广发中证全指动力交易型怒放式指数证券    投资基金更新的招募讲解书     基金照料东说念主：广发基金照料有限公司     基金托管东说念主：中国银行股份有限公司       时候：二〇二五年六月 【要紧请示】      本招募讲解书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金召募的核准，并不标明其对本 基金的价值和收益作出实践性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。      投资有风险，投资东说念主认购（或申购）基金时应厚爱阅读本招募讲解书。      基金照料东说念主照料的其他基金的事迹不组成对本基金事迹发挥的保证。      基金照料东说念主依照恪称株连、古道信用、严慎致力的原则照料和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 业内选拔流动性和阛阓代表性较好的股票组成指数样本股，以反应沪深两市动力行业内公司 股票的全体发挥。      （1）指数样本空间      指数样本空间由同期安静以下条款的非 ST、*ST 沪深 A 股和红筹企业刊行的存托凭证组 成：      （2）选样方法 源、原材料、工业、可选徒然、主要徒然、医药卫生、金融地产、信息时期、电信业务、公用 职业共 10 个行业，将样本空间证券按行业分类方法分为 10 个行业； 额、日均总市值由高到低名次，剔除成交金额名次后 10%以及累计总市值占比达到 98%以后 的证券，何况保捏剔除后证券数目不少于 50 只；行业内剩余证券算作相应全指行业指数的样 本。      相关标的指数具体编制决策及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址： http://www.csindex.com.cn 老本基金前，需充分了解本基金的居品本性，并承担基金投资中出现的种种风险，包括：因 政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券私有的非 系统性风险，基金照料东说念主在基金照料实施过程中产生的基金照料风险，本基金法律文献风险 收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险，本基金的特定风险等等。本基金 为股票型基金，风险与收益高于搀杂型基金、债券型基金与货币阛阓基金。本基金为指数型 基金，主要采用完全复制法追踪标的指数中证全指动力指数的发挥，具有与标的指数、以及 标的指数所代表的股票阛阓相似的风险收益特征。其特定风险包括标的指数陈诉与股票阛阓 平均陈诉偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合陈诉与标的指数陈诉偏离的风险、 标的指数变更的风险、追踪谬误逼迫未达约定方针的风险、指数编制机构罢手服务的风险、 成份券停牌的风险等。   本基金为交易型怒放式指数证券投资基金（ETF），在深圳证券交易所上市。由于本基金 的标的指数组合证券横跨深圳及上海两个证券交易所，本基金的申购、赎回模式与组合证券 仅在深圳或上海证券交易所上市的 ETF 居品有所互异。如采用组合证券的“场外什物申购、 赎回”，投资东说念主的申购、赎回苦求在 T+1 日阐述，申购所得 ETF 份额及赎回所得组合证券在 T+2 日可用；如采用组合证券的“场里面分什物、部分现款”申购、赎回模式，投资东说念主的申购、 赎回苦求在 T 日阐述，申购所得 ETF 份额、赎回所得组合证券及现款替代在 T 日可用。如投 资东说念主需要通过申购赎回代理券商参与本基金的申购、赎回，则应同期捏有并使用深圳 A 股账 户与上海 A 股账户，且该两个账户的证件号码及称呼属于归拢投资东说念主扫数，同期用以申购、 赎回的深圳证券交易所股票的托管证券公司和上海 A 股账户的指定交易证券公司应为归拢申 购赎回代理券商。投资东说念主认购或申购基金份额时应厚爱阅读本招募讲解书。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深阛阓股票的基金所濒临的共同 风险外，本基金还将濒临投资存托凭证的迥殊风险，详见招募讲解书“风险揭示”部分。   基金照料东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者自诩”原则，在投资东说念主作出投资决策后，基金 运营情景与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主自行负责。   投资东说念主在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募讲解书》、《基金居品资料纲领》 及《基金合同》。 据、净值发挥、其他应败露事项等信息进行纠正，更新内容截止日为 2025 年 6 月 24 日，有 关财务数据和净值发挥截止日为 2025 年 3 月 31 日（本文告中财务数据未经审计）。                                  目   录                 第一部分   绪论   《广发中证全指动力交易型怒放式指数证券投资基金招募讲解书》（以下简称 “招募讲解书”或“本招募讲解书”）依照《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以 下简称“《基金法》”）、            《公开召募证券投资基金运作照料办法》(以下简称“《运作办 法》”)、《证券投资基金销售照料办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开召募证 券投资基金信息败露照料办法》（以下简称“《信息败露办法》”）、《公开召募怒放式 证券投资基金流动性风险照料规则》（以下简称“《流动性风险照料规则》”）、《公开 召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》                          （以下简称“《指数基金指引》”） 以及《广发中证全指动力交易型怒放式指数证券投资基金基金合同》                              （以下简称“基 金合同”）编写。   基金照料东说念主承诺本招募讲解书不存在职何乌有记录、误导性述说或首要遗漏， 并对其真确性、准确性、竣工性承担法律职责。   广发中证全指动力交易型怒放式指数证券投资基金（以下简称“基金”或“本 基金”）是根据本招募讲解书所载明的资料苦求召募的。本基金照料东说念主莫得寄予或授 权任何其他东说念主提供未在本招募讲解书中载明的信息，或对本招募讲解书作任何解释 或者讲解。   本招募讲解书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督照料委员会（以 下简称“中国证监会”）核准。基金合同是约定《基金合同》当事东说念主之间权利、义务 的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额捏有东说念主和基 金合同确当事东说念主，其捏有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承认和接受， 并按照《基金法》、基金合同过火他相关规则享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了 解基金份额捏有东说念主的权利和义务，应详细查阅基金合同。                  第二部分     释义 在本招募讲解书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 招募讲解书           指《广发中证全指动力交易型怒放式指数证券                 投资基金招募讲解书》过火更新 基金或本基金          指《广发中证全指动力交易型怒放式指数证券                 投资基金招募讲解书》过火依期的更新 基金照料东说念主           指广发基金照料有限公司 基金托管东说念主           指中国银行股份有限公司 基金合同或本基金合同      指《广发中证全指动力交易型怒放式指数证券                 投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有                 效纠正和补充 托管条约            指基金照料东说念主与基金托管东说念主就本基金订立之                 《广发中证全指动力交易型怒放式指数证券                 投资基金托管条约》及对该托管条约的任何有                 效纠正和补充 基金份额发售公告        指《广发中证全指动力交易型怒放式指数证券                 投资基金基金份额发售公告》 法律法则            指中国现行灵验并公布实施的法律、行政法                 规、范例性文献、司法解释、行政规章以过火                 他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、                 文告等 《基金法》           指 2012 年 12 月 28 日经第十一届宇宙东说念主民代                 表大会常务委员会第三十次会议通过，自 2013                 年 6 月 1 日起实施的《中华东说念主民共和国证券投                 资基金法》及颁布机关对其时常作念出的纠正 《销售办法》          指 2012 年 12 月 28 日经第十一届宇宙东说念主民代                 表大会常务委员会第三十次会议通过，自 2013                  年 6 月 1 日起实施的《中华东说念主民共和国证券投                  资基金法》及颁布机关对其时常作念出的纠正 《信息败露办法》         指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9                  月 1 日实施的《公开召募证券投资基金信息披                  露照料办法》及颁布机关对其时常作念出的纠正 《运作办法》           指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8                  月 8 日实施的《公开召募证券投资基金运作管                  理办法》及颁布机关对其时常作念出的纠正 《登记结算业求实施详情》     指《中国证券登记结算有限职责公司对于交易                  所交易型怒放式证券投资基金登记结算业务                  实施详情》过火时常作念出的纠正 《流动性风险照料规则》      指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10                  月 1 日实施的《公开召募怒放式证券投资基金                  流动性风险照料规则》及颁布机关对其时常作念                  出的纠正 《指数基金指引》         指中国证监会 2021 年 1 月 22 日颁布、同庚 2                  月 1 日实施的《公开召募证券投资基金运作指                  引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其                  时常作念出的纠正 交易型怒放式指数证券投资基金   指《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购                  赎回实施详情》界说的“交易型怒放式基金”，                  简称“ETF（Exchange Traded Fund）” ETF 会聚基金         指将绝大多数基金财产投资于本基金，与本基                  金的投资方针近似，精致追踪事迹比拟基准，                  追求追踪偏离度和追踪谬误最小化，采用怒放                  式运作神气的基金 中国证监会            指中国证券监督照料委员会 银行业监督照料机构        指中国东说念主民银行和/或国度金融监督照料总局 基金合同当事东说念主        指受基金合同拘谨，根据基金合同享有权利并                承担义务的法律主体，包括基金照料东说念主、基金                托管东说念主和基金份额捏有东说念主 个东说念主投资者          指依据相关法律法则规则可投资于证券投资                基金的当然东说念主 机构投资者          指照章不错投资证券投资基金的、在中华东说念主民                共和国境内正当登记并存续或经相关政府部                门批准缔造并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社                会团体或其他组织 及格境外机构投资者      指顺应《及格境外机构投资者境内证券投资管                理办法》及相关法律法则规则不错投资于在中                国境内照章召募的证券投资基金的中国境外                的机构投资者 东说念主民币及格境外机构投资者   《东说念主民币及格境外机构投资者境内证券投资                试点办法》                    （包括其时常纠正）及相关法律法则                规则不错投资于在中国境内照章召募的证券                投资基金的中国境外的机构投资者 投资东说念主            指个东说念主投资者、机构投资者、及格境外机构投                资者、东说念主民币及格境外机构投资者以及法律法                规或中国证监会允许购买证券投资基金的其                他投资东说念主的合称 基金份额捏有东说念主        指依基金合同和招募讲解书正当取得基金份                额的投资东说念主 基金销售业务         指基金照料东说念主或销售机构宣传推介基金，发售                基金份额，办理基金份额的申购、赎回、退换、                非交易过户、转托管及依期定额投资等业务 销售机构           指广发基金照料有限公司以及顺应《销售办                法》和中国证监会规则的其他条款，取得基金                销售业务履历并与基金照料东说念主订立了基金销            售服务代理条约，代为办理基金销售业务的机            构 直销机构       指广发基金照料有限公司 代销机构       指顺应《销售办法》和中国证监会规则的其他            条款，取得基金代销业务履历并与基金照料东说念主            订立了基金销售服务代理条约，代为办理基金            销售业务的机构，包括发售代理机构和申购赎            回代理券商（代办证券公司） 发售代理机构     指顺应《销售办法》和中国证监会规则的其他            条款，由基金照料东说念主指定的代理本基金发售业            务的机构 申购赎回代理券商   指顺应《销售办法》和中国证监会规则的其他            条款，由基金照料东说念主指定的办理本基金申购、            赎回业务的证券公司，又称为代办证券公司 基金销售网点     指直销机构的直销中心及销售机构的代销网            点 登记结算业务     指《登记结算业求实施详情》界说的基金份额            的登记、托管和结算业务 登记结算机构     指办理登记结算业务的机构。基金的登记结算            机构为中国证券登记结算有限职责公司 基金账户       指登记结算机构为投资东说念主开立的、记录其捏有            的、基金照料东说念主所照料的基金份额余额过火变            动情况的账户 基金交易账户     指销售机构为投资东说念主开立的、记录投资东说念主通过            该销售机构买卖基金的基金份额变动及结余            情况的账户 基金合同见效日    指基金召募达到法律法则规则及基金合同规            定的条款，基金照料东说念主向中国证监会办理基金           备案手续收场，并得回中国证监会书面阐述的           日历 基金合同停止日   指基金合同规则的基金合同停止事由出现后，           基金财产计帐收场，计帐结果报中国证监会备           案并赐与公告的日历 基金召募期     指自基金份额发售之日起至发售结果之日止           的时间，最长不得超越 3 个月 存续期       指基金合同见效至停止之间的不依期期限 就业日       指上海证券交易所、深圳证券交易所的平淡交           易日 T日        指销售机构在规则时候受理投资东说念主申购、赎回           或其他业务苦求的怒放日 T+n 日     指自 T 日起第 n 个就业日(不包含 T 日) 怒放日       指为投资东说念垄断理基金份额申购、赎回或其他业           务的就业日 怒放时候      指怒放日基金接受申购、赎回或其他交易的时           间段 认购        指在基金召募期内，投资东说念主苦求购买基金份额           的步履 申购        指基金合同见效后，投资东说念主根据基金合同和招           募讲解书的规则苦求购买基金份额的步履 赎回        指基金合同见效后，基金份额捏有东说念主按基金合           同规则的条款要求将基金份额兑换为申购赎           回清单所规则对价的步履 申购赎回清单    指由基金照料东说念主编制的用以公告申购对价、赎           回对价等信息的文献 申购对价      指投资东说念主申购基金份额时，按基金合同和招募           讲解书规则应托福的组合证券、现款替代、现           金差额过火他对价 赎回对价       指基金份额捏有东说念主赎回基金份额时，基金照料            东说念主按基金合同和招募讲解书规则应托福给赎            回东说念主的组合证券、现款替代、现款差额过火他            对价 标的指数       指中证指数有限公司编制并发布的中证全指            动力指数过火将来可能发生的变更 组合证券       指本基金标的指数所包含的通盘或部分证券 完全复制法      指一种构建追踪指数的投资组合的方法。通过            购买标的指数中的扫数成份证券，何况按照每            种成份证券在标的指数中的权重确定购买的            比例，以达到复制指数的目的 最小申购赎回单元   指本基金申购份额、赎回份额的最低数目，投            资东说念主申购或赎回的基金份额数应为最小申购            赎回单元的整数倍 现款替代       指申购或赎回过程中，投资东说念主按基金合同和招            募讲解书的规则，用于替代组合证券中部分证            券的一定数目的现款 现款替代退补款    指投资东说念主支付的现款替代与基金购入被替代            成份证券的成本及相关用度的差额。若现款替            代大于本基金购入被替代成份证券的成本及            相关用度，则本基金需向投资东说念主退还差额，若            现款替代小于本基金购入被替代成份证券的            成本及相关用度，则投资东说念主需向本基金补缴差            额 现款差额       指最小申购赎回单元的钞票净值与按当日收            盘价策动的最小申购赎回单元中的组合证券            市值和现款替代之差；投资东说念主申购或赎回时应            支付或应得回的现款差额根据最小申购赎回             单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份额             数策动 预估现款差额      指由基金照料东说念主策动并在 T 日申购赎回清单中             公布确当日现款差额预估值，预估现款差额由             申购赎回代理券商预先冻结 基金份额参考净值    指基金照料东说念主或者基金照料东说念主寄予中证指数             有限公司根据申购赎回清单和组合证券内各             只证券的实时成交数据策动并由深圳证券交             易所在交易时候内发布的基金份额参考净值，             简称 IOPV 转托管         指基金份额捏有东说念主在本基金的不同销售机构             之间实施的变更所捏基金份额销售机构的操             作 元           指东说念主民币元 基金收益        指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖             证券价差、银行入款利息、已终了的其他正当             收入及因运用基金财产带来的成本和用度的             精真金不怕火 收益评价日       指基金照料东说念主策动本基金净值增长率与标的             指数增长率差额之日 基金净值增长率     指收益评价日基金份额净值与基金上市前一             日基金份额净值之比减去 1 乘以 100%（时间             如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为             驱动日从头策动） 标的指数同期增长率   指收益评价日标的指数收盘值与基金上市前             一日标的指数收盘值之比减去 1 乘以 100%（期             间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日             为驱动日从头策动） 基金钞票总值     指基金领有的种种有价证券、银行入款本息、            基金应收申购款过火他钞票的价值总和 基金钞票净值     指基金钞票总值减去基金欠债后的价值 基金份额净值     指策动日基金钞票净值除以策动日基金份额            总额 基金钞票估值     指策动评估基金钞票和欠债的价值，以确定基            金钞票净值和基金份额净值的过程 流动性受限钞票    指由于法律法则、监管、合同或操作艰辛等原            因无法以合理价钱赐与变现的钞票，包括但不            限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银            行依期入款（含条约约定有条款提前支取的银            行入款）、停牌股票、流畅受限的新股及非公开            刊行股票、钞票支捏证券、因刊行东说念主债务走嘴            无法进行转让或交易的债券等 指定媒介       指中国证监会指定的用以进行信息败露的全            国性报刊及指定互联网网站（包括基金照料东说念主            网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子            败露网站）等媒介 不可抗力       指基金合同当事东说念主不可预念念、不可幸免且不可            克服的客不雅事件 基金居品资料纲领   指《广发中证全指动力交易型怒放式指数证券            投资基金基金居品资料纲领》过火更新                           第三部分    基金照料东说念主   一、概况 省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2603-2622 室      宇宙长入客服热线：95105828                鼓励称呼                       出资比例           广发证券股份有限公司                      54.533%          焰火通讯科技股份有限公司                     14.187%      深圳市前海香江金融控股集团有限公司                    14.187%       广州科技金融革命投资控股有限公司                    7.093%   嘉裕元（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                   3.87%   嘉裕祥（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                   2.23%   嘉裕禾（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                   1.55%   嘉裕泓（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                   1.19%   嘉裕富（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                   1.16%                 总     计                    100%   二、主要东说念主员情况   葛长伟先生：董事长，学士，曾在安徽省东说念主大财经委、安徽省财政厅、安徽省政府办公厅、 安徽省计委、中国神华集团运销公司、国度发展和转换委员会、国务院办公厅、重庆市委、广 东省委、广东省清远市委、广东省发展和转换委员会、中国南边电网有限职责公司、广发证券 股份有限公司就业。   孙晓燕女士：董事，硕士，现任广发证券股份有限公司推行董事、常务副总司理、财务总 监，兼任证通股份有限公司监事。曾任广东广发证券公司投资银行部司理、广发证券有限职责 公司财务部司理、财务部副总司理、广发证券股份有限公司投资自营部副总司理,广发基金照料 有限公司财务总监、副总司理,广发证券股份有限公司财务部总司理，证通股份有限公司监事会 主席。   王凡先生：董事，博士，现任广发基金照料有限公司总司理，兼任广发国际钞票照料有限 公司董事会主席、广州投资照应人学院照料有限公司董事。曾在财政部、易方达基金照料有限公 司就业，曾任广发基金照料有限公司副总司理。   曾军先生：董事，硕士，正高等工程师，现任焰火通讯科技股份有限公司董事长，兼任烽 火超微信息科技有限公司董事长。曾任武汉邮电科学研究院研究员，焰火通讯科技股份有限公 司司理、哈尔滨办事处主任、国内阛阓总部副总司理、客户服务中心总司理，武汉焰火时期服 务有限公司总司理，焰火通讯科技股份有限公司副总裁、总裁。   刘根森先生：董事，学士，现任深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事，兼任香江集 团有限公司副总裁，深圳香江控股股份有限公司董事，深圳市大本创业投资有限公司董事。曾 任德贯通银行香港分行分析员，深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事长，深圳市龙岗中 银富登村镇银行董事。   张彦先生：董事，学士，现任广州科技金融革命投资控股有限公司董事长，兼任广州产业 投资基金照料有限公司助理总司理、广州南沙资讯科技园有限公司副董事长。曾任珠海证券、 珠证恒隆实业业务司理，金汇来发展有限公司副总司理，第一证券营业部副总司理，广发证券 营业部总司理，皆鲁证券营业部总司理，中泰证券广东分公司总司理，广州市工业转型升级发 展基金照料有限公司常务副总司理，广州市城发投资基金照料有限公司董事长，广州广泰城发 野心研究有限公司董事长，广州科技金融革命投资控股有限公司副总司理，广州汇垠天粤股权 投资基金照料有限公司董事长，广州基金国际股权投资基金照料有限公司董事长，黑龙江国中 水务股份有限公司董事长。      罗海平先生：孤立董事，博士，讲授、高等经济师，现任北京平智云数字科技合伙企业（有 限合伙）推行事务合伙东说念主。曾任中国东说念主民保障公司荆襄支公司司理，长江保障经纪公司总司理， 中国东说念主民保障公司湖北省分公司国际保障部党组文告、总司理，中国东说念主民保障公司汉口分公司 党委文告、总司理，太平保障有限公司阛阓部总司理，中国太平保障有限公司湖北分公司党委 文告、总司理，中国太平保障有限公司助理总司理、副总司理兼董事会秘书，阳光财产保障股 份有限公司总裁、阳光保障集团推行委员会委员，中华联合财产保障股份有限公司总司理、董 事长、党委文告，中华联合保障集团股份有限公司常务副总司理、首席风险官。      董茂云先生：孤立董事，博士，讲授，现任浙大城市学院法学院讲授，兼任浙江合创讼师 事务所兼职讼师，江苏恒顺醋业股份有限公司董事（外部董事）。曾任复旦大学法学院副讲授、 法律系副主任、法学院副院长、法学院讲授，宁波大学法学院讲授。      姚海鑫先生：孤立董事，博士，讲授，现任辽宁大学新华国际商学院讲授，兼任辽宁金融 控股集团有限公司外部兼职董事。