广发中证智选高股息策略来回型洞开式指  数证券投资基金更新的招募解析书      基金料理东谈主：广发基金料理有限公司    基金托管东谈主：上海浦东发展银行股份有限公司         时候：二〇二五年六月 【进军指示】   本基金于 2025 年 1 月 16 日经中国证监会证监许可【2025】94 号文注册。   本基金料理东谈主保证招募解析书的内容确实、准确、齐全。   本招募解析书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本 基金的价值和收益作出内容性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金料理东谈主依照恪称包袱、憨厚信用、严慎致力于的原则料理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动 等因素产生波动，投资东谈主在投老本基金前，需充分了解本基金的产物特性，并承担基金投资 中出现的各样风险，包括：因政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系 统性风险，个别证券独到的非系统性风险，基金料理东谈主在基金料理实施过程中产生的基金管 理风险。同期由于本基金是来回型洞开式指数基金，特定风险还包括：指数下降风险、标的 指数的风险、基金投资组合报酬与标的指数报酬偏离的风险、追踪过失阻挡未达约定主见的 风险、指数编制机构罢手服务的风险、成份股停牌的风险、基金份额二级商场来回价钱折溢 价的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 计较谬误的风险、基金份额赎回对价的变现风险、投资特 定品种（包括股指期货、国债期货、股票期权、金钱支握证券、存托凭证等）的独到风险、参 与转融通证券出借业务的风险等。本基金的特定风险详见招募解析书“风险揭示”章节等。   本基金为股票型基金，风险与收益高于混杂型基金、债券型基金与货币商场基金。本基 金为指数型基金，主要接纳完全复制法追踪标的指数中证智选高股息策略指数的进展，具有 与标的指数、以及标的指数所代表的股票商场相似的风险收益特征。   投资者认购本基金时需具有深圳证券账户，但需防御，使用深圳证券来回所基金账户只 能进行基金的现款认购和二级商场来回，如投资者需要使用中证智选高股息策略指数成份股 中的深圳证券来回所上市股票参与网下股票认购或基金的申购、赎回，则应开立深圳证券交 易所 A 股账户；如投资者需要使用中证智选高股息策略指数成份股中的上海证券来回所上市 股票参与网下股票认购，则还应开立上海证券来回所 A 股账户。   投资者投资于本基金前请考究阅读证券来回所及登记结算机构的干系业务功令，确保具 备干系专科常识后方可参与本基金的申购、赎回及来回。投资者一朝认购、申购或赎回本基 金，即暗示对基金认购、申购和赎回所触及的基金份额的证券变更登记方式以及申购赎回所 触及组合证券、现款替代、现款差额等干系的交收方式还是招供。   基金投资不同于银行储蓄和债券等冒失提供固定收益预期的金融用具，投资东谈主购买基金， 既可能按其握有份额共享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。本基 金以 1 元运转面值进行召募，在商场波动等因素的影响下，存在单元份额净值跌破 1 元运转 面值的风险。基金料理东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者舒服”原则，在投资东谈主作出投资决策 后，基金运营状态与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主自行负责。   投资东谈主在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募解析书》                              《基金产物府上概要》及 《基金合同》，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   基金的过往事迹并不预示其改日进展，基金料理东谈主料理的其他基金的事迹并不组成对本 基金进展的保证。   本次更新的招募解析书主要对基金料理东谈主、基金托管东谈主、其他应败露事项等信息进行修 订，更新内容截止日为 2025 年 6 月 19 日。                                 目   录                  第一部分   媒介   《广发中证智选高股息策略来回型洞开式指数证券投资基金招募解析书》                                  （以下 简称“招募解析书”或“本招募解析书”）依照《中华东谈主民共和国证券投资基金法》 （以下简称“《基金法》”）、              《公开召募证券投资基金运作料理办法》                               （以下简称“《运 作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》（以下简称“《销售办 法》”）、     《公开召募证券投资基金信息败露料理办法》                        （以下简称“《信息败露办法》”）、 《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险料理规则》（以下简称“《流动性风险管 理规则》”）、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简 称《指数基金指引》”）、            《证券投资基金信息败露内容与风景准则第 5 号的内容与风景>》以及《广发中证智选高股息策略来回型洞开式指数证券投资基金基 金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金料理东谈主承诺本招募解析书不存在职何子虚记录、误导性述说或症结遗漏， 并对其确实性、准确性、齐全性承担法律处事。   