曾任辽宁大学工商照料学院副院长、工商照料硕士（MBA）教 育中心副主任，辽宁大学发展野心处处长、财务处处长，辽宁大学学术委员会委员。      孔伟英女士：监事会主席，学士，经济师，现任广发基金照料有限公司东说念主力资源部总司理。 曾任职于广发证券股份有限公司。      吴晓辉先生：职工监事，硕士，工程师，现任广发基金照料有限公司信息时期部总司理。 曾任广发证券股份有限公司信息时期部司理，广发基金照料有限公司运营保障部副总司理。      刘敏女士：职工监事，硕士，现任广发基金照料有限公司营销照料部副总司理。曾任广发 基金照料有限公司阛阓拓展部总司理助理，营销服务部总司理助理，居品营销照料部总司理助 理。      喻晨女士：职工监事，硕士，现任广发基金照料有限公司合规稽核部总司理。曾任职于广 发基金照料有限公司阛阓拓展部、金融工程部、居品营销照料部。      高詹清先生：职工监事，硕士，现任广发基金照料有限公司金融工程与风险照料部总司理。 曾任广发基金照料有限公司金融工程部总司理助理、监察稽核部副总司理。   王凡先生：总司理，博士，兼任广发国际钞票照料有限公司董事会主席、广州投资照应人学 院照料有限公司董事。曾在财政部、易方达基金照料有限公司就业，曾任广发基金照料有限公 司副总司理。   朱平先生：副总司理，硕士,经济师，兼任瑞元老本照料有限公司董事长。曾任上海荣臣集 团阛阓部司理，广发证券有限职责公司投资银行部华南业务部副总司理，基金科汇基金司理， 易方达基金照料有限公司投资部研究负责东说念主，广发基金照料有限公司总司理助理。   魏恒江先生：副总司理，硕士，高等工程师。曾在水利部、广发证券股份有限公司就业， 历任广发基金照料有限公司上海分公司总司理、详尽照料部总司理、总司理助理。   张敬晗女士：副总司理，硕士。曾任中国农业科学院助理研究员，中国证监会培训中心、 监察局科员，基金监管部副处长及处长，私募基金监管部处长。   张芊女士：副总司理，硕士，兼任广发基金照料有限公司固定收益投资总监、固定收益管 理总部总司理、基金司理。曾在施耐德电气公司、中国星河证券、中国东说念主保钞票照料公司、工 银瑞信基金照料有限公司和长盛基金照料有限公司就业，历任广发基金照料有限公司固定收益 部总司理。   傅友兴先生：副总司理，硕士，兼任广发基金照料有限公司联席投资总监、价值投资部总 司理、基金司理。曾在原天同基金照料有限公司就业，历任广发基金照料有限公司研究员、机 构搭理部副总司理、野心发展部总司理、研究发展部总司理、权益投资一部副总司理。   刘格菘先生：副总司理，博士，兼任广发基金照料有限公司联席投资总监、成长投资部总 司理、基金司理。曾在中国东说念主民银行、中邮创业基金照料有限公司、融通基金照料有限公司工 作，历任广发基金照料有限公司权益投资一部副总司理、北京权益投资部总司理。   王海涛先生：副总司理，硕士，兼任广发基金照料有限公司基金司理、广发国际钞票照料 有限公司副董事长。曾在好意思国 Business Excellence Inc.、摩根士丹利亚洲有限公司、兴全基 金照料有限公司就业，历任广发基金照料有限公司专户投资部总司理、公司总司理助理。   窦刚先生：副总司理、首席信息官，硕士，工程师。曾在广发证券股份有限公司就业，历 任广发基金照料有限公司中央交易部总司理、运营总监、公司总司理助理。   项军先生：督察长，学士。曾在中国工商银行河北省相信投资公司、中原证券有限公司、 上海万融投资照料有限公司、合正投资照料有限公司就业。历任广发基金照料有限公司机构理 财部副总司理，北京分公司总司理，北京办事处总司理，策略与革命业务部总司理。    姚曦先生，商科硕士，捏有中国证券投资基金业从业文凭。现任广发港股通恒生详尽中型 股指数证券投资基金(LOF)基金司理(自 2021 年 11 月 17 日起任职)、广发中证主要徒然交易型 怒放式指数证券投资基金基金司理(自 2022 年 10 月 19 日起任职)、广发中证全指原材料交易 型怒放式指数证券投资基金基金司理(自 2022 年 11 月 15 日起任职)、广发中证全指动力交易 型怒放式指数证券投资基金基金司理(自 2022 年 11 月 15 日起任职)、广发说念琼斯好意思国石油开 发与分娩指数证券投资基金(QDII-LOF)基金司理(自 2022 年 11 月 15 日起任职)、广发中证稀 有金属主题交易型怒放式指数证券投资基金基金司理(自 2023 年 1 月 10 日起任职)、广发中证 全指可选徒然交易型怒放式指数证券投资基金基金司理(自 2023 年 2 月 22 日起任职)、广发中 证全指可选徒然交易型怒放式指数证券投资基金发起式会聚基金基金司理(自 2023 年 2 月 22 日起任职)、广发中证全指汽车交易型怒放式指数证券投资基金基金司理(自 2023 年 7 月 13 日 起任职)、广发上海金交易型怒放式证券投资基金基金司理(自 2023 年 7 月 24 日起任职)、广 发上海金交易型怒放式证券投资基金会聚基金基金司理(自 2023 年 7 月 24 日起任职)、广发中 证工程机械主题交易型怒放式指数证券投资基金基金司理(自 2023 年 10 月 18 日起任职)、广 发中证襄理金属主题交易型怒放式指数证券投资基金发起式会聚基金基金司理(自 2023 年 12 月 26 日起任职)、广发中证工程机械主题交易型怒放式指数证券投资基金发起式会聚基金基金 司理(自 2024 年 3 月 25 日起任职)。曾任广发期货有限公司发展研究中心研究员、广发基金管 理有限公司指数投资部研究员，广发中证京津冀协同发展主题交易型怒放式指数证券投资基金 基金司理(自 2021 年 11 月 23 日至 2022 年 12 月 21 日)、广发中小企业 300 交易型怒放式指数 证券投资基金会聚基金基金司理(自 2021 年 11 月 23 日至 2023 年 6 月 11 日)、广发中小企业 发国证 2000 交易型怒放式指数证券投资基金会聚基金基金司理(自 2023 年 6 月 12 日至 2023 年 7 月 24 日)、广发国证 2000 交易型怒放式指数证券投资基金基金司理(自 2023 年 6 月 12 日 至 2023 年 7 月 24 日)、广发中证光伏龙头 30 交易型怒放式指数证券投资基金基金司理(自 2022 年 11 月 16 日至 2023 年 12 月 13 日)。    历任基金司理：陆志明，任职时候为 2015 年 6 月 25 日至 2021 年 6 月 17 日；夏浩洋，任 职时候为 2021 年 5 月 20 日至 2023 年 2 月 22 日。   基金照料东说念主权益公募投资决策委员会由副总司理傅友兴先生、副总司理刘格菘先生、副 总司理朱平先生、总司理助理杨冬先生、投资照料部总司理王明旭先生、策略投资部总司理 李巍先生、国际业务部总司理李耀柱先生、稳健策略部总司理林英睿先生等成员组成，傅友 兴先生、刘格菘先生担任权益公募投资决策委员会联席主席。   三、基金照料东说念主的职责 申购、赎回和登记事宜；   四、基金照料东说念主和基金司理的承诺 的相关规则，建立健全里面逼迫轨制，采用灵验措施，夺目违反现行灵验的相关法律、法则、 规章、基金合同和中国证监会相关规则的步履发生。                      《基金法》及相关法律法则，建立健全的里面控 制轨制，采用灵验措施，夺面前列步履发生：   （1） 将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2） 不公说念地对待其照料的不同基金财产；   （3） 利用基金财产为基金份额捏有东说念主除外的第三东说念主谋取利益；   （4） 向基金份额捏有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；   （5） 法律法则或中国证监会回绝的其他步履。 法则及行业范例，古道信用、致力尽责，不从事以下行为：   （1）越权或违纪磋商；   （2）违反基金合同或托管条约；   （3）挑升毁伤基金份额捏有东说念主或其他基金相关机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的资料中平心而论；   （5）断绝、热闹、禁止或严重影响中国证监会照章监管；   （6）草率株连、滥用权利；   （7）违反现行灵验的相关法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的相关规则，泄漏在 任职时间洞悉的相关证券、基金的贸易高明，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资筹画等 信息；   （8）违反证券交易场面业务规则，利用对敲、倒仓等技能把握阛阓价钱，阻挠阛阓步骤；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不正大技能谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；   （12）在公开信息败露和告白中挑升含有乌有、误导、讹诈要素；   （13）其他法律、行政法则以及中国证监会回绝的步履。   （1）依影相关法律、法则和基金合同的规则，本着严慎的原则为基金份额捏有东说念主谋取最大 利益；   （2）不利用职务之便为我方过火代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；   （3）不违反现行灵验的相关法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的相关规则，泄漏 在职职时间洞悉的相关证券、基金的贸易高明、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资筹画 等信息；   （4）不从事毁伤基金财产和基金份额捏有东说念主利益的证券交易过火他行为。   五、基金照料东说念主的里面逼迫轨制   基金照料东说念主的里面风险逼迫轨制包括里面逼迫大纲、基本照料轨制、部门业务规章等。内 部逼迫大纲是对公司轨则规则的内控原则的细化和伸开，对各项基本照料轨制的统治和领导。 里面逼迫大纲明确了里面逼迫方针和原则、里面逼迫组织体系、里面逼迫轨制体系、里面逼迫 环境、里面逼迫措施等。基本照料轨制包括风险逼迫轨制、基金投资照料轨制、基金绩效评估 考查轨制、靠拢交易轨制、基金管帐轨制、信息败露轨制、信息系统照料轨制、职工阴事轨制、 危险处理轨制、监察稽核轨制等。部门业务规章是在基本照料轨制的基础上，对各部门的主要 职责、岗亭树立、就业要求、业务经由等的具体讲解。   根据基金照料业务的特质，公司缔造步骤递进、权责长入、严实灵验的四说念内控防地： 业务均制定详备的操作经由，各岗亭东说念主员上岗前必须声明已洞悉并承诺遵照，在授权范围内承 担各自职责。 之间建立要紧业务处理凭据传递和信息疏导轨制，后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督 的职责。 监控防地。合规风控部门属于内核部门，孤立于其他部门和业务行为，对里面逼迫轨制的推行 情况实行严格的检验和监督。 控防地。                      第四部分     基金托管东说念主   一、基本情况   称呼：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）   住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   初次注册登记日历：1983 年 10 月 31 日   注册老本：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   法定代表东说念主：葛海蛟   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   托管部门信息败露磋议东说念主：许俊   传真：（010）66594942   中国银行客服电话：95566   二、基金托管部门及主要东说念主员情况   中国银行托管业务部缔造于 1998 年，现有职工 110 余东说念主，大部分员器用有丰富的银行、 证券、基金、相信从业申饬，且具有国外就业、学习或培训经历，60％以上的员器用有硕士 以上学位或高等职称。为给客户提供专科化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托 管业务。   算作国内首批开展证券投资基金托管业务的贸易银行，中国银行领有证券投资基金、基 金（一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商钞票 照料筹画、相信筹画、企业年金、银行搭理居品、股权基金、私募基金、资金托管等门类皆 全、居品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等升值服务， 为种种客户提供个性化的托管升值服务，是国内率先的大型中资托管银行。   三、证券投资基金托管情况   扬弃 2025 年 3 月 31 日，中国银行已托管 1136 只证券投资基金，其中境内基金 1067 只， QDII 基金 69 只，遁藏了股票型、债券型、搀杂型、货币型、指数型、FOF、REITs 等多种类 型的基金，安静了不同客户多元化的投资搭理需求，基金托管界限位居同行前哨。   四、托管业务的里面逼迫轨制   中国银行托管业务部风险照料与逼迫就业是中国银行全面风险逼迫就业的组成部分，秉 承中国银行风险逼迫理念，坚捏“范例运作、稳健磋商”的原则。中国银行托管业务部风险 逼迫就业相接业务各才略，通过风险识别与评估、风险逼迫措施设定及轨制开荒、表里部检 查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 得回基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准则的 无保寄望见的审阅文告。2020 年，中国银行赓续得回了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准 则的里面逼迫审计文告。中国银行托管业务内控轨制完善，内控措施严实，或然灵验保证托 管钞票的安全。   五、托管东说念主对照料东说念主运作基金进行监督的方法和法式   根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作照料办法》的相 关规则，基金托管东说念主发现基金照料东说念主的投资指示违反法律、行政法则和其他相关规则，或者 违反基金合同约定的，应当断绝推行，实时文告基金照料东说念主，并实时向国务院证券监督照料 机构文告。基金托管东说念主如发现基金照料东说念主依据交易法式依然见效的投资指示违反法律、行政 法则和其他相关规则，或者违反基金合同约定的,应当实时文告基金照料东说念主，并实时向国务院 证券监督照料机构文告。                     第五部分    相关服务机构   一、基金份额销售机构   投资者在深圳证券交易所各会员单元证券营业部均可参与基金二级阛阓交易。   本基金的一级交易商（即申购、赎回代办证券公司）请详见基金照料东说念主官网公示的销售 机构信息表。基金照料东说念主可根据相关法律法则的要求，增减或变更基金销售机构，并在基金 照料东说念主网站公示基金销售机构名录。投资者在各销售机构办理本基金业务请遵守各销售机构 业务规则与操作经由。   本基金的一级交易商（即申购、赎回代办证券公司）请详见基金照料东说念主官网公示的销售 机构信息表。基金照料东说念主可根据相关法律法则的要求，增减或变更基金销售机构，并在基金 照料东说念主网站公示基金销售机构名录。投资者在各销售机构办理本基金业务请遵守各销售机构 业务规则与操作经由。   二、登记结算机构   称呼：中国证券登记结算有限职责公司   住所、办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东说念主：于文强   磋议东说念主：崔巍   电话：010-50938888   传真：010-59378907   三、出具法律意见书的讼师事务所   称呼：广东广信君达讼师事务所   住所：广东省广州市河汉区珠江东路 6 号周大福金融中心 29 层、10 层、11 层（01-04 单元） 负责东说念主：邓传远 电话：020－37181333 传真: 020－37181388 承办讼师：刘智、杨琳 磋议东说念主：邓传远 四、审计基金钞票的管帐师事务所 称呼：安永华明管帐师事务所（迥殊豪放合伙） 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 推行事务合伙东说念主：毛鞍宁 磋议东说念主：冯所腾 电话：010－58152016 传真：010－85188298 承办注册管帐师：高鹤、何理智                      第六部分       基金的召募   基金照料东说念主按照《基金法》、               《运作办法》、                     《销售办法》、基金合同过火他相关规则召募本 基金，并于 2013 年 9 月 29 日经中国证监会证监许可20131267 号文核准召募。   本基金为交易型怒放式基金，基金存续期为不依期。   本基金自 2015 年 6 月 8 日至 2015 年 6 月 16 日进行发售。本基金召募对象为顺应法律法 规规则的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、及格境外机构投资者、东说念主民币 及格境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。   本基金的面值为每份基金份额东说念主民币 1.00 元。                  第七部分   基金合同的见效   一、基金合同的见效   基金合同已于 2015 年 6 月 25 日见效，自该日起，本基金照料东说念主隆重发轫照料本基金。   二、基金存续期内的基金份额捏有东说念主数目和钞票界限   《基金合同》见效后，基金份额捏有东说念主数目动怒 200 东说念主或者基金钞票净值低于 5,000 万 元的，基金照料东说念主应当实时文告中国证监会；连气儿 20 个就业日出现前述情形的，基金照料东说念主 应当向中国证监会讲解原因并报送惩办决策。   法律法则另有规则时，从其规则。                 第八部分   基金份额折算与变更登记      基金合同见效后，为提高交易便利，本基金不错进行份额折算。      一、 基金份额折算的时候      基金照料东说念主应预先确定基金份额折算日，并依照《信息败露办法》的相关规则提前公 告。      二、 基金份额折算的原则      基金份额折算由基金照料东说念主向登记结算机构苦求办理，并由登记结算机构进行基金份额 的变更登记。      基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额捏有东说念主捏有的基金份额数额将发生 援救，但援救后的基金份额捏有东说念主捏有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。基金 份额折算对基金份额捏有东说念主的权益无实践性影响。基金份额折算后，基金份额捏有东说念主将按照 折算后的基金份额享有权利并承担义务。      若是基金份额折算过程中发生不可抗力或登记结算机构遇迥殊情况无法办理，基金照料 东说念主可延长办理基金份额折算。      三、 基金份额折算的方法      基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。                 第九部分   基金份额的上市交易   一、基金份额的上市   《基金合同》见效后，具备下列条款，经向深圳证券交易所苦求，本基金自 2015 年 7 月   基金上市前，基金照料东说念主应与深圳证券交易所订立上市条约书。基金份额获准在深圳证 券交易所上市的，基金照料东说念主应在基金份额上市日的 3 个就业日前发布基金份额上市交易公 告书。   二、基金份额的交易   基金份额在深圳交易所的上市交易、暂停或停止上市交易，应革职《深圳证券交易所交 易规则》、《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》等相关规则。   三、暂停上市交易   基金份额上市交易时间出现下列情形之一的，深圳证券交易所可暂停基金的上市交易， 并报中国证监会备案：   当暂停上市情形排斥后，基金照料东说念主可向深圳证券交易所建议规复上市苦求，经深圳证 券交易所核准后可规复本基金上市，并在至少一种指定媒介发布基金规复上市公告。   四、停止上市交易   基金份额上市交易后，有下列情形之一的，深圳证券交易所可停止基金的上市交易，并 报中国证监会备案：   基金照料东说念主应当在收到深圳证券交易所停止基金上市的决定之日起 2 日内发布基金停止 上市公告。   若因上述 1、3、4、5 项等原因使本基金不再具备上市条款而被深圳证券交易所停止上市 的，本基金将在履行稳妥法式后由交易型怒放式指数证券投资基金变更为以中证全指动力指 数为标的指数的指数基金。若届时本基金照料东说念主已有以该指数算作标的指数的指数基金，基 金照料东说念主将本着襄理基金份额捏有东说念主正当权益的原则，收用其他合适的指数算作标的指数， 报中国证监会备案并实时公告。   五、基金份额参考净值的策动与公告   基金照料东说念主或者基金照料东说念主寄予中证指数有限公司在相关证券交易所开市后根据申购赎 回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据策动基金份额参考净值（IOPV）并由深圳证券 交易所在交易时候内发布，供投资东说念主交易、申购、赎回基金份额时参考。   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须用现款替代的替代金额＋申购赎回清单中可 以用现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和+申购赎回清单中回绝用现款替代成份 证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中的预估现款差额）/最小申购赎回单元对 应的基金份额。   六、在不违反法律法则及不毁伤基金份额捏有东说念主利益的前提下，本基金不错苦求在包括 境社交易所在内的其他证券交易所上市交易，而无需召开捏有东说念主大会审议。   七、如将来深圳证券交易所推出 ETF 的新业务，如分级 ETF 等，在不毁伤基金份额捏有 东说念主利益的前提下，经基金照料东说念主和基金托管东说念主协商一致后，本基金将增设分级份额。基金管 理东说念主可就分级后的通盘或部分份额苦求上市。本基金基金合同相应赐与修改，此项修改无需 召开基金份额捏有东说念主大会，并在本基金更新的招募讲解书中列示。                 第十部分   基金份额的申购与赎回   本基金当今采用两种申购赎回模式，分辩是“场外什物申购赎回”模式和“场内申购赎 回”模式。什物申购赎回通过中国证券登记结算有限职责公司办理，场内申购赎回通过深圳 证券交易所办理。   本基金将分辩编制场外什物申购赎回清单和场内申购赎回清单。T 日的申购赎回清单在 当日开市前公告。其中，场内申购赎回清单在深圳证券交易所和基金照料东说念主网站公告，场外 什物申购赎回清单在基金照料东说念主网站公告。   一、场外什物申购赎回业务规则   基金投资者应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场面或按申购赎回 代理券商提供的其他神气办理基金份额的申购与赎回。   基金照料东说念主可根据情况变更或增减基金申购赎回代理券商，并赐与公告。在相关条款许 可的前提下，基金照料东说念主可加多或援救申购赎回代理机构，并赐与公告。   （1）怒放日及怒放时候   投资东说念主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券交易所和深圳证 券交易所的平淡交易日的交易时候，但基金照料东说念主根据法律法则、中国证监会的要求或基金 合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同见效后，若出现新的证券交易阛阓、证券交易所交易时候变更或其他迥殊情况， 基金照料东说念主将视情况对前述怒放日及怒放时候进行相应的援救，但应在实施日前依照《信息 败露办法》的相关规则在指定媒体上公告。   （2）申购、赎回发轫日及业务办理时候   基金照料东说念主自基金合同见效之日起不超越 3 个月发轫办理申购，具体业务办理时候在申 购发轫公告中规则。   基金照料东说念主自基金合同见效之日起不超越 3 个月发轫办理赎回，具体业务办理时候在赎 回发轫公告中规则。   本基金可在基金上市交易之前发轫办理申购、赎回，但在基金苦求上市时间，可暂停办 理申购、赎回。      在确定申购发轫与赎回发轫时候后，基金照料东说念主应在申购、赎回怒放日前 2 日依照《信 息败露办法》的相关规则在指定媒体上公告申购与赎回的发轫时候。      （1）申购、赎回答遵照深交所《业务详情》和《登记结算业求实施详情》过火他相关规 定。      （2）本基金采用份额申购和份额赎回的神气，即申购和赎回均以份额苦求。      （3）本基金的申购对价、赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额过火他对价。      （4）申购、赎回苦求提交后不得消亡。      基金照料东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行援救。基金照料东说念主必须在新规 则发轫实施前依照《信息败露办法》的相关规则在指定媒体上公告。      （1）申购和赎回的苦求神气      投资东说念主必须根据申购赎回代理券商或基金照料东说念主规则的法式，在怒放日的具体业务办理 时候内建议申购或赎回的苦求。      投资东说念主在提交申购苦求时须按申购赎回清单备足申购对价，投资东说念主在提交赎回苦求时须 捏有弥散的基金份额余额和现款，不然所提交的申购、赎回苦求无效而不予成交。      （2）申购和赎回苦求的阐述      基金投资者申购、赎回苦求在 T+1 日进行阐述。      对于投资东说念主提交的申购苦求，申购赎回代理券商根据投资东说念主提交的申购苦求以及 T 日基 金照料东说念主公布的申购赎回清单，相应冻结投资东说念主账户内的组合证券、现款替代款和预估现款 差额。T+1 日，基金照料东说念主对冻结情况顺应要求的申购苦求赐与阐述。如冻结情况不顺应要 求，则申购苦求失败。      对于投资东说念主提交的赎回苦求，申购赎回代理券商根据投资东说念主提交的赎回苦求以及 T 日基 金照料东说念主公布的申购赎回清单，相应冻结投资东说念主账户内的基金份额、预估现款差额。T+1 日， 基金照料东说念主根据冻结情况对投资东说念主的赎回苦求赐与阐述。如投资东说念主捏有的顺应要求的基金份 额不及或未能根据要求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额的顺应要求的赎回 对价，则赎回苦求失败。   投资东说念主可在 T+2 日通过其办理申购、赎回的销售网点查询相关苦求的阐述情况。投资东说念主 应实时查询相关苦求的阐述情况。   （3）申购和赎回的计帐交收与登记   本基金申购赎回过程中触及的组合证券和基金份额交收适用中国证券登记结算有限职责 公司及相关证券交易所最新的相关规则。   T+1 日，登记结算机构根据基金照料东说念主对申购、赎回苦求的阐述信息，为投资者办理组合 证券、基金份额的计帐交收，并将结果发送给相关证券交易所、申购赎回代理券商、基金管 理东说念主和基金托管东说念主。时时情况下，投资者 T 日申购所得的基金份额、赎回所得的组合证券在 T+2 日可用。现款替代和现款差额由基金照料东说念主与申购赎回代理券商于 T+2 日内进行计帐并 交收，登记结算机构不错依据相关规则对此提供代收代付服务并完成交收。对于阐述失败的 苦求，登记结算机构将对冻结的组合证券和基金份额赐与解冻，申购赎回代理券商将对冻结 的资金赐与解冻。   若是登记结算机构在计帐交收时发活命帐交收参与方不可平淡践约的情形，则依据《登 记结算业求实施详情》的相关规则进行处理。   投资者应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的规则按时足额支付应付的现款差额、 现款替代和现款替代退补款。因投资东说念主原因导致现款差额、现款替代和现款替代退补款未能 按时足额交收的，基金照料东说念主有权为基金的利益向该投资东说念主追偿并要求其承担由此导致的其 他基金份额捏有东说念主或基金钞票的损失。   若投资东说念主用以申购的部分或通盘组合证券或者用以赎回的部分或通盘基金份额因被国度 有权机关冻结或强制推行导致不及额的，基金照料东说念主有权指示申购赎回代理券商及登记结算 机构照章进行相应处置；如该情况导致其他基金份额捏有东说念主或基金钞票遭遇损失的，基金管 理东说念主有权代表其他基金份额捏有东说念主或基金钞票要求该投资者进行补偿。   （4）基金照料东说念主在不毁伤基金份额捏有东说念主权益、并不叛逆交易所和登记结算机构相关规 则的情况下可转换上述法式。基金照料东说念主最迟须于新规则发轫日前按照《信息败露办法》的 相关规则在指定媒体公告。    （1）投资东说念主申购、赎回的基金份额需为最小申购赎回单元的整数倍。本基金最小申购赎回 单元为 500000 份。    （2）当接受申购苦求对存量基金份额捏有东说念主利益组成潜在首要不利影响时，基金照料东说念主应 当采用设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基金申 购等措施，切实保护存量基金份额捏有东说念主的正当权益，基金照料东说念主基于投资运作与风险逼迫的 需要，可采用上述措施对基金界限赐与逼迫。具体规则请参见相关公告。    （3）基金照料东说念主可根据阛阓情况，在法律法则允许的情况下，援救上述规则的数目或比例 限制。基金照料东说念主必须在援救前依照《信息败露办法》的相关规则在指定媒体上公告并报中国 证监会备案。    （1）申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额数额确定。 申购对价是指投资者申购基金份额时应托福的组合证券、现款替代、现款差额过火他对价。 赎回对价是指投资者赎回基金份额时，基金照料东说念主应托福给赎回东说念主的组合证券、现款替代、 现款差额过火他对价。    （2）申购赎回清单由基金照料东说念主编制。T 日的申购赎回清单在当日深圳证券交易所开市 前文告深圳证券交易所及登记结算机构，并在深圳证券交易所及基金照料东说念主网站公告。T 日 的基金份额净值在今日收市后策动，并在 T+1 日公告，策动公式为策动日基金钞票净值除以 策动日发售在外的基金份额总额，保留到极少点后 4 位，极少点后 5 位四舍五入。如遇迥殊 情况，不错稳妥延长策动或公告，并报中国证监会备案。    （3）投资东说念主在申购或赎回基金份额时，申购赎回代理券商可按照不超越 0.5%的尺度收 取佣金，其中包含证券交易所、登记结算机构等收取的相关用度。    （1）申购赎回清单的内容    T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购赎回单元所对应的组合证券内各要素证券数据、 现款替代璀璨、现款替代保证金率、T 日不错现款替代比例上限、T 日预估现款差额、T-1 日 现款差额、T-1 日基金份额净值过火他相关内容。    （2）组合证券相关内容   组合证券是指本基金标的指数所包含的通盘或部分证券。申购赎回清单将公告最小申购、 赎回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。   （3）现款替代相关内容   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募讲解书的规则，用于替代组 合证券中部分证券的一定数目的现款。   采用现款替代是为了在相关成份股停牌等情况下便利投资者的申购、提高基金运作的效 率，基金照料东说念主在制定具体的现款替代方法时遵守公说念及公开的原则，以保护基金份额捏有 东说念主利益为起点，并进行实时充分的信息败露。 许”）和必须现款替代（璀璨为“必须”）。   回绝现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款算作替代。   不错现款替代是指在申购基金份额时，允许使用现款算作通盘或部分该成份证券的替代， 但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款算作替代。   必须现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用现款算作替代。   ①适用情形：在通过“不错现款替代比例上限”来逼迫不错现款替代比例的前提下，如 无迥殊情况，将除树立为“必须现款替代”和“回绝现款替代”情形除外的股票树立为“可 以现款替代”。采用不错现款替代时，应充分筹商由此激勉的阛阓套利步履对基金份额捏有 东说念主可能形成的利益毁伤。   ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的策动公式为：   替代金额＝替代证券数目×该证券经除权援救的 T-1 日收盘价×(1＋现款替代保证金率)   对于使用现款替代的证券，基金照料东说念主需在证券规复交易后买入，而实践买入价钱加上 相关交易用度后与申购时的最新价钱可能有所互异。为便于操作，基金照料东说念主在申购赎回清 单中预先确定现款替代保证金率，并据此收取替代金额。若是预先收取的金额高于基金购入 该部分证券的实践成本，则基金照料东说念主将退还多收取的差额；若是预先收取的金额低于基金 购入该部分证券的实践成本，则基金照料东说念主将向投资东说念主收取欠缺的差额。   ③替代金额的处理法式   T 日，基金照料东说念主在申购赎回清单中公布现款替代保证金率，并据此在 T+2 日收取替代 金额。      在 T+1 日后被替代的成份证券有平淡交易的 2 个交易日（简称为 T+3 日）内，基金照料 东说念主将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。      T＋3 日日终，若已购入通盘被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实践购入成本 （包括买入价钱与交易用度）的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项；若未 能购入通盘被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券实践购入成本加上按照 T+3 日收盘价策动的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者 应补交的款项。      特例情况：若自 T+1 日起，相关证券交易所平淡交易日已达到 20 日而该证券平淡交易 日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券实践购入成本加上按照最近一次收盘 价策动的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款 项。      T＋3 日后第 1 个就业日(若在特例情况下，则为 T+1 日起第 21 个交易日),基金照料东说念主将 应退款和补款的明细数据发送给申购赎回代理券商和基金托管东说念主，现款替代多退少补资金的 计帐和交收在 T＋3 日后 2 个就业日(若在特例情况下，则为 T+1 日起第 22 个交易日)内完成， 登记结算机构对此提供代收代付服务。      ④替代限制：为灵验逼迫基金的追踪偏离度和追踪谬误，基金照料东说念主可规则投资东说念主使用 不错现款替代的比例所有这个词不得超越申购基金份额钞票净值的一定比例。现款替代比例的策动 公式为：      现款替代比例（%）=      讲解：假定今日不错现款替代的股票只数为 n。      ①适用情形：必须现款替代的证券一般是因标的指数援救将被剔除、或基金照料东说念主出于 保护捏有东说念主利益原则等原因以为有必要实行必须现款替代的成份证券。      ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金照料东说念主将在申购赎回清单中公告替代的一 定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的策动方法为申购赎回清单中该证券的数 量乘以其经除权援救的 T-1 日收盘价。      （4）预估现款差额相关内容      预估现款差额是指由基金照料东说念主估量并在 T 日申购赎回清单中公布确当日现款差额的估 计值，预估现款差额由申购赎回代理券商预先冻结。      预估现款差额的策动公式为：      T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购赎回单元的基金钞票净值-(申购赎回清单中必须用现 金替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错用现款替代成份证券的数目与 T 日经除权援救 后的开盘参考价乘积之和＋申购赎回清单中回绝用现款替代成份证券的数目与 T 日经除权调 整后的开盘参考价乘积之和)      其中，T 日经除权援救后的开盘参考价主要根据中证指数公司所提供的标的指数成份证 券援救后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则策动公式中的“T-1 日最小申 购、赎回单元的基金钞票净值”需扣减相应的收益分派数额。预估现款差额的数值可能为正、 为负或为零。      （5）现款差额相关内容      T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其策动公式为：      T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的基金钞票净值－（申购赎回清单中必须用现款 替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价相乘之和 +申购赎回清单中回绝现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价相乘之和）      T 日投资东说念主申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资金的计帐交 收。      现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资东说念主申购时，如现款差额为正数，则投资 东说念主应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资东说念主将根据其申购的 基金份额得回相应的现款；在投资东说念主赎回时，如现款差额为正数，则投资东说念主将根据其赎回的 基金份额得回相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应 的现款。      （6）申购、赎回清单的步地      基金照料东说念主有权根据业务需要对申购、赎回清单的步地进行修改。      申购、赎回清单的步地例如如下：      基本信息                最新公告日历:        20130606                基金称呼:               XXXXXX              基金照料公司称呼: 广发基金照料有限公司                基金代码:               XXXXXX               拟合指数代码:              000986 T-1 日 信息内容                现款差额（单元：元）：                      0          最小申购、赎回单元钞票净值（单元：元）： 600000.00               基金份额净值（单元：元）：                  1.0000 T 日 信息内容               预估现款差额（单元：元）：                 -673.00                不错现款替代比例上限：                  50.000%                   是否需要公布 IOPV：                是              最小申购、赎回单元（单元：份）：               600000            最小申购赎回单元现款红利（单元：元）：                 0                申购赎回组合证券只数：                   50 只                    是否怒放申购：                    是                    是否怒放赎回：                    是                   是否怒放保证金申购：                  否 组合信息内容 证券代码       证券简称     股票数目         现款替代标      现款替代保     固定替代金                                    志         证金率      额（单元：                                                        元）   二、场内申购赎回业务规则   投资者应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场面或按申购赎回代理 券商提供的其他神气办理基金的申购和赎回业务。   基金照料东说念主在发轫办理申购、赎回业务前公告申购赎回代理券商的名单，并可依据实践 情况加多或减少申购赎回代理券商，并赐与公告。   （1）怒放日及怒放时候   投资东说念主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券交易所、深圳证 券交易所的平淡交易日的交易时候，但基金照料东说念主根据法律法则、中国证监会的要求或基金 合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同见效后，若出现新的证券交易阛阓、证券交易所交易时候变更或其他迥殊情况， 基金照料东说念主将视情况对前述怒放日及怒放时候进行相应的援救，但应在实施日前依照《信息 败露办法》的相关规则在指定媒体上公告。   （2）申购、赎回发轫日及业务办理时候   在确定“部分什物、部分现款申购赎回”发轫时候后，基金照料东说念主应在发轫办理申购、 赎回前依照《信息败露办法》的相关规则在指定媒体上公告申购与赎回的发轫时候。   基金照料东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、赎回。投资 东说念主在基金合同约定之外的日历和时候建议申购、赎回苦求且登记结算机构阐述接受的，视为 投资东说念主鄙人一怒放日建议的申购、赎回苦求，并按照下一怒放日的苦求处理。   （1）基金采用份额申购和份额赎回的神气，即申购和赎回均以份额苦求。   （2）基金的申购对价、赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额过火他对价。   （3）申购、赎回苦求提交后不得消亡。   （4）申购、赎回答遵照业务规则的规则。   （5）基金照料东说念主可在不违反法律法则且对捏有东说念主利益无实践性不利影响的情况下，或依 据深圳证券交易所或登记结算机构相关规则过火变更援救，对上述原则进行援救。基金照料 东说念主必须在新规则发轫实施前依照《信息败露办法》的相关规则在指定媒体上公告。   （1）申购和赎回的苦求神气   投资东说念主必须根据申购赎回代理券商或基金照料东说念主规则的法式，在怒放日的具体业务办理 时候内建议申购或赎回的苦求。   投资东说念主在提交申购苦求时须按申购赎回清单的规则备足申购对价，投资东说念主在提交赎回申 请时须捏有弥散的基金份额余额和现款，不然所提交的申购、赎回苦求无效。   （2）申购和赎回苦求的阐述   投资者申购、赎回苦求在受理应日进行阐述。如投资者未能提供顺应要求的申购对价， 则申购苦求失败。如投资者捏有的顺应要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款， 或基金投资组合内不具备足额的顺应要求的赎回对价，则赎回苦求失败。      投资者申购的基金份额当日可卖出；投资者赎回得回的股票当日可卖出。      （3）申购和赎回的计帐交收与登记      本基金申购赎回过程中触及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额过火他对价的 计帐交收适用相关业务规则和参与各方相关条约过火时常纠正的相关规则。      投资者 T 日申购班师后，登记结算机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额与深交所上 市的成份股的交收以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额的计帐， 在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金照料东说念主和基金托管 东说念主。      投资者 T 日赎回班师后，登记结算机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额的刊出与深 交所上市的成份股的交收以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额 的计帐，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金照料东说念主和 基金托管东说念主。      若是登记结算机构和基金照料东说念主在计帐交收时发现不可平淡践约的情形，则依据业务规 则和参与各方相关条约过火时常纠正的相关规则进行处理。      基金照料东说念主、深圳证券交易所、登记结算机构可在法律法则允许的范围内，对基金份额 申购赎回的法式以及计帐交收和登记的办理时候、神气、处理规则等进行援救，基金照料东说念主 应最迟于新规则发轫实施前在指定媒体公告。      投资者申购、赎回的基金份额需为最小申购赎回单元的整数倍。      基金照料东说念主可根据基金运作情况、阛阓变化以及投资者需求等因素在不违反相关法律法则 的情况下对基金的最小申购赎回单元进行援救并提前公告。      当接受申购苦求对存量基金份额捏有东说念主利益组成潜在首要不利影响时，基金照料东说念主应当采 取设定单一投资者申购份额上限、断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份 额捏有东说念主的正当权益，具体规则请参见相关公告。      当今，本基金最小申购赎回单元为 500000 份。基金照料东说念主可根据阛阓情况、阛阓变化以及 投资者需求等因素，在法律法则允许的情况下，援救申购与赎回的数目或比例限制，基金照料 东说念主必须在援救前依照《信息败露办法》的相关规则在指定媒介上公告并报中国证监会备案。   （1）申购对价是指投资者申购基金份额时应托福的组合证券、现款替代、现款差额过火 他对价。赎回对价是指基金份额捏有东说念主赎回基金份额时，基金照料东说念主应托福的组合证券、现 金替代、现款差额过火他对价。申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资者申购、赎回 的基金份额数额确定。   （2）投资者在申购或赎回基金份额时，申购赎回代理券商可按照不超越 0.5%的尺度收 取佣金，其中包含证券交易所、登记结算机构等收取的相关用度。   （3）T 日的基金份额净值在当日收市后策动，并在 T+1 日内公告。如遇迥殊情况，不错 稳妥延长策动或公告，并报中国证监会备案。申购赎回清单由基金照料东说念主编制。T 日的申购 赎回清单在当日深圳证券交易所开市前公告。将来，若阛阓情况发生变化，或相关业务规则 发生变化，基金照料东说念主不错在不违反相关法律法则的情况下对基金份额净值、申购赎回清单 的策动和公告时候进行援救并提前公告。   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购赎回单元所对应的申赎现款、组合证券内各成 份证券数据、现款替代、T 日预估现款差额、T-1 日现款差额、基金份额净值过火他相关内容。   “申赎现款”不属于组合成份证券，是为了便于登记结算机构的计帐交收安排，在申购 赎回清单中加多的捏造证券。“申赎现款”的现款替代璀璨为“必须”，但含义与组合成份 证券的必须现款替代不同，“申赎现款”的申购替代金额为最小申购单元所对应的现款替代 璀璨为“必须”的非深市成份证券的必须现款替代与现款替代璀璨为“允许”的非深市成份 证券的申购替代金额之和，赎回替代金额为最小赎回单元所对应的现款替代璀璨为“必须” 的非深市成份证券的必须现款替代与现款替代璀璨为“允许”的非深市成份证券的赎回替代 金额之和。   组合证券是指基金标的指数所包含的通盘或部分证券。申购赎回清单将公告最小申购赎 回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。  现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募讲解书的规则，用于替代组 合证券中部分证券的一定数目的现款。  A.现款替代分为 3 种类型：回绝现款替代（璀璨为“回绝”）、不错现款替代（璀璨为 “允许”）和必须现款替代（璀璨为“必须”）。  对于深市成份证券，现款替代的类型不错设为：“回绝”、“允许”和“必须”。  对于沪市成份证券，不错设为：“允许”和“必须”。  回绝现款替代适用于深交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券不 允许使用现款算作替代。  不错现款替代适用于扫数成份股。  当不错现款替代适用于深交所上市的成份股时，不错现款替代是指在申购基金份额时， 允许使用现款算作通盘或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许 使用现款算作替代。  当不错现款替代适用于上交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券 必须使用现款算作替代，根据基金照料东说念主买卖情况，与投资者进行退款或补款。  必须现款替代适用于扫数成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券必须使用固 定现款算作替代。  B.不错现款替代  不错现款替代的组合证券分为：深市成份证券和沪市成份证券。  【1】对于深市成份证券  ① 适用情形：投资者申购时捏仓不及的深市成份证券。登记结算机构先用深市成份证    券，不实时差额部分用现款替代。  ② 替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的策动公式为：  替代金额＝替代证券数目×该证券开盘参考价钱×（1＋现款替代溢价比例）  其中，“该证券开盘参考价钱”为该证券经除权援救的 T-1 日收盘价。若是深圳证券交 易所参考价钱确定原则发生变化，以深圳证券交易所文告规则的参考价钱为准。  收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金照料东说念主需在证券平淡交易 后买入，而实践买入价钱加上相关交易用度后与申购时的参考价钱可能有所互异。为便于操 作，基金照料东说念主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。若是 预先收取的金额高于基金购入该部分证券的实践成本，则基金照料东说念主将退还多收取的差额； 若是预先收取的金额低于基金购入该部分证券的实践成本，则基金照料东说念主将向投资者收取欠 缺的差额。  ③替代金额的处理法式  T 日，基金照料东说念主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。  在 T 日后被替代的成份证券有平淡交易的 2 个交易日（简称为 T+2 日）内，基金照料东说念主 将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。T＋2 日日终，若已购入通盘被替代的证券， 则以替代金额与被替代证券的实践购入成本（包括买入价钱与交易用度）的差额，确定基金 应退还投资者或投资者应补交的款项；若未能购入通盘被替代的证券，则以替代金额与所购 入的部分被替代证券实践购入成本加上按照 T+2 日收盘价策动的未购入的部分被替代证券价 值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。  特例情况：若自 T 日起，深圳证券交易所平淡交易日已达到 20 日而该证券平淡交易日 低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券实践购入成本加上按照最近一次收盘价 策动的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款 项。  若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个交易日）时间 发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应援救。  T+2 日后第 1 个就业日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交易日），基金照料东说念主将 应退款和补款的明细及汇总额据发送给相关申购赎回代理机构和基金托管东说念主，相关款项的清 算交收将于而后 3 个就业日内完成。      ④替代限制：为灵验逼迫基金的追踪偏离度和追踪谬误，基金照料东说念主可规则投资者使用 不错现款替代的比例所有这个词不得超越申购基金份额钞票净值的一定比例。现款替代比例的策动 公式为：  若是深圳证券交易所现款替代比例策动公式发生变化，以深圳证券交易所文告规则的为 准。  【2】对于沪市成份证券  ①适用情形：投资者申购和赎回时的沪市成份证券。登记结构机构对树立不错现款替代的 沪市成份证券通盘用现款替代。   ②替代金额：对于不错现款替代的沪市成份证券，替代金额的策动公式为：   申购替代金额＝替代证券数目×该证券开盘参考价钱×（1+现款替代溢价比例）   赎回替代金额＝替代证券数目×该证券开盘参考价钱×（1-现款替代折价比例）   其中，“该证券开盘参考价钱”为该证券经除权援救的 T-1 日收盘价。若是上海证券交 易所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券交易所文告规则的参考价钱为准。   申购时收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金照料东说念主将买入该证 券，实践买入价钱加上相关交易用度后与申购时的参考价钱可能有所互异。为便于操作，基 金照料东说念主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取申购替代金额。若是预 先收取的金额高于基金购入该部分证券的实践成本，则基金照料东说念主将退还多收取的差额；如 果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的实践成本，则基金照料东说念主将向投资者收取欠缺 的差额。   赎回时扣除现款替代折价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金照料东说念主将卖出该证 券，实践卖出价钱扣除相关交易用度后与赎回时的参考价钱可能有所互异。为便于操作，基 金照料东说念主在申购赎回清单中预先确定现款替代折价比例，并据此支付赎回替代金额。若是预 先支付的金额低于基金卖出该部分证券的实践收入，则基金照料东说念主将退还少支付的差额；如 果预先支付的金额高于基金卖出该部分证券的实践收入，则基金照料东说念主将向投资者收取多支 付的差额。   ③替代金额的处理法式   T 日，基金照料东说念主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例和现款替代折价比例，并据 此收取申购替代金额和支付赎回替代金额。   基金照料东说念主将自 T 日起在收到申购交易阐述后按照“时候优先、实时申报”的原则循序 买入申购被替代的部分证券，在收到赎回交易阐述后按照“时候优先、实时申报”的原则依 次卖出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的交易，基金照料东说念主在 T 日后被替代的成份证券 有平淡交易的 2 个交易日（简称为 T+2 日）内完成上述交易。   时候优先的原则为：申购赎回地点同样的，先阐述成交者优先于后阐述成交者。先后顺 序按照深交所阐述申购赎回的时候确定。   实时申报的原则为：基金照料东说念主在上交所连气儿竞价时间，根据收到的深交所申购赎回确 认记录，在时期系统允许的情况下实时朝上交所申报被替代证券的交易指示。  基金照料东说念主按照“时候优先”的原则循序与申购投资者确定基金应退还投资者或投资者 应补交的款项，即按照申购阐述时候步骤，以替代金额与被替代证券的循序实践购入成本 （包括买入价钱与交易用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款 项；按照“时候优先”的原则循序与赎回投资者确定基金应退还投资者或投资者应补交的款 项，即按照赎回阐述时候步骤，以替代金额与被替代证券的循序实践卖出收入（卖出价钱扣 除交易用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。  对于 T 日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代部分证券，T 日后基金管 理东说念主不错赓续进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基金应退还投资者或投资者 应补交的款项。  T+2 日日终，若已购入通盘被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实践购入成本 （包括买入价钱与交易用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款 项；若未能购入通盘被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券实践购入成本 （包括买入价钱与交易用度）加上按照 T+2 日收盘价策动的未购入的部分被替代证券价值的 差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项。  T+2 日日终，若已卖出通盘被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实践卖出收入 （卖出价钱扣除交易用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款 项；若未能卖出通盘被替代的证券，以替代金额与所卖出的部分被替代证券实践卖出收入 （卖出价钱扣除交易用度）加上按照 T+2 日收盘价策动的未卖出的部分被替代证券价值的差 额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。  