广发中证智选高股息策略来回型洞开式指数证券投资基金（以下简称“基金” 或“本基金”）是根据本招募解析书所载明的府上肯求召募的。本基金料理东谈主莫得委 托或授权任何其他东谈主提供未在本招募解析书中载明的信息，或对本招募解析书作任 何解释或者解析。   本招募解析书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督料理委员会（以 下简称“中国证监会”）注册。基金合同是约定《基金合同》当事东谈主之间权利、义务 的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额握有东谈主和基 金合同确当事东谈主，其握有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的承认和接受， 并按照《基金法》、基金合同过火他相关规则享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了 解基金份额握有东谈主的权利和义务，应选藏查阅基金合同。                         第二部分 释义   在本招募解析书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 资基金招募解析书》过火更新 及对该基金合同的任何有用改进和补充 易型洞开式指数证券投资基金托管左券》及对该托管左券的任何有用改进和补充 金份额发售公告》 金产物府上概要》过火更新 基金基金份额上市来回公告书》 行政规章以过火他对基金合同当事东谈主有接续力的决定、决议、禀报等     《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第五次会议 通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议改进，自 四次会议《宇宙东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律的决 定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其通常作念出的改进     《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开募 集证券投资基金销售机构监督料理办法》及颁布机关对其通常作念出的改进 投资基金信息败露料理办法》及颁布机关对其通常作念出的改进     《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公开召募 证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其通常作念出的改进     《流动性风险料理规则》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施 的《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险料理规则》及颁布机关对其通常作念出的改进 洞开式证券投资基金登记结算业求实施详情》过火通常作念出的改进     《指数基金指引》：指中国证监会 2021 年 1 月 22 日颁布、同庚 2 月 1 日实施的《公 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其通常作念出的改进 界说的“来回型洞开式基金”，简称“ETF（Exchange Traded Fund）” 密追踪事迹比拟基准，追求追踪偏离度和追踪过失最小化，接纳洞开式运作方式的基金 体，包括基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主 存续或经相关政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、奇迹法东谈主、社会团体或其他组织 证券期货投资料理办法》           （包括其通常改进）及干系法律法例规则，经中国证监会批准，使用 来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民 币及格境外机构投资者 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 份额的申购、赎回、改造、转托管及依期定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务经历并与基金料理东谈主坚定了基金销售服务左券，办理基金销售业 务的机构，包括发售代理机构和申购赎回代理券商（代办证券公司） 指定的代理本基金发售业务的机构 理东谈主指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公司 基金账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐和结算、代理披发红利、 建立并支援基金份额握有东谈主名册和办理非来回过户等 记结算有限处事公司 东谈主向中国证监会办理基金备案手续完了，并获取中国证监会书面证据的日历 计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 月 关业务功令过火通常作念出的改进 份额的行动 份额的行动 求将基金份额兑换为基金合同所规则对价的行动 证券、现款替代、现款差额过火他对价 书规则应托福给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额过火他对价 能发生的变更 的基金份额数应为最小申购赎回单元的整数倍 代组合证券中部分证券的一定数目的现款 位中的组合证券市值和现款替代之差；投资东谈主申购或赎回时应支付或应获取的现款差额根据 最小申购赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份额数计较 预估值，预估现款差额由申购赎回代理券商预先冻结 赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据计较并由深圳证券来回所在来回时候内发布 的基金份额参考净值，简称“IOPV” 销售机构的操作，包括系统内转托管和跨系统转托管 成份证券，况兼按照每种成份证券在标的指数中的权重确定购买的比例，以达到复制指数的 目的 已完了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 之比减去 1 乘以 100%（时间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为运转日从头计较） 数收盘值之比减去 1 乘以 100%（时间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为运转日重 新计较） 申购款过火他金钱的价值总和 额净值的过程 份额进行变更登记的行动 给以变现的金钱，包括但不限于出借期限在 10 个来回日以上的转融通出借证券、到期日在 10 个来回日以上的逆回购与银行依期入款（含左券约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、 流通受限的新股及非公开刊行股票、金钱支握证券、因刊行东谈主债务走嘴无法进行转让或来回 的债券等 （包括基金料理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子败露网站）等媒介 金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期退回所借证券及相应权益补偿 并支付用度的业务   以上释义中触及法律法例的内容，法律法例改进后，如适用本基金，干系内容以改进后 法律法例为准。                           第三部分 基金料理东谈主   一、概况 省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2603-2622 室      宇宙调处客服热线：95105828                鼓舞称呼                    出资比例           广发证券股份有限公司                   54.533%          炊火通讯科技股份有限公司                  14.187%      深圳市前海香江金融控股集团有限公司                 14.187%       广州科技金融立异投资控股有限公司                 7.093%   嘉裕元（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                3.87%   嘉裕祥（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                2.23%   嘉裕禾（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                1.55%   嘉裕泓（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                1.19%   嘉裕富（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                1.16%                 总     计                 100%   二、主要东谈主员情况   葛长伟先生：董事长，学士，曾在安徽省东谈主大财经委、安徽省财政厅、安徽省政府办公厅、 安徽省计委、中国神华集团运销公司、国度发展和更动委员会、国务院办公厅、重庆市委、广 东省委、广东省清远市委、广东省发展和更动委员会、中国南边电网有限处事公司、广发证券 股份有限公司处事。   孙晓燕女士：董事，硕士，现任广发证券股份有限公司推行董事、常务副总司理、财务总 监，兼任证通股份有限公司监事。曾任广东广发证券公司投资银行部司理、广发证券有限处事 公司财务部司理、财务部副总司理、广发证券股份有限公司投资自营部副总司理,广发基金料理 有限公司财务总监、副总司理,广发证券股份有限公司财务部总司理，证通股份有限公司监事会 主席。   王凡先生：董事，博士，现任广发基金料理有限公司总司理，兼任广发国外金钱料理有限 公司董事会主席、广州投资照看人学院料理有限公司董事。曾在财政部、易方达基金料理有限公 司处事，曾任广发基金料理有限公司副总司理。   曾军先生：董事，硕士，正高档工程师，现任炊火通讯科技股份有限公司董事长，兼任烽 火超微信息科技有限公司董事长。曾任武汉邮电科学有计划院有计划员，炊火通讯科技股份有限公 司司理、哈尔滨处事处主任、国内商场总部副总司理、客户服务中心总司理，武汉炊火时间服 务有限公司总司理，炊火通讯科技股份有限公司副总裁、总裁。   刘根森先生：董事，学士，现任深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事，兼任香江集 团有限公司副总裁，深圳香江控股股份有限公司董事，深圳市大本创业投资有限公司董事。曾 任德意志银行香港分行分析员，深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事长，深圳市龙岗中 银富登村镇银行董事。   张彦先生：董事，学士，现任广州科技金融立异投资控股有限公司董事长，兼任广州产业 投资基金料理有限公司助理总司理、广州南沙资讯科技园有限公司副董事长。曾任珠海证券、 珠证恒隆实业业务司理，金汇来发展有限公司副总司理，第一证券营业部副总司理，广发证券 营业部总司理，皆鲁证券营业部总司理，中泰证券广东分公司总司理，广州市工业转型升级发 展基金料理有限公司常务副总司理，广州市城发投资基金料理有限公司董事长，广州广泰城发 蓄意盘考有限公司董事长，广州科技金融立异投资控股有限公司副总司理，广州汇垠天粤股权 投资基金料理有限公司董事长，广州基金国外股权投资基金料理有限公司董事长，黑龙江国中 水务股份有限公司董事长。      