特例情况：若自 T 日起，上海证券交易所平淡交易日已达到 20 日而该证券平淡交易日 低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券实践购入成本（包括买入价钱与交易费 用）加上按照最近一次收盘价策动的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还 申购投资者或申购投资者应补交的款项，以替代金额与所卖出的部分被替代证券实践卖出收 入（卖出价钱扣除交易用度）加上按照最近一次收盘价策动的未卖出的部分被替代证券价值 的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。  若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个交易日）时间 发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应援救。  T+2 日后第 1 个就业日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交易日），基金照料东说念主将 应退款和补款的明细及汇总额据发送给相关申购赎回代理机构和基金托管东说念主，相关款项的清 算交收将于而后 3 个就业日内完成。  C.必须现款替代  ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数援救，行将被剔除的成份证券； 或处于停牌的成份证券；或因法律法则限制投资的成份证券；或基金照料东说念主出于保护捏有东说念主 利益等原因以为有必要树立必须现款替代的成份证券。  ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金照料东说念主将在申购赎回清单中公告替代的一 定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的策动方法为申购赎回清单中该证券的 数目乘以该证券开盘参考价钱。      预估现款差额是指为便于策动基金份额参考净值及申购赎回代理机构预先冻结苦求申购 赎回的投资者的相应资金，由基金照料东说念主策动的现款数额。      T 日申购赎回清单中公告 T 日预估现款差额。其策动公式为：      T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购赎回单元的基金钞票净值－（申购赎回清单中必须现 金替代的固定替代金额之和＋申购赎回清单中各不错现款替代成份证券的数目与相应证券调 整后 T 日开盘参考价相乘之和+申购赎回清单中各回绝现款替代成份证券的数目与相应证券 援救后 T 日开盘参考价相乘之和）      其中，该证券援救后 T 日开盘参考价主要根据中证指数有限公司提供的标的指数成份证 券的援救后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则策动公式中的“T-1 日最小 申购赎回单元的基金钞票净值”需扣减相应的收益分派数额。预估现款差额的数值可能为正、 为负或为零。      T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其策动公式为：      T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的基金钞票净值－（申购赎回清单中必须现款替代 的固定替代金额之和＋申购赎回清单中各不错现款替代成份证券的数目与相应证券 T 日收盘 价相乘之和+申购赎回清单中各回绝现款替代成份证券的数目与相应证券 T 日收盘价相乘之 和）      T 日投资者申购赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资金的计帐交收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数，则投资 者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据其申购的 基金份额得回相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者将根据其赎回的 基金份额得回相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应 的现款。   申购赎回清单的步地例如如下： 基本信息                 基金称呼：                     -               基金照料公司称呼：           广发基金照料有限公司                 基金代码：                     -                方针指数代码：                    -                 基金类型：                 跨阛阓 ETF T-1 日 信息内容                 现款差额：                 -1179.27 元              最小申购、赎回单元钞票净                   值：                基金份额净值：                3.9052 元 T 日信息内容                预估现款差额：               -41324.45 元              不错现款替代比例上限：                50.00%               是否需要公布 IOPV：                是              最小申购、赎回单元：              500000.00 份              最小申购赎回单元现款红                   利：              通盘申购赎回组合证券只          51 只(含"159900"证券)                         数：                       是否怒放申购：                       允许                       是否怒放赎回：                       允许               今日净申购的基金份额上                                                   不设上限                         限：               今日净赎回的基金份额上                                                   不设上限                         限：               单个证券账户今日净申购的                                                   不设上限                       基金份额上限：               单个证券账户今日净赎回的                                                   不设上限                       基金份额上限：               今日累计可申购的基金份额                                                   不设上限                         上限：               今日累计可赎回的基金份额                         上限：               单个证券账户今日累计可申                                                   不设上限                   购的基金份额上限：               单个证券账户今日累计可赎                                                   不设上限                   回的基金份额上限： 成份股信息内容 证 券 代 证 券 股份数 现 金 现 金 替 现 金 替 申购替代金额 赎回替代金额 挂 牌 码        简称   量        替 代 代溢价 代折价                                          阛阓                        璀璨     比例       比例          申赎                                                                 深圳          现款                                                                 阛阓          华锦                                                                 深圳          股份                                                                 阛阓          煤电                                                          阛阓   …      …     …      …      …           …       -           -       …          中国                                                          上海          石化                                                          阛阓   …      …     …      …      …           …       -           -       …          中曼                                                          上海          石油                                                          阛阓      讲解：此表仅为线路，以实践公布的为准。      三、断绝或暂停申购的情形及处理神气      发生下列情况时，基金照料东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购苦求： 苦求。 时期仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐述后，基金照料东说念主应当暂 停接受基金申购苦求。 者指数编制单元、相关证券交易所等因很是情况使申购赎回清单无法编制或编制欠妥。上述 很是情况指基金照料东说念主无法预念念并不可逼迫的情形，包括但不限于系统故障、麇集故障、通 讯故障、电力故障、数据舛错等。 时。 产生负面影响，从而毁伤现有基金份额捏有东说念主利益的情形。      发生上述第 1、2、3、4、5、6、8 项暂停申购情形基金照料东说念主决定断绝或暂停接受投资 东说念主的申购苦求时，基金照料东说念主应当根据相关规则在指定媒体上刊登暂停申购公告。若是投资 东说念主的申购苦求被断绝，被断绝的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况排斥时，基金 照料东说念主应实时规复申购业务的办理。   四、暂停赎回的情形及处理神气   发生下列情形时，基金照料东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求： 苦求。 时期仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐述后，基金照料东说念主应当采 取降速支付赎回对价款项或暂停接受基金赎回苦求的措施。 者指数编制单元、相关证券交易所等因很是情况使申购赎回清单无法编制或编制欠妥。上述 很是情况指基金照料东说念主无法预念念并不可逼迫的情形，包括但不限于系统故障、麇集故障、通 讯故障、电力故障、数据舛错等。   发生上述情形之一且基金照料东说念主决定暂停接受投资东说念主的赎回苦求或降速支付赎回款项时， 基金照料东说念主应在当日报中国证监会备案，已阐述的赎回苦求，基金照料东说念主应足额支付，在暂 停赎回的情况排斥时，基金照料东说念主应实时规复赎回业务的办理并公告。   五、基金的转托管、非交易过户等其他业务   登记结算机构可依据其业务规则，受理基金份额的转托管、非交易过户、冻结与解冻等 业务，并收取一定的手续用度。                 第十一部分     基金的投资   一、投资方针   精致追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪谬误最小化。   二、投资范围   本基金主要投资于标的指数即中证全指动力指数的成份股、备选成份股（含存托凭证）。 为更好地终了投资方针，本基金可少量投资于非成份股（包括中小板、创业板过火他经中国 证监会核准上市的股票、存托凭证）、新股、债券、权证、股指期货、货币阛阓器用及中国证 监会允许基金投资的其他金融器用，但须顺应中国证监会的相关规则。在建仓完成后，本基 金投资于标的指数成份股、备选成份股的比例不低于基金钞票净值的 95%，权证、股指期货及 其他金融器用的投资比例依照法律法则或监管机构的规则推行。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东说念主在履行稳妥法式后，可 以将其纳入投资范围。   待基金参与融资融券和转融通业务的相关规则颁布后，基金照料东说念主不错在不改变本基金 既有投资策略和风险收益特征并在逼迫风险的前提下，参与融资融券业务以及通过证券金融 公司办理转融通业务，以提高投资效率及进行风险照料。届时基金参与融资融券、转融通等 业务的风险逼迫原则、具体参与比例限制、用度相差、信息败露、估值方法过火他相关事项 按照中国证监会的规则过火他相关法律法则的要求推行，无需召开基金份额捏有东说念主大会决定。   三、投资理念   本基金遵守指数化投资理念，在灵验散播风险的基础上以较低的成本得回标的指数所代 表的证券阛阓的平均收益率，为投资者提供一个追踪标的指数的投资器用。   四、投资策略   本基金主要采用完全复制法，即按照标的指数的成份股的组成过火权重构建指数化投资 组合，并根据标的指数成份股过火权重的变动进行相应的援救。本基金投资于标的指数成份 股及备选成份股的比例不低于基金钞票净值的 95%。   一般情形下，本基金将根据标的指数成份股的组成过火权重构建股票钞票投资组合，但 在标的指数成份股发生援救、配股、增发、分红等公司步履导致成份股的组成及权重发生变 化时，由于交易成本、交易轨制、个别成份股停牌或者流动性不及等原因导致基金无法实时 完成投资组合的同步骤整时，基金照料东说念主将对投资组合进行优化，以更精致的追踪标的指数。 本基金将根据阛阓情况，迷惑申饬判断，详尽筹商相关性、估值、流动性等因素挑选标的指 数中其他成份股或备选成份股进行替代，以期在规则的风险承受限制之内，尽量缩小追踪误 差。      在平淡情况下，本基金力图逼迫投资组合的净值增长率与事迹比拟基准之间的日均追踪 偏离度小于 0.2%，年化追踪谬误不超越 2%。      本基金在详尽筹商预期收益、风险、流动性等因素的基础上，合理参与存托凭证的投资， 以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪谬误的最小化。      本基金可投资股指期货和其他经中国证监会允许的繁衍金融居品，如期权、权证以过火 他与标的指数或标的指数成份股、备选成份股相关的繁衍器用，包括融资融券等。本基金投 资股指期货将根据风险照料的原则，以套期保值为目的，力图提高投资效率、裁汰交易成本、 缩小追踪谬误，而非用于投契或用作杠杆器用放大基金的投资。      相关法律、法则、基金合同以及标的指数的相关规则是基金照料东说念主运用基金财产的决策 依据。      本基金照料东说念主实行投资决策委员会辅导下的基金司理负责制。投资决策委员会负责决定 相关标的指数首要援救的草率决策、其他首要组合援救决策以及首要的单项投资决策。基金 司理决定日常标的指数追踪襄理过程中的组合构建、援救决策以及逐日申购、赎回清单的编 制等决策。      研究、投资决策、组合构建、交易推行、绩效评估、组合监控与援救等经由的有机配合 共同组成了本基金的投资照料法式。严格的投资照料法式不错保证投资理念的正确推行，避 免首要风险的发生。      （1）研究：数目投资部依托公司全体研究平台，整合外部信息以及券商等外部研究力量 的研究恶果，开展指数追踪、成份股公司步履等相关信息的征集与分析、流动性分析、谬误 过火归因分析等就业，并撰写相关的研究文告，算作本基金投资决策的要紧依据。   （2）投资决策：投资决策委员会依据数目投资部提供的研究文告，依期召开或遇首要事 项时召开投资决策会议，决策相关事项。基金司理根据投资决策委员会的决议，进行基金投 资照料的日常决策。   （3）组合构建：根据标的指数，迷惑研究文告，基金司理主要以完全复制标的指数成份 股权重的方法构建组合。在追求追踪偏离度和追踪谬误最小化的前提下，基金司理将采用适 当的方法，提高投资效率、裁汰交易成本、逼迫投资风险。   （4）交易推行：交易部负责具体的交易推行，同期履行一线监控的职责。   （5）绩效评估：绩效评估与风险照料组依期和不依期对基金进行投资绩效评估，并提供 相关的绩效评估文告。绩效评估或然阐述组合是否终明晰投资预期、组合谬误的起首及投资 策略班师与否，基金司理不错据此纪念和搜检投资策略，进而援救投资组合。   （6）组合监控与援救：基金司理将追踪标的指数的变动，迷惑成份股基本面情况、流动 性情景以及组合投资绩效评估的结果等，对投资组合进行监控和援救，密切追踪标的指数。   基金照料东说念主在确保基金份额捏有东说念主利益的前提下，有权根据环境变化和实践需要对上述 投资法式作念出援救，并在基金招募讲解书过火更新中赐与公告。   五、投资组合照料   本基金投资组合的构建主要分为三步：确定方针组合、制定建仓策略、组合援救。   （1）确定方针组合：基金照料东说念主主要采用完全复制标的指数成份股的组成及权重的方法 确定方针组合；   （2）制定建仓策略：基金司理根据对标的指数成份股的流动性和交易成本等因素的分析， 制定合理的建仓策略；   （3）组合援救：基金司理在规则的时候内，采用稳妥的方法和措施对组合进行援救，直 至达到精致追踪标的指数的要求。   （1）标的指数成份股公司步履信息的追踪与分析：追踪标的指数成份股公司步履信息以 及成份股公司其他首要信息，包括但不限于成份股发生配股、增发、分红、停牌、复牌等， 分析这些信息对指数的影响，并进行相应的组合援救分析，为投资决策提供依据。   （2）标的指数的追踪与分析：追踪标的指数的援救等变化，确定标的指数变化是否与预 期一致，分析是否存在互异及互异产生的原因，为投资决策提供依据。   （3）逐日申购赎回情况的追踪与分析：追踪基金申购和赎回情况，分析其对投资组合的 影响。   （4）组合捏有证券、现款头寸及流动性分析：基金司理追踪分析实践组合与方针组合的 互异过火原因，并对拟援救的成份股进行流动性分析。   （5）组合援救：找出将实践组合援救为方针组合的最优决策，确定组合交易筹画；如发 生标的指数成份股援救、成份股公司发生并购重组等首要事项，基金司理召集合议，决定基 金的操作策略；援救组合，达到方针组合的捏仓结构。   （6）逐日申购赎回清单的制作：基金司理以 T-1 日指数成份股的组成过火权重为基础， 筹商 T 日将会发生的上市公司变动等情况，制作 T 日的申购赎回清单并公告。   （1）每月   每月末，根据基金合同中基金照料费、基金托管费等的支付要求，实时检验组合中的现 金比例，进行支付现款的准备。   每月末，基金司理对投资操作、投资组合发挥、追踪谬误等进行分析，分析最近投资组 合与标的指数的追踪偏离度和追踪谬误情况，找出未能灵验逼迫较大偏离的原因。   （2）每半年   根据标的指数的编制规则及援救公告，基金司理依据投资决策委员会的决策，在标的指 数成份股援救见效前，分析并制定投资组合援救策略，尽量减少因成份股变动带来的追踪偏 离度和追踪谬误。   （1）逐日对基金的追踪偏离度进行分析；   （2）每月末对本基金的运行情况进行量化评估；   （3）每月末根据评估文告分析当月的投资操作、组合情景和追踪谬误等情况，重心分析 基金的追踪谬误和追踪偏离度的产生原因、现款逼迫情况、标的指数成份股援救前后的操作 以及成份股将来可能发生的变化等。   在平淡阛阓情况下，本基金日均追踪偏离度不超越 0.2%，年化追踪谬误不超越 2%。当 追踪偏离度和年化追踪谬误超越上述方针范围时，基金照料东说念主将通过归因分析模子找出追踪 谬误的起首，并采用合理措施幸免追踪偏离度和追踪谬误进一步扩大。    六、投资限制    基金的投资组合应遵守以下限制：    （1）本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的钞票比例不低于基金钞票净值的 95%；    （2）本基金捏有的通盘权证，其市值不得超越基金钞票净值的 3％；    （3）本基金照料东说念主照料的通盘基金捏有的归拢权证，不得超越该权证的 10％；    （4）本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得超越上一交易日基金钞票净值的 0.5％；    （5）本基金投资于股指期货的，在职何交易日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不 得超越基金钞票净值的 10%；在职何交易日日终，捏有的买入期货合约价值与有价证券市值 之和，不得超越基金钞票净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）、权证、钞票支捏证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；基金在职 何交易日日终，捏有的卖出期货合约价值不得超越基金捏有的股票总市值的 20%；在职何交 易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超越上一交易日基金钞票净值的 金一倍的现款；    （6）本基金投资于归拢原始权益东说念主的种种钞票支捏证券的比例，不得超越基金钞票净值 的 10％；    （7）本基金捏有的通盘钞票支捏证券，其市值不得超越基金钞票净值的 20％；    （8）本基金捏有的归拢(指归拢信用级别)钞票支捏证券的比例，不得超越该钞票支捏证 券界限的 10％；    （9）本基金照料东说念主照料的通盘基金投资于归拢原始权益东说念主的种种钞票支捏证券，不得超 过其种种钞票支捏证券所有这个词界限的 10％；    （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不超越本基金的总钞票，本基 金所申报的股票数目不超越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （11）本基金参加宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得超越基金钞票净值 的 40%；    （12）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致；   （13）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值所有这个词不得超越基金钞票净值的 15%，因 证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金照料东说念主之外的因素甚至基金不顺应 前款所规则比例限制的，基金照料东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   （14）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票推行，与境内上市交易 的股票合并策动；   （15）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除第（12）、         （13）项规则外， 因证券阛阓波动、上市公司合并、基金界限变动、标的指 数成份股援救、标的指数成份股流动性限制等基金照料东说念主之外的因素甚至基金投资比例不符 合上述规则投资比例的，基金照料东说念主应当在 10 个交易日内进行援救。   基金照料东说念主应当自基金合同见效之日起 3 个月内使基金的投资组合比例顺应基金合同的 相关约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检验自基金合同见效之日起发轫。   若是法律法则及监管政策等对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，本基金在履 行稳妥法式后可相应援救回绝步履和投资比例限制规则，不需经基金份额捏有东说念主大会审议， 法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金照料东说念主在履行稳妥法式后，则本 基金投资不再受相关限制。   为襄理基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违反规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是国务院证券监督照料机构另有规则的除外；   （5）向其基金照料东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、把握证券交易价钱过火他不正大的证券交易行为；   （7）法律、行政法则和国务院证券监督照料机构规则回绝的其他行为。   运用基金财产买卖基金照料东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓励、实践逼迫东说念主或者与其有其他 首要好坏关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交易的，应 当遵守基金份额捏有东说念主利益优先的原则，珍贵利益糟塌，顺应国务院证券监督照料机构的规 定，并履行信息败露义务。   法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。   七、基金照料东说念主代表基金愚弄鼓励权利及债权东说念主权利的处理原则及方法 额捏有东说念主的利益。 当利益。   八、基金的融资、融券及转融通   本基金不错根据届时灵验的相关法律法则和监管部门的相关规则进行融资、融券以及转 融通等相关业务。待基金参与融资融券和转融通业务的相关规则颁布后，基金照料东说念主不错在 不改变本基金既有投资方针、策略和风险收益特征并在逼迫风险的前提下，参与融资融券业 务以及通过证券金融公司办理转融通业务，以提高投资效率及进行风险照料。届时基金参与 融资融券、转融通等业务的风险逼迫原则、具体参与比例限制、用度相差、信息败露、估值 方法过火他相关事项按照中国证监会的规则过火他相关法律法则的要求推行，无需召开基金 份额捏有东说念主大会。   九、标的指数和事迹比拟基准   本基金的事迹比拟基准为标的指数。本基金标的指数为中证全指动力指数。   中证全指动力指数由中证指数有限公司在 2011 年 7 月 11 日发布，收用中证全指指数全 部样本股中属于动力行业的个股组成中证全指动力指数样本。中证全指动力指数以 2004 年 为投资东说念主投资动力行业提供投资标的。   将来若出现标的指数不顺应要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致 使标的指数不顺应要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金照料东说念主应当自该情形发 生之日起十个就业日内向中国证监会文告并建议惩办决策，如更换基金标的指数、退换运作 神气，与其他基金合并、或者停止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东说念主大会进行 表决，基金份额捏有东说念主大会未班师召开或就上述事项表决未通过的，基金合同停止。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至惩办决策确依时间，基金照料东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵守基金份额捏有东说念主利益优先原则撑捏基金投 资运作。   十、风险收益特征   本基金为股票型基金，风险与收益高于搀杂型基金、债券型基金与货币阛阓基金。本基 金为指数型基金，主要采用完全复制法追踪标的指数的发挥，具有与标的指数、以及标的指 数所代表的股票阛阓相似的风险收益特征。   十一、基金投资组合文告   广发基金照料有限公司董事会及董事保证本文告所载资料不存在乌有记录、误导性述说 或首要遗漏，并对本文告内容的真确性、准确性和竣工性承担个别及连带职责。   基金托管东说念主中国银行股份有限公司根据基金合同规则，于 2025 年 6 月 23 日复核了本报 告中的财务筹画、净值发挥和投资组合文告等内容，保证复核内容不存在乌有记录、误导性 述说或者首要遗漏。   本投资组合文告所载数据扬弃 2025 年 3 月 31 日，本文告中所列财务数据未经审计。  序号       款式        金额(元)            占基金总钞票的比例(％)        其中：豪放股        32,527,620.97            96.35           存托凭证                   -                -        其中：债券                     -                -        钞票支捏证券                    -                -        其中：买断式回购                                  -                -        的买入返售金融资              产              银行入款和结算备              付金所有这个词      注：上表中的权益投资项含可退替代款估值升值，而下表的所有这个词项不含可退替代款估值增 值。      (1)文告期末按行业分类的境内股票投资组合                                                             占基金钞票净值  代码                 行业类别             公允价值（元）                                                              比例（％）      A 农、林、牧、渔业                                         -                 -      B 采矿业      C 制造业                                   2,965,240.50              8.99      D 电力、热力、燃气及水分娩和供应业                      1,608,730.00              4.88      E 建筑业                                     212,787.00              0.65      F 批发和零卖业                                  501,606.20              1.52      G 交通运输、仓储和邮政业                                      -                 -      H 住宿和餐饮业                                           -                 -              信息传输、软件和信息时期服务业          I                                              -                 -          J 金融业                                          -                 -      K 房地产业                                             -                 -      L 租出和商务服务业                                         -                 -      M 科学研究和时期服务业                                       -                 -      N 水利、环境和巨匠设施照料业                                    -                 -  O 住户服务、修理和其他服务业                                -              -     P 教化                                        -              -  Q 卫生和社会就业                                      -              -  R 文化、体育和文娱业                                    -              -     S 详尽                                        -              -      所有这个词                          32,527,620.97           98.67 (2)文告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本文告期末未捏有通过港股通投资的股票。                                                     占基金钞票 序号    股票代码     股票称呼   数目(股)      公允价值(元)                                                     净值比例(%) 本基金本文告期末未捏有债券。 本基金本文告期末未捏有债券。   本基金本文告期末未捏有钞票支捏证券。   本基金本文告期末未捏有贵金属。   本基金本文告期末未捏有权证。   （1）本基金本文告期末未捏有股指期货。   （2）本基金本文告期内未进行股指期货交易。   （1）本基金本文告期末未捏有国债期货。   （2）本基金本文告期内未进行国债期货交易。   （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体中，永泰动力集团股份有限公司在文告编制 日前一年内曾受到地方济急照料厅的处罚。中国石油自然气股份有限公司在文告编制日前一 年内曾受到地方国税局的处罚。   本基金对上述主体刊行的相关证券的投资决策法式顺应相关法律法则及基金合同的要 求。除上述主体外，本基金投资的其他前十名证券的刊行主体本期莫得出现被监管部门立案 走访，或在文告编制日前一年内受到公开质问、处罚的情形。   （2）本文告期内，本基金不存在投资的前十名股票超出基金合同规则的备选股票库的 情况。   （3）其他各项钞票组成       序号    称呼              金额(元) （4）文告期末捏有的处于转股期的可退换债券明细 本基金本文告期末未捏有处于转股期的可退换债券。 （5）文告期末前十名股票中存在流畅受限情况的讲解 本基金本文告期末前十名股票中不存在流畅受限情况。                             第十二部分         基金的事迹       本基金照料东说念主依照恪称株连、古道信用、致力尽责的原则照料和运用基金钞票,但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其将来发挥。       投资有风险,投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募讲解书。基金事迹数据截 至 2025 年 3 月 31 日。                                            事迹比拟                        净值增长     事迹比拟             净值增长                           基准收益       阶段               率尺度差     基准收益                ①－③      ②－④              率①                            率尺度差                         ②        率③                                             ④              -29.71%    2.98%   -38.82%     2.97%    9.11%    0.01%               -0.24%    1.82%    -2.95%     1.83%    2.71%   -0.01%              -25.36%    1.50%   -29.16%     1.52%    3.80%   -0.02%            -5.96%   1.50%    -8.87%   1.52%    2.91%   -0.02%            -9.86%   0.90%    -9.79%   0.91%   -0.07%   -0.01% 自基金合 同见效起 于今 的比拟          广发中证全指动力交易型怒放式指数证券投资基金         累计净值增长率与事迹比拟基准收益率历史走势对比图            (2015 年 6 月 25 日至 2025 年 3 月 31 日)                   第十三部分    基金的财产   一、基金钞票总值   基金钞票总值是指购买的种种证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款 以过火他投资所形成的价值总和。   二、基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据相关法律法则、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金照料东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记结算机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相孤立。   四、基金财产的督察和刑事职责   本基金财产孤立于基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金照料东说念主、基金托管东说念主、基金登记结算机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自 身的法律职责，其债权东说念主不得对本基金财产愚弄请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法则 和《基金合同》的规则刑事职责外，基金财产不得被刑事职责。   基金照料东说念主、基金托管东说念主因照章散伙、被照章消亡或者被照章宣告歇业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金照料东说念主照料运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有钞票产生的债务相互抵销；基金照料东说念主照料运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。                第十四部分       基金钞票估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金相关的证券交易场面的交易日以及国度法律法则规则需要对外 败露基金净值的非交易日。   二、估值对象   基金所领有的股票、权证、债券和银行入款本息、应收款项、其它投资等钞票及欠债。   三、估值方法   （1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所挂牌的市 价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化或证券刊行 机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易 日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考近似 投资品种的现行市价及首要变化因素，援救最近交易市价，确定公允价钱；   （2）交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交易的，且最近 交易日后经济环境未发生首要变化，按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济环境 发生了首要变化的，可参考近似投资品种的现行市价及首要变化因素，援救最近交易市价， 确定公允价钱；   （3）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应 收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化， 按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最 近交易日后经济环境发生了首要变化的，可参考近似投资品种的现行市价及首要变化因素， 援救最近交易市价，确定公允价钱；   （4）交易所上市不存在活跃阛阓的有价证券，采用估值时期确定公允价值。交易所上市 的钞票支捏证券，采用估值时期确定公允价值，在估值时期难以可靠计量公允价值的情况下， 按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的归拢股票的 估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票、债券和权证，采用估值时期确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）初次公开刊行有明确锁依期的股票，归拢股票在交易所上市后，按交易所上市的同 一股票的估值方法估值；非公开刊行有明确锁依期的股票，按监管机构或行业协会相关规则 确定公允价值。 公允价值。   （1）股指期货合约以估值当日结算价钱进行估值，估值当日无结算价的，且最近交易日 后经济环境未发生首要变化的，采用最近交易日结算价估值；   （2）在职何情况下，基金照料东说念主如采用本项第（1）小项规则的方法对基金钞票进行估 值，均应被以为采用了稳妥的估值方法。可是，若是基金照料东说念主以为按本项第（1）小项规则 的方法对基金钞票进行估值不可客不雅反应其公允价值的，基金照料东说念主可根据具体情况，并与 基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值；   （3）国度有最新规则的，按其规则进行估值。 据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 定估值。   如基金照料东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、法式及相关法 律法则的规则或者未能充分襄理基金份额捏有东说念主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商惩办。   根据相关法律法则，基金钞票净值策动和基金管帐核算的义务由基金照料东说念主承担。本基 金的基金管帐职责方由基金照料东说念主担任，因此，就与本基金相关的管帐问题，如经相关各方 在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的意见，按照基金照料东说念主对基金钞票净值的策动 结果对外赐与公布。   四、估值法式 策动，精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入。国度另有规则的，从其规则。   每个就业日策动基金钞票净值及基金份额净值，并按规则公告。 规则暂停估值时除外。基金照料东说念主每个就业日对基金钞票估值后，将基金份额净值结果发送 基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金照料东说念主对外公布。   五、估值舛错的处理   基金照料东说念主和基金托管东说念主将采用必要、稳妥、合理的措施确保基金钞票估值的准确性、 实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值舛错时，视为基金份额净 值舛错。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金照料东说念主或基金托管东说念主、或登记结算机构、或销售机构、 或投资东说念主自身的罪戾形成估值舛错，导致其他当事东说念主遭遇损失的，罪戾的职责东说念主应当对由于 该估值舛错遭遇损欠妥事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述“估值舛错处理原则”给予补偿， 承担补偿职责。   上述估值舛错的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据策动差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛错已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值舛错职责方应实时合营各方， 实时进行更正，因更正估值舛错发生的用度由估值舛错职责方承担；由于估值舛错职责方未 实时更正已产生的估值舛错，给当事东说念主形成损失的，由估值舛错职责方对径直损失承担补偿 职责；若估值舛错职责方依然积极合营，何况有协助义务确当事东说念主有弥散的时候进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿职责。估值舛错职责方草率更正的情况向相关当事东说念主进行确 认，确保估值舛错已得到更正。      （2）估值舛错的职责方对相关当事东说念主的径直损失负责，不合盘曲损失负责，何况仅对估 值舛错的相关径直当事东说念主负责，不合第三方负责。      （3）因估值舛错而得回欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值舛错责 任方仍草率估值舛错负责。若是由于得回欠妥得利确当事东说念主不返还或不通盘返还欠妥得利造 成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值舛错职责方应补偿受损方的损失，并在其支付 的补偿金额的范围内对得回欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；若是得回欠妥 得利确当事东说念主依然将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然得回的补偿额加 上依然得回的欠妥得利返还的总和超越其实践损失的差额部分支付给估值舛错职责方。      （4）估值舛错援救采用尽量规复至假定未发生估值舛错的正确情形的神气。      估值舛错被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的法式如下：      （1）查明估值舛错发生的原因，列明扫数确当事东说念主，并根据估值舛错发生的原因确定估 值舛错的职责方；      （2）根据估值舛错处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值舛错形成的损失进行评估；      （3）根据估值舛错处理原则或当事东说念主协商的方法由估值舛错的职责方进行更正和补偿损 失；      （4）根据估值舛错处理的方法，需要修改基金登记结算机构交易数据的，由基金登记结 算机构进行更正，并就估值舛错的更正向相关当事东说念主进行阐述。      （1）基金份额净值策动出现舛错时，基金照料东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并采用合理的措施夺目损失进一步扩大。      （2）舛错偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金照料东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国 证监会备案；舛错偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金照料东说念主应当公告。      （3）前述内容如法律法则或监管机关另有规则的，从其规则处理。      六、暂停估值的情形 的活跃阛阓价钱且采用估值时期仍导致公允价值存在首要不确定性时，基金照料东说念主应当暂停 基金估值； 东说念主的利益，决定延长估值时；   七、基金净值的阐述   用于基金信息败露的基金钞票净值和基金份额净值由基金照料东说念主负责策动，基金托管东说念主 负责进行复核。基金照料东说念主应于每个怒放日交易结果后策动当日的基金钞票净值和基金份额 净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值策动结果复核阐述后发送给基金照料东说念主，由基 金照料东说念主对基金净值赐与公布。   八、迥殊情形的处理 行估值时，所形成的谬误不算作基金钞票估值舛错处理。 政策变更、阛阓规则变更等，基金照料东说念主和基金托管东说念主诚然依然采用必要、稳妥、合理的措 施进行检验，但未能发现舛错的，由此形成的基金钞票估值舛错，基金照料东说念主和基金托管东说念主 免除补偿职责。但基金照料东说念主、基金托管东说念主应当积极采用必要的措施迂缓或排斥由此形成的 影响。                   第十五部分   基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关用度后的 余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指扬弃收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已终了收益的 孰低数。   三、收益分派原则   本基金收益分派应遵守下列原则： 收益评价日，基金照料东说念主策动基金份额净值增长率和标的指数同期增长率。基金份额净值增 长率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一交易日基金份额净值之比减去 1 乘以 100% （时间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为驱动日从头策动）；标的指数同期增长率 为收益评价日标的指数收盘值与基金上市前一交易日标的指数收盘值之比减去 1 乘以 100% （时间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为驱动日从头策动）； 行收益分派。基于本基金的性质和特质，本基金收益分派不须以弥补浮动赔本为前提，收益 分派后有可能使除息后的基金份额净值低于面值；在顺应基金收益分派条款的前提下，本基 金收益每年最多分派 12 次；   四、收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时候、分派数额及比例、分派神气等内容。   五、收益分派决策确切定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金照料东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息败露办法》 的相关规则在指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润策动截止日）的时候不得超越 15 个就业日。   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。                    第十六部分    基金用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提尺度和支付神气   本基金的照料费按前一日基金钞票净值的 0.50%年费率计提。照料费的策动方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金照料费   E 为前一日的基金钞票净值   基金照料费逐日策动，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金照料东说念主向基金托管东说念主发 送基金照料费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个就业日内从基金财产中一次性支付 给基金照料东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.10%的年费率计提。托管费的策动方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日策动，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金照料东说念主向基金托管东说念主发 送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个就业日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。      上述“一、基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据相关法则及相应条约规则，按费 用实践开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。      三、不列入基金用度的款式      下列用度不列入基金用度： 失； 支；      四、基金税收      本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则推行。                 第十七部分   基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 下原则：若是《基金合同》见效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度； 影相关规则编制基金管帐报表； 阐述。   二、基金的年度审计 的管帐师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 所需依照《信息败露办法》的相关规则在指定媒介公告。                 第十八部分    基金的信息败露   一、本基金的信息败露应顺应《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、《基金合同》 过火他相关规则。   二、信息败露义务东说念主  本基金信息败露义务东说念主包括基金照料东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额捏有东说念主大会的基金份 额捏有东说念主等法律法则和中国证监会规则的当然东说念主、法东说念主和违警东说念主组织。  本基金信息败露义务东说念主以保护基金份额捏有东说念主利益为根底起点，按照法律法则和中国 证监会的规则败露基金信息，并保证所败露信息的真确性、准确性、竣工性、实时性、简明 性和易得性。  本基金信息败露义务东说念主应当在中国证监会规则时候内，将应予败露的基金信息通过中国 证监会指定的宇宙性报刊（以下简称 “指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网 站”）等媒介败露，并保证基金投资者或然按照《基金合同》约定的时候和神气查阅或者复制 公开败露的信息资料。   三、本基金信息败露义务东说念主承诺公开败露的基金信息，不得有下列步履：  四、本基金公开败露的信息应采用汉文文本。同期采用外文文本的，基金信息败露义务 东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。  本基金公开败露的信息采用阿拉伯数字；除相当讲解外，货币单元为东说念主民币元。   五、公开败露的基金信息  公开败露的基金信息包括：  （一）基金招募讲解书、《基金合同》、基金托管条约、基金居品资料纲领   《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额捏有东说念主 大会召开的规则及具体法式，讲解基金居品的本性等触及基金投资者首要利益的事项的法律 文献。 申购和赎回安排、基金投资、基金居品本性、风险揭示、信息败露及基金份额捏有东说念主服务等 内容。   《基金合同》见效后，基金招募讲解书的信息发生首要变更的，基金照料东说念主应当在三个 就业日内，更新基金招募讲解书并登载在指定网站上；基金招募讲解书其他信息发生变更的， 基金照料东说念主至少每年更新一次。基金停止运作的，基金照料东说念主不再更新基金招募讲解书。 中的权利、义务关系的法律文献。 信息。   《基金合同》见效后，基金居品资料纲领的信息发生首要变更的，基金照料东说念主应当在三 个就业日内，更新基金居品资料纲领，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点； 基金居品资料纲领其他信息发生变更的，基金照料东说念主至少每年更新一次。基金停止运作的， 基金照料东说念主不再更新基金居品资料纲领。  基金召募苦求经中国证监会注册后，基金照料东说念主应当在基金份额发售的三日前，将基金份 额发售公告、基金招募讲解书请示性公告和基金合同请示性公告登载在指定报刊上，将基金 份额发售公告、基金招募讲解书、基金居品资料纲领、                        《基金合同》和基金托管条约登载在指 定网站上，并将基金居品资料纲领登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同 时将基金合同、基金托管条约登载在网站上。  （二）基金份额发售公告  基金照料东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在败露招募讲解 书确当日登载于指定媒介上。  （三）《基金合同》见效公告  基金照料东说念主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》见效公 告。  （四）基金净值信息  《基金合同》见效后，在发轫办理基金份额申购或者赎回前，基金照料东说念主应当至少每周在 指定网站败露一次基金份额净值和基金份额累计净值。  在发轫办理基金份额申购或者赎回后，基金照料东说念主应当在不晚于每个怒放日的次日，通过 其指定网站、基金销售机构网站或者营业网点败露怒放日的基金份额净值和基金份额累计净 值。  基金照料东说念主应当不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站败露半年度和年度最 后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。  （五）基金份额申购、赎回对价  基金照料东说念主应当在《基金合同》、招募讲解书等信息败露文献上载明基金份额申购、赎回 对价的策动神气及相关申购、赎回费率，并保证投资者或然在基金销售机构网站或营业网点 查阅或者复制前述信息资料。  （六）基金发轫申购、赎回公告  基金照料东说念主应与申购发轫日、赎回发轫日前在指定媒介和基金照料东说念主网站上公告。  （七）申购、赎回清单  在发轫办理基金份额申购或者赎回之后，基金照料东说念主应当在每个怒放日，通过网站以过火 他媒介公告当日的申购、赎回清单。  （八）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告  基金照料东说念主确定基金份额折算日后应至少提前两个就业日将基金份额折算日公告登载于 指定报刊及网站上。  基金份额进行折算并由登记结算机构完成基金份额的变更登记后，基金照料东说念主应将基金 份额折算结果公告登载于指定报刊及网站上。  （九）基金份额上市交易公告书  基金份额获准在证券交易所上市交易的，基金照料东说念主应当在基金份额上市交易的三个工 作日前将基金份额上市交易公告书登载在指定网站上，并将上市交易公告书请示性公告登载 在指定报刊上。  （十）基金依期文告，包括基金年度文告、基金中期文告和基金季度文告  基金照料东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度文告，将年度文告登载在 指定网站上，将年度文告请示性公告登载在指定报刊上。基金年度文告中的财务管帐文告应 当经过具有证券、期货相关业务履历的管帐师事务所审计。  基金照料东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期文告，将中期文告登载 在指定网站上，并将中期文告请示性公告登载在指定报刊上。  基金照料东说念主应当在季度结果之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度文告，将季度文告 登载在指定网站上，并将季度文告请示性公告登载在指定报刊上。  基金合同见效不及 2 个月的，基金照料东说念主不错不编制当期季度文告、中期文告或者年度 文告。  如文告期内出现单一投资东说念主捏有基金份额达到或超越基金总份额 20%的情形，为保障其他 投资东说念主的权益，基金照料东说念主至少应当在依期文告“影响投资者决策的其他要紧信息”项下披 露该投资东说念主的类别、文告期末捏有份额及占比、文告期内捏有份额变化情况及本基金的私有 风险，中国证监会认定的迥殊情况除外。基金照料东说念主应当在基金年度文告和中期文告中败露 基金组结伴产情况过火流动性风险分析等。  法律法则或中国证监会另有规则的，从其规则。  （十一）临时文告  本基金发生首要事件，相关信息败露义务东说念主应在 2 日内编制临时文告书，并登载在指定 报刊和指定网站上。  前款所称首要事件，是指可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的价钱产生首要影响 的下列事件： 管东说念主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 动； 专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动超越百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务相关步履受到首要 行政处罚、刑事处罚； 者与其有首要好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联 交易事项，但中国证监会另有规则的除外； 影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。  （十二）澄澈公告  在《基金合同》存续期限内，任何巨匠媒介中出现的或者在阛阓崇高传的音书可能对基金 份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额捏有东说念主权益的，相关信 息败露义务东说念主洞悉后应当立即对该音书进行公开澄澈，并将相关情况立即文告中国证监会和 基金上市交易的证券交易所。  （十三）计帐文告  基金合同停止的，基金照料东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作 出计帐文告。基金财产计帐小组应当将计帐文告登载在指定网站上，并将计帐文告请示性公 告登载在指定报刊上。  （十四）基金份额捏有东说念主大会决议  基金份额捏有东说念主大会决定的事项，应当照章报国务院证券监督照料机构备案，并赐与公 告。  （十五）中国证监会规则的其他信息。      六、信息败露事务照料  基金照料东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息败露照料轨制，指定专门部门及高等照料东说念主员 负责照料信息败露事务。  基金信息败露义务东说念主公开败露基金信息，应当顺应中国证监会相关基金信息败露内容与 步地准则等法律法则的规则。  基金托管东说念主应当按影相关法律法则、中国证监会的规则和《基金合同》的约定，对基金管 理东说念主编制的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期文告、更新的 招募讲解书、基金居品资料纲领、基金计帐文告等公开败露的相关基金信息进行复核、审查， 并向基金照料东说念主进行书面或电子阐述。  基金照料东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中选拔一家报刊败露本基金信息。基金照料东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息，并保证相关报送信 息的真确、准确、竣工、实时。  基金照料东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上败露信息外，还不错根据需要在其他巨匠媒 介败露信息，可是其他巨匠媒介不得早于指定媒介、基金上市交易的证券交易所网站败露信 息，何况在不同媒介上败露归拢信息的内容应当一致。  基金照料东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求败露信息外，也可着眼于为投资者决策提供有 用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基金平淡投资操作的前提下， 自主耕作信息败露服务的质料。具体要求应当顺应中国证监会及自律规则的相关规则。前述 自主败露如产生信息败露用度，该用度不得从基金财产中列支。  为基金信息败露义务东说念主公开败露的基金信息出具审计文告、法律意见书的专科机构，应当 制作就业底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》停止后 10 年。      七、信息败露文献的存放与查阅  照章必须败露的信息发布后，基金照料东说念主、基金托管东说念主应当按影相关法律法则规则将信息 置备于各自住所和基金上市交易的证券交易所网站，供社会公众查阅、复制。                      第十九部分   风险揭示      一、投资于本基金的主要风险      证券阛阓价钱受到经济因素、政事因素、投资情怀和交易轨制等种种因素的影响，导致 基金收益水平变化而产生风险，主要包括：      （1）政策风险。因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等） 发生变化，导致阛阓价钱波动而产生风险。      （2）经济周期风险。随经济运行的周期性变化，证券阛阓的收益水平也呈周期性变化。 基金投资于上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。      （3）上市公司磋商风险。上市公司的磋商好坏受多种因素影响，如照料才气、财务情景、 阛阓远景、行业竞争、东说念主员修养等，这些都会导致企业的盈利发生变化。若是基金所投资的 上市公司磋商不善，其股票价钱可能下降，或者或然用于分派的利润减少，使基金投资收益 下降。诚然基金不错通过投资种种化来散播这种非系统风险，但不可完全侧目。      （4）购买力风险。基金的利润将主要通过现款步地来分派，而现款可能因为通货扩张的 影响而导致购买力下降，从而使基金的实践收益下降。      基金运作过程中由于基金投资策略、东说念主为因素、照料系统树立欠妥形成操作失实或公司 里面失控而可能产生的损失。照料风险包括：      （1）决策风险：指基金投资的投资策略制定、投资决策推行和投资绩效监督检验过程中， 由于决策失实而给基金钞票形成的可能的损失；      （2）操气魄险：指基金投资决策推行中，由于投资指示不解晰、交易操作失实等东说念主为因 素而可能导致的损失；      （3）时期风险：是指公司照料信息系统树立欠妥等因素而可能形成的损失。 失。      指基金照料或运作过程中，违反国度法律、法则的规则，或者基金投资违反法则及基金 合同相关规则的风险。   流动性风险是指在怒放式基金运作过程中，可能会发生基金照料东说念主未能以合理价钱实时 变现基金钞票以支付投资者赎回款项或对价的风险。   本基金为 ETF，平淡情况下投资于标的指数成份股、备选成份股的钞票比例不低于基金 钞票净值的 95%；投资标的为流动性考究的金融器用；本基金在组合构建过程中，将遵守指数 化投资理念，在灵验散播风险的基础上，保捏组合的流动性，珍贵流动性风险。本基金流动 性考究。   （1）基金申购、赎回安排   投资东说念主具体请参见基金合同“第八部分 基金份额的申购与赎回”，详细了解本基金的申 购以及赎回安排。在本基金发生流动性风险时，基金照料东说念主不错详尽利用备用的流动性风险 照料器用以减少或草率基金的流动性风险，投资者可能濒临赎回苦求被暂停接受、赎回款项 被降速支付、基金估值被暂停等风险。 投资者应该了解自身的流动性偏好，并评估是否与本 基金的流动性风险匹配。   （2）实施备用的流动性风险照料器用的情形、法式及对投资者的潜在影响   基金照料东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到公说念对待的前提下，可依照法律法 规及基金合同的约定，详尽运用种种流动性风险照料器用，对赎回苦求等进行限制援救，作 为特定情形下基金照料东说念主流动性风险的援助措施，包括但不限于：   投资东说念主具体请参见基金合同“第八部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回的 情形”，详细了解本基金暂停接受赎回苦求的情形及法式。   在此情形下，投资东说念主的部分或通盘赎回苦求可能被断绝，同期投资东说念主完成基金赎回时的 基金份额净值可能与其提交赎回苦求时的基金份额净值不同。   投资东说念主具体请参见基金合同“第八部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回的 情形”，详细了解本基金降速支付赎回款项的情形及法式。   在此情形下，投资东说念主接收赎回款项的时候将可能比一般平淡情形下有所延长，可能对投 资者的资金安排带来不利影响。   投资东说念主具体请参见基金合同“第十六部分、基金钞票估值”中的“六、暂停估值的情形”， 详细了解本基金暂停估值的情形及法式。   在此情形下，投资东说念主一方面莫得可供参考的基金份额净值，另一方面基金将暂停接受基 金申购赎回苦求，暂停接受基金申购赎回苦求将导致投资者无法申购或赎回本基金。   （1）行业投资的风险   本基金的主要投资地点是动力行业，须承受政府政策变化、行业景气度变化等影响动力 行业的因素所带来的行业风险。   （2）标的指数陈诉与股票阛阓平均陈诉偏离的风险   标的指数并不可完全代表整个股票阛阓。标的指数成份股的平均陈诉率与整个股票阛阓 的平均陈诉率可能存在偏离。   （3）标的指数波动的风险   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司磋商情景、投资者情怀 和交易轨制等种种因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。   （4）基金投资组合陈诉与标的指数陈诉偏离的风险 离度与追踪谬误。 使本基金在相应的组合援救中产生追踪偏离度和追踪谬误。 偏离度。 成本而产生追踪偏离度和追踪谬误。 组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪谬误。 段、买入卖出的时机选拔等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指数的 追踪进程。 有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全同样；因枯竭卖空、对冲机制过火他器用形成 的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编制舛错等, 由此产生追踪偏离度与追踪谬误。   （5）标的指数变更的风险   尽管可能性很小，但根据基金合同规则，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更标 的指数。基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之援救，基金的收益风险特征 将与新的标的指数保捏一致，投资东说念主须承担此项援救带来的风险与成本。   （6）基金份额二级阛阓交易价钱折溢价的风险   尽管本基金将通过灵验的套利机制使基金份额二级阛阓交易价钱的折溢价逼迫在一定范 围内，但基金份额在证券交易所的交易价钱受诸多因素影响，存在不同于基金份额净值的情 形，即存在价钱折溢价的风险。   （7）参考 IOPV 决策和 IOPV 策动舛错的风险   基金照料东说念主或者基金照料东说念主寄予中证指数有限公司策动基金份额参考净值（IOPV），并由 深圳证券交易所在交易时候发布，供投资东说念主交易、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与实时 的基金份额净值可能存在互异，IOPV 策动可能出现舛错，投资东说念主若参考 IOPV 进行投资决策 可能导致损失，需投资东说念主自行承担后果。   （8）退市风险   因本基金不再顺应证券交易所上市条款被停止上市，或被基金份额捏有东说念主大会决议提前 停止上市，导致基金份额不可赓续进行二级阛阓交易的风险。   （9）投资东说念主申购失败的风险   本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代。因此，投资东说念主在进 行申购时，可能存在因个别成份股涨停、临时停牌等原因而无法买入申购所需的弥散的成份 股，导致申购失败的风险。   （10）投资东说念主赎回失败的风险   在投资东说念主提交赎回苦求时，如本基金投资组合内不具备足额的顺应要求的赎回对价，可 能导致出现赎回失败的情形。   另外，基金照料东说念主可能根据成份股市值界限变化等因素援救最小申购赎回单元，由此可 能导致投资东说念主按原最小申购赎回单元申购并捏有的基金份额，可能无法按照新的最小申购赎 回单元通盘赎回，而只可在二级阛阓卖出通盘或部分基金份额。   （11）基金份额赎回对价的变现风险   本基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现过程中，由于阛阓变化、部分红份股 流动性差等因素，导致投资东说念主变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有互异，存在变现风险。   （12）第三方机构服务的风险   本基金的多项服务寄予第三方机构办理，存在以下风险： 此影响对投资东说念主申购赎回服务的风险。 发生变化，轨制援救可能给投资东说念主带来贯通偏差的风险。同样的风险还可能来自于证券交易 所过火他代理机构。 风险。   （13）申购赎回清单现款标记树立风险   基金照料东说念主在进行申购赎回清单的现款替代标记树立时，将充分筹商由此激勉的阛阓套 利等步履对基金份额捏有东说念主可能形成的利益毁伤。但基金照料东说念主不可保证极点情况下申购赎 回清单现款标记树立的完全合感性。   （14）追踪谬误逼迫未达约定方针的风险   本基金力图将本基金净值增长率与事迹比拟基准之间的日均追踪偏离度的全都值逼迫在 差超越上述范围，本基金净值发挥与指数价钱走势可能发生较大偏离。   （15）指数编制机构罢手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并照料和襄理，将来指数编制机构可能由于种种 原因罢手对指数的照料和襄理，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个就业 日内向中国证监会文告并建议惩办决策，如更换基金标的指数、退换运作神气，与其他基金 合并、或者停止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东说念主大会进行表决，基金份额捏 有东说念主大会未班师召开或就上述事项表决未通过的，基金合同停止。投资东说念主将濒临更换基金标 的指数、退换运作神气，与其他基金合并、或者停止基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至惩办决策确定并实施前，基金照料东说念主应按 照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵守基金份额捏有东说念主利益优先原则撑捏基 金投资运作，该时间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数发挥与相关阛阓发挥有在差 异，从而影响投资收益。   （16）成份股停牌的风险   标的指数成份股可能因种种原因临时或永恒停牌，发生成份股停牌时可能濒临如下风险： 阛阓价钱的折溢价水平。 照约定神气进行结算（具体见招募讲解书“基金份额的申购、赎回”之“申购赎回清单的内 容与步地”相关约定），由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪谬误。 取足额的顺应要求的赎回对价，由此基金照料东说念主可能在申购赎回清单中树立较低的赎回份额 上限或者采用暂停赎回的措施，投资者将濒临无法赎回通盘或部分 ETF 份额的风险。   基金钞票投资于科创板股票，会濒临科创板机制下因投资标的、阛阓轨制以及交易规则 等互异带来的私有风险，包括但不限于阛阓风险、流动性风险、退市风险、靠拢度风险、系 统性风险、政策风险等。基金可根据投资策略需要或阛阓环境的变化，选拔将部分基金钞票 投资于科创板股票或选拔不将基金钞票投资于科创板股票，基金钞票并非势必投资于科创板 股票。   投资科创板股票存在的风险包括：   （1）阛阓风险   科创板个股靠拢来改过一代信息时期、高端装备、新材料、新动力、节能环保及生物医 药等高新时期和策略新兴产业领域。大多数企业为初创型公司，企业将来盈利、现款流、估 值均存在不确定性，与传统二级阛阓投资存在互异，全体投资难度加大，个股阛阓风险加大。   科创板个股上市前五日无涨跌停限制，第六日发轫涨跌幅限制在正负 20%以内，个股波 动幅度较其他股票加大，阛阓风险随之高涨。   （2）流动性风险   科创板全体投资门槛较高，个东说念主投资者必须安静参与证券交易满两年何况证券账户及资 金账户内的钞票在 50 万以上才可参与，二级阛阓上个东说念主投资者参与度相对较低，机构捏有个 股大批流畅盘导致个股流动性较差，基金组合存在无法实时变现过火他相关流动性风险。   （3）退市风险   科创板试点注册制，对磋商情景欠安或财务数据作秀的企业实行严格的退市轨制，科创 板个股存在退市风险。   （4）靠拢度风险   科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易靠拢投资于少量个股，阛阓可能存 在高靠拢度情景，全体存在靠拢度风险。   （5）系统性风险   科创板企业均为阛阓认同度较高的科技革命企业，在企业磋商及盈利模式上存在趋同， 是以科创板个股相关性较高，阛阓发挥欠安时，系统性风险将更为显赫。   （6）政策风险   国度对高新时期产业扶捏力度及怜爱进程的变化会对科创板企业带来较大影响，国际经 济步地变化对策略新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。   本基金投资存托凭证，可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响，存托凭证的境 外基础证券的相关风险可能径直或盘曲成为本基金的风险。除价钱波动风险外，本基金还将 濒临存托凭证刊行机制相关的风险，包括存托凭证捏有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的鼓励在法 律地位、享有权利等方面存在互异可能激勉的风险；存托凭证捏有东说念主在分红派息、愚弄表决 权等方面的迥殊安排可能激勉的风险；存托条约自动拘谨存托凭证捏有东说念主的风险；因多地上 市形成存托凭证价钱互异以及波动的风险；存托凭证捏有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退 市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在捏续信息败露监管方面与境内可能存在互异 的风险；境表里法律轨制、监管环境互异可能导致的其他风险。   本基金法律文献中相关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券阛阓渊博 步骤等作念出的概述性形容，代表了一般阛阓情况下本基金的永恒风险收益特征。销售机构(包 括基金照料东说念主直销机构和其他销售机构)根据相关法律法则对本基金进行风险评价，不同的销 售机构采用的评价方法也不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益特 征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才气与 居品风险之间的匹配检修。同期，不同销售机构因其采用的具体评价尺度和方法的互异，对 归拢居品风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、阛阓变化及基金 实践运作情况等当令援救对本基金的风险评级。   敬请投资东说念主洞悉，在购买本基金时按照销售机构的要求完成风险承受才气与居品风险之 间的匹配检修，并须实时热心销售机构对于本基金风险评级的援救情况，严慎作出投资决策。   （1）跟着顺应本基金投资理念的新投资器用的出现和发展，若是投资于这些器用，基金 可能会濒临一些迥殊的风险。   （2）因时期因素而产生的风险，如策动机系统不可靠产生的风险；   （3）因基金业务快速发展而在轨制开荒、东说念主员配备、内控轨制建立等方面不完善而产生 的风险；   （4）因东说念主为因素而产生的风险、如内幕交易、讹诈步履等产生的风险；   （5）对主要业务东说念主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；   （6）干戈、当然灾害等不可抗力可能导致基金钞票的损失，影响基金收益水平，从而带 来风险；   （7）其他无意导致的风险。   二、声明 构销售，基金照料东说念主与销售代理机构都不可保证其收益或本金安全。          第二十部分    基金合同的变更、停止和基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额捏有东说念主大会决议通过的 事项，由基金照料东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议见效之日起 2 日内在指定媒介公告。   二、《基金合同》的停止事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当停止： 接的； 的指数不顺应要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金照料东说念主召集基金份额捏有东说念主 大会对惩办决策进行表决，基金份额捏有东说念主大会未班师召开或就上述事项表决未通过的；   发生上述情形，基金照料东说念主应当实时文告基金托管东说念主。   三、基金财产的计帐 组，基金照料东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 事证券、期货相关业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产 计帐小组不错聘用必要的就业主说念主员。 和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》停止情形出面前，由基金财产计帐小组长入收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐文告；   （5）聘任管帐师事务所对计帐文告进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐文告出具法律 意见书；   （6）将计帐文告报中国证监会备案并公告。   （7）对基金财产进行分派；   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余钞票的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的通盘剩余钞票扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关首要事项须实时公告；基金财产计帐文告经具有证券、期货相关业务 履历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金 财产计帐公告于基金财产计帐文告报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产计帐小组进 行公告，基金财产计帐小组应当将计帐文告登载在指定网站上，并将计帐文告请示性公告登 载在指定报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。              第二十一部分    基金合同的内容摘录   一、基金合同当事东说念主及权利与义务   （一）基金份额捏有东说念主的权利与义务   基金投资者捏有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得的基金份额，即成为本基金份额捏有东说念主和《基金合同》确当事东说念主， 直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东说念主算作《基金合同》当事东说念主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条款。   每份基金份额具有同等的正当权益。            《运作办法》过火他相关规则，基金份额捏有东说念主的权利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章苦求赎回其捏有的基金份额；   （4）按照规则要求召开基金份额捏有东说念主大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额捏有东说念主大会，对基金份额捏有东说念主大会审议事项愚弄 表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息资料；   （7）监督基金照料东说念主的投资运作；   （8）对基金照料东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状讼或 仲裁；   （9）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》过火他相关规则，基金份额捏有东说念主的义务包括但不限于：   （1）厚爱阅读并遵照《基金合同》；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才气，自行承担投资风险；   （3）热心基金信息败露，实时愚弄权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购、赎回对价及法律法则和《基金合同》所规则的用度；   （5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金赔本或者《基金合同》停止的有限职责；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；   （7）推行见效的基金份额捏有东说念主大会的决定；      （8）返还在基金交易过程中因任何原因得回的欠妥得利；      （9）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。      （二）基金照料东说念主的权利与义务      （1）照章召募基金；      （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律法则和《基金合同》孤立运用并照料基金财 产；      （3）依照《基金合同》收取基金照料费以及法律法则规则或中国证监会批准的其他用度；      （4）销售基金份额；      （5）召集基金份额捏有东说念主大会；      （6）依据《基金合同》及相关法律规则监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违反了《基 金合同》及国度相关法律规则，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采用必要措施保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；      （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关步履进行监督和处理；      （9）担任或寄予其他顺应条款的机构担任基金登记结算机构办理基金登记结算业务并获 得《基金合同》规则的用度；      （10）依据《基金合同》及相关法律规则决定基金收益的分派决策；      （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回苦求；      （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司愚弄鼓励权利，为基金的利益愚弄因基 金财产投资于证券所产生的权利；      （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资融券；      （14）以基金照料东说念主的口头，代表基金份额捏有东说念主的利益愚弄诉讼权利或者实施其他法 律步履；      （15）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；      （16）在顺应相关法律、法则的前提下，制订和援救相关基金认购、申购、赎回、退换 和非交易过户的业务规则；      （17）在法律法则和基金合同规则的范围内决定和援救基金的除调高照料费率和托管费 率之外的相关费率结构和收费神气；   （18）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）照章召募基金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记结算事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》见效之日起，以古道信用、严慎致力的原则照料和运用基金财产；   （4）配备弥散的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的磋商神气管 理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险逼迫、监察与稽核、财务照料及东说念主事照料等轨制，保证所照料的 基金财产和基金照料东说念主的财产相互孤立，对所照料的不同基金分辩照料，分辩记账，进行证 券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他相关规则外,不得利用基金财产为我方及任 何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采用稳妥合理的措施使策动基金份额认购、申购、赎回价钱的方法顺应《基金合同》 等法律文献的规则，按相关规则策动并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的对价， 编制申购赎回清单；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐文告；   （10）编制季度文告、中期文告和年度文告；   （11） 严格按照《基金法》、《基金合同》过火他相关规则，履行信息败露及文告义务；   （12）保守基金贸易高明，不流露基金投资筹画、投资意向等。除《基金法》、《基金合 同》过火他相关规则另有规则外，在基金信息公开败露前应予阴事，不向他东说念主流露；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额捏有东说念主分派基金 收益；   （14）按规则受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他相关规则召集基金份额捏有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按规则保存基金财产照料业务行为的管帐账册、报表、记录和其他相关资料 15 年 以上；      （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或资料在规则时候发出，何况保证投资者 或然按照《基金合同》规则的时候和神气，随时查阅到与基金相关的公开资料，并在支付合 理成本的条款下得到相关资料的复印件；      （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分派；      （19）濒临散伙、照章被消亡或者被照章宣告歇业时，实时文告中国证监会并文告基金 托管东说念主；      （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额捏有东说念主正当权益时，应 当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而免除；      （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》规则履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金照料东说念主应为基金份额捏有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；      （22）当基金照料东说念主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理相关基金事务的行 为承担职责；      （23）以基金照料东说念主口头，代表基金份额捏有东说念主利益愚弄诉讼权利或实施其他法律步履；      （24）基金照料东说念主在召募时间未能达到基金的备案条款，                               《基金合同》不可见效，基金管 理东说念主承担通盘召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；      （25）推行见效的基金份额捏有东说念主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；      （27）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。      （三）基金托管东说念主的权利与义务      （1）自《基金合同》见效之日起，照章律法则和《基金合同》的规则安全督察基金财产；      （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律法则规则或监管部门批准的其他用度；      （3）监督基金照料东说念主对本基金的投资运作，如发现基金照料东说念主有违反《基金合同》及国 家法律法则步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成首要损失的情形，应呈报中国证监会， 并采用必要措施保护基金投资者的利益；      （4）根据相关阛阓规则，为基金开设证券账户、为基金办理证券交易资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）在基金照料东说念主更换时，提名新的基金照料东说念主；   （7）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以古道信用、致力尽责的原则捏有并安全督察基金财产；   （2）缔造专门的基金托管部门，具有顺应要求的营业场面，配备弥散的、及格的熟识基 金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托职业宜；   （3）建立健全里面风险逼迫、监察与稽核、财务照料及东说念主事照料等轨制，确保基金财产 的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互孤立；对所 托管的不同的基金分辩树立账户，孤立核算，分账照料，保证不同基金之间在账户树立、资 金划拨、账册记录等方面相互孤立；   （4）除依据《基金法》、              《基金合同》过火他相关规则外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主托管基金财产；   （5）督察由基金照料东说念主代表基金订立的与基金相关的首要合同及相关凭证；   （6）按规则开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》的约定，根据基金 照料东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金贸易高明，除《基金法》、                     《基金合同》过火他相关规则另有规则外，在基 金信息公开败露前赐与阴事，不得向他东说念主流露；   （8）复核、审查基金照料东说念主策动的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回 价钱；   （9）办理与基金托管业务行为相关的信息败露事项；   （10）对基金财务管帐文告、季度文告、中期文告和年度文告出具意见，讲解基金照料 东说念主在各要紧方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；若是基金照料东说念主有未推行《基 金合同》规则的步履，还应当讲解基金托管东说念主是否采用了稳妥的措施；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以上；   （12）按规则制作相关账册并与基金照料东说念主查对；   （13）依据基金照料东说念主的指示或相关规则向基金份额捏有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （14）依据《基金法》、《基金合同》过火他相关规则，召集基金份额捏有东说念主大会或配合 基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （15）按照法律法则和《基金合同》的规则监督基金照料东说念主的投资运作；   （16）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分派；   （17）濒临散伙、照章被消亡或者被照章宣告歇业时，实时文告中国证监会和银行监管 机构，并文告基金照料东说念主；   （18）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，甘心担补偿职责，其补偿职责不因其 退任而免除；   （19）按规则监督基金照料东说念主按法律法则和《基金合同》规则履行我方的义务，基金管 理东说念主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额捏有东说念主利益向基金照料东说念主追偿；   （20）推行见效的基金份额捏有东说念主大会的决定；   （21）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额捏有东说念主大会   基金份额捏有东说念主大会由基金份额捏有东说念主组成，基金份额捏有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额捏有东说念主出席会议并表决。基金份额捏有东说念主捏有的每一基金份额领有对等的投票权。   将来，若本基金推出本基金的会聚基金，会聚基金的基金照料东说念主不应以会聚基金的口头 代表会聚基金的全体基金份额捏有东说念主以本基金的基金份额捏有东说念主的身份愚弄表决权，但可接 受会聚基金的特定基金份额捏有东说念主的寄赐与会聚基金的基金份额捏有东说念主代理东说念主的身份出席本 基金的基金份额捏有东说念主大会并参与表决。   会聚基金的基金照料东说念主代表会聚基金的基金份额捏有东说念主提议召开或召集本基金份额捏有 东说念主大会的，须先革职会聚基金基金合同的约定召开会聚基金的基金份额捏有东说念主大会，会聚基 金的基金份额捏有东说念主大会决定提议召开或召集本基金份额捏有东说念主大会的，由会聚基金的基金 照料东说念主代表会聚基金的基金份额捏有东说念主提议召开或召集本基金份额捏有东说念主大会。   （一）召开事由   （1）停止《基金合同》；   （2）更换基金照料东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）退换基金运作神气；   （5）提高基金照料东说念主、基金托管东说念主的薪金尺度，但根据法律法则的要求提高该等薪金标 准的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方针、范围或策略（法律法则和中国证监会另有规则的除外）；   （9）变更基金份额捏有东说念主大会法式；   （10）基金照料东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额捏有东说念主大会；   （11）单独或所有这个词捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额捏有东说念主（以 基金照料东说念主收到提议当日的基金份额策动，下同）就归拢事项书面要求召开基金份额捏有东说念主 大会；   （12）对基金当事东说念主权利和义务产生首要影响的其他事项；   （13）停止基金上市，但因基金不再具备上市条款而被深圳证券交易所停止上市的情形 除外；   （14）法律法则、           《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额捏有东说念主大会的 事项。   （1）调低基金照料费、基金托管费；   （2）法律法则要求加多的基金用度的收取；   （3）在法律法则和《基金合同》规则的范围内援救本基金的申购费率、调低赎回费率；   （4）因相应的法律法则、深圳证券交易所或者登记结算机构的相关业务规则发生变动而 应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东说念主利益无实践性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生变化；   （6）基金照料东说念主、相关证券交易所和登记结算机构在法律法则、基金合同规则的范围内 援救相关基金认购、申购、赎回、交易、转托管、非交易过户等业务的规则；   （7）标的指数改名或援救指数编制方法，以及变更事迹比拟基准；   （8）基金推出新业务或服务；   （9）按照法律法则和《基金合同》规则不需召开基金份额捏有东说念主大会的除外的其他情形。   （二）会议召集东说念主及召集神气 基金照料东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告基金托管东说念主。基金 照料东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照料东说念主决定不召集，基金 托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集； 额捏有东说念主大会，应当向基金照料东说念主建议书面提议。基金照料东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告建议提议的基金份额捏有东说念主代表和基金托管东说念主。基金照料东说念主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照料东说念主决定不召集，代表基金份 额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提 议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告建议提议的基 金份额捏有东说念主代表和基金照料东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日 内召开； 有东说念主大会，而基金照料东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或所有这个词代表基金份额 10%以上（含 东说念主照章自行召集基金份额捏有东说念主大会的，基金照料东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得拒绝、干 扰；      （三）召开基金份额捏有东说念主大会的文告时候、文告内容、文告神气 额捏有东说念主大判辨知应至少载明以下内容：      （1）会议召开的时候、地点和会议步地；      （2）会议拟审议的事项、议事法式和表决神气；      （3）有权出席基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主的权益登记日；      （4）授权寄予解说的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限等）、 投递时候和地点；      （5）会务常设磋议东说念主姓名及磋议电话；      （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文告的其他事项。 金份额捏有东说念主大会所采用的具体通讯神气、寄予的公证机关过火磋议神气和磋议东说念主、书面表 决意见寄交的截止时候和收取神气。 进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金照料东说念主到指定地点对表决意见的 计票进行监督；如召集东说念主为基金份额捏有东说念主，则应另行书面文告基金照料东说念主和基金托管东说念主到 指定地点对表决意见的计票进行监督。基金照料东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意见 的计票进行监督的，不影响表决意见的计票着力。   （四）基金份额捏有东说念主出席会议的神气   基金份额捏有东说念主大会可通过现场开会神气或通讯开会神气召开，会议的召开神气由会议 召集东说念主确定。 场开会时基金照料东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额捏有东说念主大会，基金照料东说念主或 托管东说念主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开会同期顺应以下条款时，不错进行基金份 额捏有东说念主大会议程：   （1）亲身出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东说念主捏有基金份额 的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予解说顺应法律法则、                         《基金合同》和会议文告的规则，并 且捏有基金份额的凭证与基金照料东说念主捏有的登记资料相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证裸露，灵验的基金份 额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。 至日曩昔投递至召集东说念主指定的地址。通讯开会应以书面神气进行表决。   在同期顺应以下条款时，通讯开会的神气视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个就业日内连气儿公布相关提 示性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金照料 东说念主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（若是基金托管 东说念主为召集东说念主，则为基金照料东说念主）和公证机关的监督下按照会议文告规则的神气收取基金份额 捏有东说念主的书面表决意见；基金托管东说念主或基金照料东说念主经文告不参加收取书面表决意见的，不影 响表决着力；   （3）本东说念主径直出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见的，基金份额捏有东说念主所捏有的 基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；   （4）上述第（3）项中径直出具书面意见的基金份额捏有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意 见的代理东说念主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东说念主出具的寄予东说念主捏 有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予解说顺应法律法则、                              《基金合同》和会议文告 的规则，并与基金登记注册机构记录相符；   （5）会议文告公布前报中国证监会备案。   （五）议事内容与法式   议事内容为关系基金份额捏有东说念主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金照料东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法则及《基金合 同》规则的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额捏有东说念主大会筹商的其他事项。   基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召集合议的文告后，对原有提案的修改应当在基金份 额捏有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的神气下，起初由大会主捏东说念主按照下列第七条文定法式确定和公布监票东说念主， 然后由大会主捏东说念主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。大会主捏东说念主为基金照料 东说念主授权出席会议的代表，在基金照料东说念主授权代表未能主捏大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主捏；若是基金照料东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主捏大会， 则由出席大会的基金份额捏有东说念主和代理东说念主所捏表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金 份额捏有东说念主算作该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主。基金照料东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主 捏基金份额捏有东说念主大会，不影响基金份额捏有东说念主大会作出的决议的着力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份解说文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、寄予东说念主姓名（或单元称呼）和联 系神气等事项。      （2）通讯开会      在通讯开会的情况下，起初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日历后 2 个就业日内在公证机关监督下由召集东说念主统计通盘灵验表决，在公证机关监督下形成决议。      （六）表决      基金份额捏有东说念主所捏每份基金份额有一票表决权。      基金份额捏有东说念主大会决议分为一般决议和相当决议： 上（含 50%）通过方为灵验；除下列第 2 项所规则的须以相当决议通过事项除外的其他事项 均以一般决议的神气通过。 之二以上（含三分之二）通过方可作念出。退换基金运作神气、更换基金照料东说念主或者基金托管 东说念主、停止《基金合同》以相当决议通过方为灵验。      基金份额捏有东说念主大会采用记名神气进行投票表决。      采用通讯神气进行表决时，除非在计票时有充分的违反凭证解说，不然提交顺应会议通 知中规则的阐述投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头顺应会议文告规则的书 面表决意见视为灵验表决，表决意见拖沓不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面意见的基金份额捏有东说念主所代表的基金份额总额。      基金份额捏有东说念主大会的各项提案或归拢项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      （七）计票      （1）如大会由基金照料东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会议 发轫后布告在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额捏有东说念主代表与大会召 集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额捏有东说念主自行召集或大会诚然由基 金照料东说念主或基金托管东说念主召集，可是基金照料东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额捏有东说念主 大会的主捏东说念主应当在会议发轫后布告在出席会议的基金份额捏有东说念主中选举三名基金份额捏有 东说念主代表担任监票东说念主。基金照料东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的着力。      （2）监票东说念主应当在基金份额捏有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主捏东说念主马上公布计票结 果。      （3）若是会议主捏东说念主或基金份额捏有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在宣 布表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东说念主应当进行从头盘货，从头盘货以一 次为限。从头盘货后，大会主捏东说念主应当马上公布从头盘货结果。      （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金照料东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不影 响计票的着力。      在通讯开会的情况下，计票神气为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金照料东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金照料东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决意见的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。      （八）见效与公告      基金份额捏有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会核准或者备 案。      基金份额捏有东说念主大会的决议自中国证监会照章核准或者出具无异议意见之日起见效。基 金份额捏有东说念主大会决议自见效之日起 2 日内在指定媒介上公告。若是采用通讯神气进行表决， 在公告基金份额捏有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。      基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当推行见效的基金份额捏有东说念主大会的决议。 见效的基金份额捏有东说念主大会决议对全体基金份额捏有东说念主、基金照料东说念主、基金托管东说念主均有拘谨 力。      三、基金合同的变更、停止与基金财产的计帐      (一) 《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额捏有东说念主大会决议通过的 事项，由基金照料东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 行，自决议见效后两日内在指定媒介公告。      (二) 《基金合同》的停止事由      有下列情形之一的，《基金合同》应当停止： 接的； 的指数不顺应要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金照料东说念主召集基金份额捏有东说念主 大会对惩办决策进行表决，基金份额捏有东说念主大会未班师召开或就上述事项表决未通过的；   发生上述情形，基金照料东说念主应当实时文告基金托管东说念主。   (三)基金财产的计帐 组，基金照料东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 事证券、期货相关业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产 计帐小组不错聘用必要的就业主说念主员。 和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》停止情形出面前，由基金财产计帐小组长入收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐文告；   （5）聘任管帐师事务所对计帐文告进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐文告出具法律 意见书；   （6）将计帐文告报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分派。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余钞票的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的通盘剩余钞票扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关首要事项须实时公告；基金财产计帐文告经具有证券、期货相关业务 履历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金 财产计帐公告于基金财产计帐文告报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产计帐小组进 行公告，基金财产计帐小组应当将计帐文告登载在指定网站上，并将计帐文告请示性公告登 载在指定报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   四、争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争议，如经友 好协商未能惩办的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会那时灵验的仲裁规则进行 仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是结尾性的并对各方当事东说念主具有拘谨力，仲裁费由败诉方 承担。《基金合同》受中国法律统治。   五、基金合同存放地和投资者取得合同的神气   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金照料东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场面 和营业场面查阅。                  第二十二部分   基金托管条约的内容摘录   一、基金托管条约当事东说念主   （一）基金照料东说念主   称呼：广发基金照料有限公司   住所：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室   法定代表东说念主：葛长伟   成立日历：2003 年 8 月 5 日   批准缔造机关：中国证券监督照料委员会   批准缔造文号：中国证监会证监基金字200391 号   磋商范围：基金召募、基金销售、钞票照料、中国证监会许可的其他业务   组织步地：有限职责公司   注册老本：14,097.8 万元东说念主民币   存续时间：捏续磋商   （二）基金托管东说念主   称呼：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）   住所：北京市复兴门内大街 1 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   法定代表东说念主：葛海蛟   成立时候：1983 年 10 月 31 日   组织步地：股份有限公司   注册老本：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   存续时间：捏续磋商   基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   磋商范围：经受东说念主民币入款；披发短期、中期和永恒贷款；办理结算；办理单据贴现； 刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同行拆借；提供 信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱服务；外汇入款；外汇贷款； 外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同行外汇拆借；外汇单据的承兑和贴现；外汇告贷；外汇 担保；结汇、售汇；刊行和代理刊行股票除外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票除外的 外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的刊行 及付款；资信走访、研究、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；国外分支机 构磋商与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地国法可刊行或参与代理 刊行当地货币；经中国东说念主民银行批准的其他业务。   二、基金托管东说念主对基金照料东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据相关法律法则的规则及《基金合同》的约定，建立相关的时期系 统，对基金照料东说念主的投资运作进行监督。主要包括以下方面：   本基金主要投资于标的指数即中证全指动力指数的成份股、备选成份股（含存托凭证）。 为更好地终了投资方针，本基金可少量投资于非成份股（包括中小板、创业板过火他经中国 证监会核准上市的股票、存托凭证）、新股、债券、权证、股指期货、货币阛阓器用及中国证 监会允许基金投资的其他金融器用，但须顺应中国证监会的相关规则。在建仓完成后，本基 金投资于标的指数成份股、备选成份股的钞票比例不低于基金钞票净值的 95%，权证、股指期 货过火他金融器用的投资比例依照法律法则或监管机构的规则推行。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东说念主在履行稳妥法式后，可 以将其纳入投资范围。   基金照料东说念主应将拟投资的标的指数成份股和备选成份股等各投资品种的具体范围提供给 基金托管东说念主。基金照料东说念主不错根据实践情况的变化，对各投资品种的具体范围赐与更新和调 整，并文告基金托管东说念主。基金托管东说念主根据上述投资范围对基金的投资进行监督。   （1）本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的比例不低于基金钞票净值的 95%；   （2）本基金捏有的通盘权证，其市值不得超越基金钞票净值的 3％；   （3）本基金照料东说念主照料的通盘基金捏有的归拢权证，不得超越该权证的 10％；   （4）本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得超越上一交易日基金钞票净值的 0.5％；   （5）本基金投资于股指期货的，在职何交易日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不 得超越基金钞票净值的 10%；在职何交易日日终，捏有的买入期货合约价值与有价证券市值 之和，不得超越基金钞票净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）、权证、钞票支捏证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；基金在职 何交易日日终，捏有的卖出期货合约价值不得超越基金捏有的股票总市值的 20%；在职何交 易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超越上一交易日基金钞票净值的 金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；    （6）本基金投资于归拢原始权益东说念主的种种钞票支捏证券的比例，不得超越基金钞票净值 的 10％；    （7）本基金捏有的通盘钞票支捏证券，其市值不得超越基金钞票净值的 20％；    （8）本基金捏有的归拢(指归拢信用级别)钞票支捏证券的比例，不得超越该钞票支捏证 券界限的 10％；    （9）本基金照料东说念主照料的通盘基金投资于归拢原始权益东说念主的种种钞票支捏证券，不得超 过其种种钞票支捏证券所有这个词界限的 10％；    （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不超越本基金的总钞票，本基 金所申报的股票数目不超越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （11）本基金参加宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得超越基金钞票净值 的 40%；    （12）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致。本基金照料 东说念主承诺本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回购交 易的，可接受质押品的天禀要求与基金合同约定的投资范围保捏一致，并承担由于不一致所 导致的风险或损失；    （13）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值所有这个词不得超越基金钞票净值的 15%，因 证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金照料东说念主之外的因素甚至基金不顺应 前款所规则比例限制的，基金照料东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资；    （14）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票推行，与境内上市交易 的股票合并策动；    （15）法律法则及中国证监会规则的其他投资限制。    除第（12）、          （13）项规则外，因证券阛阓波动、上市公司合并、基金界限变动、标的指数 成份股援救、标的指数成份股流动性限制等基金照料东说念主之外的因素甚至基金投资比例不顺应 上述规则投资比例的，基金照料东说念主应当在 10 个交易日内进行援救。   基金照料东说念主应当自基金合同见效之日起 3 个月内使基金的投资组合比例顺应基金合同的 相关约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检验自基金合同见效之日起发轫。   若是法律法则及监管政策等对本金合同约定投资组合比例限制进行变更的，本基金在履 行稳妥法式后可相应援救回绝步履和投资比例限制规则，不需经基金份额捏有东说念主大会审议， 法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金照料东说念主在履行稳妥法式后，则本 基金投资不再受相关限制。   （二）基金托管东说念主应根据相关法律法则的规则及《基金合同》的约定，对基金钞票净值 策动、基金份额净值策动、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、相关 信息败露、基金宣传推介材料中登载基金事迹发挥数据等进行复核。   （三）基金托管东说念主在上述第（一）、（二）款的监督和核查中发现基金照料东说念主违反法律法 规的规则及托管条约的约定，应实时文告基金照料东说念主限期纠正，基金照料东说念主收到文告后应及 时查对阐述并以书面步地对基金托管东说念主发出回函并改正。在限期内，基金托管东说念主有权随时对 文告县项进行复查。基金照料东说念主对基金托管东说念主文告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托 管东说念主应实时向中国证监会文告。   （四）基金托管东说念主发现基金照料东说念主的投资指示违反法律法则及托管条约的规则，应当拒 绝推行，立即文告基金照料东说念主，并依照法律法则的规则实时向中国证监会文告。基金托管东说念主 发现基金照料东说念主依据交易法式依然见效的指示违反法律法则和其他相关规则，或者违反《基 金合同》、托管条约约定的，应当立即文告基金照料东说念主，并依照法律法则的规则实时向中国证 监会文告。   （五）基金照料东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，包括但不限于：在规则 时候内答复基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照法 规要求需向中国证监会报送基金监督文告的，基金照料东说念主应积极配合提供相关数据资料和制 度等。   三、基金照料东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）在托管条约的灵验期内，在不违反公说念、合理原则以及不妨碍基金托管东说念主遵影相 关法律法则过火行业监管要求的基础上，基金照料东说念主有权对基金托管东说念主履行托管条约的情况 进行必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主安全督察基金财产、开设基金财产的资 金账户和证券账户、复核基金照料东说念主策动的基金钞票净值和基金份额净值、根据基金照料东说念主 指示办理计帐交收、相关信息败露和监督基金投资运作等步履。   （二）基金照料东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账照料、无 正大原理未推行或延长推行基金照料东说念主资金划拨指示、流露基金投资信息等违反法律法则、 《基金合同》及托管条约相关规则时，应实时以书面步地文告基金托管东说念主限期纠正，基金托 管东说念主收到文告后应实时查对并以书面步地对基金照料东说念主发出回函。在限期内，基金照料东说念主有 权随时对文告县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金照料东说念主文告的违纪事 项未能在限期内纠正的，基金照料东说念主应依照法律法则的规则文告中国证监会。   （三）基金托管东说念主应积极配合基金照料东说念主的核查步履，包括但不限于：提交相关资料以 供基金照料东说念主核查托管财产的竣工性和真确性，在规则时候内答复基金照料东说念主并改正。   四、基金财产的督察   （一）基金财产督察的原则 金合同》及托管条约另有规则，不得自走时用、刑事职责、分派基金的任何财产。             《运作办法》、                   《基金合同》过火他相关法律法则规则外，基金托管 东说念主不得寄予第三东说念主托管基金财产。   （二）基金合同见效前召募资金的验资和入账 基金份额捏有东说念主东说念主数顺应《基金法》、《运作办法》等相关规则的，由基金照料东说念主在法依期限 内聘任具有从事相关业务履历的管帐师事务所对基金进行验资，并出具验资文告，出具的验 资文告应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名方为灵验。 银行账户中，并确保划入的资金与验资阐述金额相一致。   （三）基金的银行账户的开设和照料 管东说念主督察和使用。本基金的一切货币相差行为，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基 金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 照料东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行本 基金业务除外的行为。   （四）基金进行依期入款投资的账户开设和照料   基金照料东说念主以基金口头在基金托管东说念主认同的入款银行的指定营业网点开立入款账户，基 金托管东说念主负责该账户的日常照料以及银行预留印鉴的督察和使用。在上述账户开立和账户相 关信息变更过程中，基金照料东说念主应提前向基金托管东说念主提供开户或账户变更所需的相关资料。   （五）基金证券账户、结算备付金账户过火他投资账户的开设和照料 有限职责公司开设证券账户。 照料东说念主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业务以 外的行为。 用于办理基金托管东说念主所托管的包括本基金在内的通盘基金在证券交易所进行证券投资所触及 的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限职责公司的规则推行。 户的开设、使用的，若无相关规则，则基金托管东说念主应当比照并遵照上述对于账户开设、使用 的规则。   （六）投资者申购或赎回时现款替代、现款差额的查收与划付   基金托管东说念主应根据登记结算机构的结算文告或者基金照料东说念主的指示办理本基金因申购、 赎回产生的现款替代和现款差额的结算。   （七）债券托管专户的开设和照料   基金合同见效后，基金照料东说念主负责以基金的口头苦求并取得参加宇宙银行间同行拆借市 场的交易履历，并代表基金进行交易；基金托管东说念主负责以基金的口头在中央国债登记结算有 限职责公司开设银行间债券阛阓债券托管账户，并代表基金进行银行间债券阛阓债券和资金 的计帐。在上述手续办理收场之后，由基金托管东说念主负责向中国东说念主民银行报备。   （八）基金财产投资的相关有价凭证的督察   基金财产投资的什物证券、银行依期入款存单等有价凭证由基金托管东说念主负责妥善督察。 基金托管东说念主对其除外机构实践灵验逼迫的有价凭证不承担职责。   （九）与基金财产相关的首要合同及相关凭证的督察   基金托管东说念主按照法律法则督察由基金照料东说念主代表基金签署的与基金相关的首要合同及有 关凭证。基金照料东说念主代表基金签署相关首要合同后应在收到合同蓝本后 30 日内将一份蓝本的 原件提交给基金托管东说念主。除托管条约另有规则外，基金照料东说念主在代表基金签署与基金相关的 首要合同期应保证基金一方捏有两份以上的蓝本，以便基金照料东说念主和基金托管东说念主至少各捏有 一份蓝本的原件。首要合同由基金照料东说念主与基金托管东说念主按规则各自督察至少 15 年。   五、基金钞票净值的策动和管帐核算   （一）基金钞票净值的策动和复核 产净值除以策动日该基金份额总额后的价值。                                    《证券投资基 金管帐核算业务指引》过火他法律法则的规则。用于基金信息败露的基金净值信息由基金管 理东说念主负责策动，基金托管东说念主复核。基金照料东说念主应于每个怒放日结果后策动得出当日的该基金 份额净值，并在盖印后以两边约定的神气发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主草率净值策动结果 进行复核，并以两边约定的神气将复核结果传送给基金照料东说念主，由基金照料东说念主对外公布。月 末、年中庸年末估值复核与基金管帐账目的查对同期进行。 基金照料东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 相关法律法则的规则或者未能充分襄理基金份额捏有东说念主利益时，两边应实时进行协商和纠正。 估值舛错。当基金份额净值出现舛错时，基金照料东说念主应当立即赐与纠正，并采用合理的措施 夺目损失进一步扩大；当计价舛错达到基金份额净值的 0.25%时，基金照料东说念主应当报中国证 监会备案；当计价舛错达到基金份额净值的 0.5%时，基金照料东说念主应当在报中国证监会备案的 同期并实时进行公告。如法律法则或监管机关对前述内容另有规则的，按其规则处理。 东说念主的实践损失，基金照料东说念主草率此承担职责。若基金托管东说念主策动的净值数据正确，则基金托 管东说念主对该损失不承担职责；若基金托管东说念主策动的净值数据也不正确，则基金托管东说念主也甘心担 未正确履行复核义务的部分职责。若是上述舛错形成了基金财产或基金份额捏有东说念主的欠妥得 利，且基金照料东说念主及基金托管东说念主已各自承担了补偿职责，则基金照料东说念主应负责向欠妥得利之 主体想法返还欠妥得利。若是返还金额不及以弥补基金照料东说念主和基金托管东说念主已承担的补偿金 额，则两边按照各自补偿金额的比例对返还金额进行分派。 金照料东说念主和基金托管东说念主诚然依然采用必要、稳妥、合理的措施进行检验，可是未能发现该错 误的，由此形成的基金钞票估值舛错，基金照料东说念主和基金托管东说念主不错免除补偿职责。但基金 照料东说念主和基金托管东说念主应当积极采用必要的措施迂缓或排斥由此形成的影响。 成一致，基金照料东说念主不错按照其对基金份额净值的策动结果对外赐与公布，基金托管东说念主不错 将相关情况报中国证监会备案。   （二）基金管帐核算   基金照料东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》见效后，应按照两边约定的归拢记账方法和会 计处理原则，分辩独马上树立、登记和督察基金的全套账册，对两边各自的账册依期进行核 对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以基金照料东说念主 的处理方法为准。   基金照料东说念主和基金托管东说念主应依期就管帐数据和财务筹画进行查对。如发现有在不符，双 方应实时查明原因并纠正。   基金财务报表由基金照料东说念主和基金托管东说念主每月分辩孤立编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个就业日内完成；               《基金合同》见效后，招募讲解书的信息发生首要变更的，基金 照料东说念主应当在三个就业日内，更新招募讲解书并登载在指定网站上。招募讲解书其他信息发 生变更的，基金照料东说念主至少每年更新一次；基金居品资料纲领的信息发生首要变更的，基金 照料东说念主应当在三个就业日内，更新基金居品资料纲领并登载在指定网站及基金销售机构网站 或营业网点。基金居品资料纲领其他信息发生变更的，基金照料东说念主至少每年更新一次。基金 停止运作的，基金照料东说念主不再更新招募讲解书和基金居品资料纲领。基金照料东说念主应当在每年 结果之日起三个月内，编制完成基金年度文告，将年度文告登载在指定网站上，并将年度报 告请示性公告登载在指定报刊上。基金照料东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成 基金中期文告，将中期文告登载在指定网站上，并将中期文告请示性公告登载在指定报刊上。 基金照料东说念主应当在季度结果之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度文告，将季度文告登载 在指定网站上，并将季度文告请示性公告登载在指定报刊上。基金合同见效不及两个月的， 基金照料东说念主不错不编制当期季度文告、中期文告或者年度文告。   基金照料东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 收到后应 3 个就业日内进行复核，并将复核结果书面文告基金照料东说念主。基金照料东说念主在季度报 告完成当日，将相关文告提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 5 个就业日内完成 复核，并将复核结果书面文告基金照料东说念主。基金照料东说念主在中期文告完成当日，将相关文告提 供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 10 个就业日内完成复核，并将复核结果书面通 知基金照料东说念主。基金照料东说念主在年度文告完成当日，将相关文告提供基金托管东说念主复核，基金托 管东说念主应在收到后 15 个就业日内完成复核，并将复核结果书面文告基金照料东说念主。基金照料东说念主和 基金托管东说念主之间的上述文献来回均以传果真神气或两边约定的其他神气进行。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金照料东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行援救，援救以两边认同的账务处理神气为准；若两边无法达成一致以基金 照料东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金照料东说念主提供的文告上加盖托管业务 部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书或进行电子阐述，两边各自留存一份。 若是基金照料东说念主与基金托管东说念主不可于应当发布公告之日之前就相关报抒发成一致，基金照料 东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就相关情况报证监会备案。   六、基金份额捏有东说念主名册的督察   （一）基金份额捏有东说念主名册的内容   基金份额捏有东说念主名册的内容包括但不限于基金份额捏有东说念主的称呼和捏有的基金份额。   基金份额捏有东说念主名册包括以下几类：   （二）基金份额捏有东说念主名册的提供   对于每半年度临了一个交易日的基金份额捏有东说念主名册，基金照料东说念主应在每半年度结果后 权益登记日的基金份额捏有东说念主名册以及基金份额捏有东说念主大会登记日的基金份额捏有东说念主名册， 基金照料东说念主应在相关的名册生成后 5 个就业日内向基金托管东说念主提供。   （三）基金份额捏有东说念主名册的督察   基金托管东说念主应妥善督察基金份额捏有东说念主名册。如基金托管东说念主无法妥善保存捏有东说念主名册， 基金照料东说念主应实时向中国证监会文告，并代为履行督察基金份额捏有东说念主名册的职责。基金托 管东说念主草率基金照料东说念主由此产生的督察费给予补偿。   七、争议惩办神气   基金照料东说念主与基金托管东说念主之间因托管条约产生的或与托管条约相关的争议可通过友好协 商惩办。但若自一方书面建议协商惩办争议之日起 60 日内争议未能以协商神气惩办的，则任 何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，并按其时灵验的仲裁规则 进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方当事东说念主均具有拘谨力。   八、托管条约的变更、停止与基金财产的计帐   （一）托管条约的变更   托管条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行变更。变更后的新条约，其内容不得 与《基金合同》的规则有任何糟塌。变更后的新条约应当报中国证监会核准。   （二）托管条约的停止   发生以下情况，托管条约应当停止：   （三）基金财产的计帐   基金照料东说念主和基金托管东说念主应按照《基金合同》及相关法律法则的规则对本基金的财产进 行计帐。                     第二十三部分   对基金份额捏有东说念主的服务   对本基金份额捏有东说念主的服务主要由基金照料东说念主、发售代理机构、申购赎回代理券商提供。   基金照料东说念主根据基金份额捏有东说念主的需要和阛阓的变化，有权加多或变更服务款式。基金 照料东说念主提供的主要服务内容如下：   一、   捏有东说念主交易记录查询服务   投资东说念主可通过办理基金交易业务的会员单元或通过其提供的自助、电话、网上服务技能 查询交易记录。   二、   投诉受理   基金份额捏有东说念主不错通过基金照料东说念主提供的网站在线客服、招呼中心东说念主工坐席、书信、 电子邮件、传真等渠说念对基金照料东说念主和销售机构所提供的服务进行投诉。基金份额捏有东说念主还 不错通过销售机构的服务电话进行投诉。   三、   服务磋议神气   电话招呼中心（Call Center）：95105828 或 020-83936999，该电话可转东说念主工服务。   传真：020-34281105   公司网址：www.gffunds.com.cn   电子信箱：services@gffunds.com.cn            第二十四部分   招募讲解书存放及查阅神气   照章必须败露的信息发布后，基金照料东说念主、基金托管东说念主应当按影相关法律法则规则将信 息置备于各自住所和基金上市交易的证券交易所网站，供社会公众查阅、复制。                第二十五部分       其他应败露事项             公告事项                      败露日历 对于加多瑞银证券为旗下部分 ETF 一级交易商的公告            2025-05-13 对于加多甬兴证券为旗下部分 ETF 一级交易商的公告            2025-04-22 广发基金照料有限公司对于旗下基金 2025 年第 1 季度报            告请示性公告 广发基金照料有限公司对于旗下基金 2024 年年度文告提             示性公告 对于广发基金照料有限公司旗下部分指数基金指数使用费   援救为基金照料东说念主承担并纠正基金合同的公告 对于加多江海证券为旗下部分 ETF 一级交易商的公告            2025-02-07 广发基金照料有限公司对于旗下基金 2024 年第 4 季度报            告请示性公告 广发基金照料有限公司对于旗下基金 2024 年第 3 季度报            告请示性公告 对于加多大同证券为旗下部分 ETF 一级交易商的公告            2024-09-13 广发基金照料有限公司对于旗下基金 2024 年中期文告提             示性公告 对于加多国联证券为旗下部分 ETF 一级交易商的公告            2024-08-28 对于加多华鑫证券为旗下部分 ETF 一级交易商的公告            2024-08-14 广发基金照料有限公司对于旗下基金 2024 年第 2 季度报            告请示性公告 对于加多爱建证券为旗下部分 ETF 一级交易商的公告            2024-07-11               第二十六部分       备查文献

开云体育