罗海平先生：寂寥董事，博士，教师、高档经济师，现任北京平智云数字科技合伙企业（有 限合伙）推行事务合伙东谈主。曾任中国东谈主民保障公司荆襄支公司司理，长江保障经纪公司总司理， 中国东谈主民保障公司湖北省分公司国外保障部党组通告、总司理，中国东谈主民保障公司汉口分公司 党委通告、总司理，太平保障有限公司商场部总司理，中国太平保障有限公司湖北分公司党委 通告、总司理，中国太平保障有限公司助理总司理、副总司理兼董事会秘书，阳光财产保障股 份有限公司总裁、阳光保障集团推行委员会委员，中华联合财产保障股份有限公司总司理、董 事长、党委通告，中华联合保障集团股份有限公司常务副总司理、首席风险官。      董茂云先生：寂寥董事，博士，教师，现任浙大城市学院法学院教师，兼任浙江合创讼师 事务所兼职讼师，江苏恒顺醋业股份有限公司董事（外部董事）。曾任复旦大学法学院副教师、 法律系副主任、法学院副院长、法学院教师，宁波大学法学院教师。      姚海鑫先生：寂寥董事，博士，教师，现任辽宁大学新华国外商学院教师，兼任辽宁金融 控股集团有限公司外部兼职董事。曾任辽宁大学工商料理学院副院长、工商料理硕士（MBA）教 育中心副主任，辽宁大学发展蓄意处处长、财务处处长，辽宁大学学术委员会委员。      孔伟英女士：监事会主席，学士，经济师，现任广发基金料理有限公司东谈主力资源部总司理。 曾任职于广发证券股份有限公司。      吴晓辉先生：职工监事，硕士，工程师，现任广发基金料理有限公司信息时间部总司理。 曾任广发证券股份有限公司信息时间部司理，广发基金料理有限公司运营保障部副总司理。      刘敏女士：职工监事，硕士，现任广发基金料理有限公司营销料理部副总司理。曾任广发 基金料理有限公司商场拓展部总司理助理，营销服务部总司理助理，产物营销料理部总司理助 理。      喻晨女士：职工监事，硕士，现任广发基金料理有限公司合规稽核部总司理。曾任职于广 发基金料理有限公司商场拓展部、金融工程部、产物营销料理部。      高詹清先生：职工监事，硕士，现任广发基金料理有限公司金融工程与风险料理部总司理。 曾任广发基金料理有限公司金融工程部总司理助理、监察稽核部副总司理。   王凡先生：总司理，博士，兼任广发国外金钱料理有限公司董事会主席、广州投资照看人学 院料理有限公司董事。曾在财政部、易方达基金料理有限公司处事，曾任广发基金料理有限公 司副总司理。   朱平先生：副总司理，硕士,经济师，兼任瑞元老本料理有限公司董事长。曾任上海荣臣集 团商场部司理，广发证券有限处事公司投资银行部华南业务部副总司理，基金科汇基金司理， 易方达基金料理有限公司投资部有计划负责东谈主，广发基金料理有限公司总司理助理。   魏恒江先生：副总司理，硕士，高档工程师。曾在水利部、广发证券股份有限公司处事， 历任广发基金料理有限公司上海分公司总司理、详尽料理部总司理、总司理助理。   张敬晗女士：副总司理，硕士。曾任中国农业科学院助理有计划员，中国证监会培训中心、 监察局科员，基金监管部副处长及处长，私募基金监管部处长。   张芊女士：副总司理，硕士，兼任广发基金料理有限公司固定收益投资总监、固定收益管 理总部总司理、基金司理。曾在施耐德电气公司、中国星河证券、中国东谈主保金钱料理公司、工 银瑞信基金料理有限公司和长盛基金料理有限公司处事，历任广发基金料理有限公司固定收益 部总司理。   傅友兴先生：副总司理，硕士，兼任广发基金料理有限公司联席投资总监、价值投资部总 司理、基金司理。曾在原天同基金料理有限公司处事，历任广发基金料理有限公司有计划员、机 构搭理部副总司理、蓄意发展部总司理、有计划发展部总司理、权益投资一部副总司理。   刘格菘先生：副总司理，博士，兼任广发基金料理有限公司联席投资总监、成长投资部总 司理、基金司理。曾在中国东谈主民银行、中邮创业基金料理有限公司、融通基金料理有限公司工 作，历任广发基金料理有限公司权益投资一部副总司理、北京权益投资部总司理。   王海涛先生：副总司理，硕士，兼任广发基金料理有限公司基金司理、广发国外金钱料理 有限公司副董事长。曾在好意思国 Business Excellence Inc.、摩根士丹利亚洲有限公司、兴全基 金料理有限公司处事，历任广发基金料理有限公司专户投资部总司理、公司总司理助理。   窦刚先生：副总司理、首席信息官，硕士，工程师。曾在广发证券股份有限公司处事，历 任广发基金料理有限公司中央来回部总司理、运营总监、公司总司理助理。   项军先生：看守长，学士。曾在中国工商银行河北省信赖投资公司、中原证券有限公司、 上海万融投资料理有限公司、合正投资料理有限公司处事。历任广发基金料理有限公司机构理 财部副总司理，北京分公司总司理，北京处事处总司理，计谋与立异业务部总司理。   吕鑫先生，工学硕士，握有中国证券投资基金业从业文凭。现任广发中证智选高股息策略 来回型洞开式指数证券投资基金基金司理(自 2025 年 3 月 27 日起任职)、广发中证云计较与大 数据主题来回型洞开式指数证券投资基金基金司理(自 2025 年 4 月 30 日起任职)、广发国证通 信来回型洞开式指数证券投资基金基金司理(自 2025 年 4 月 30 日起任职)、广发中证半导体材 料劝诱主题来回型洞开式指数证券投资基金基金司理(自 2025 年 4 月 30 日起任职)、广发国证 通讯来回型洞开式指数证券投资基金发起式聚合基金基金司理(自 2025 年 4 月 30 日起任职)、 广发中证半导体材料劝诱主题来回型洞开式指数证券投资基金发起式聚合基金基金司理(自 司理(自 2025 年 4 月 30 日起任职)、广发中证 800 开脱现款流来回型洞开式指数证券投资基金 基金司理(自 2025 年 5 月 6 日起任职)。曾任建信基金料理有限处事公司金融工程与指数投资 部助理有计划员、基金司理，大师金钱料理有限处事公司权益投资部高档投资司理，广发基金管 理有限公司指数投资部量化有计划员。   基金料理东谈主权益公募投资决策委员会由副总司理傅友兴先生、副总司理刘格菘先生、副 总司理朱平先生、总司理助理杨冬先生、投资料理部总司理王明旭先生、策略投资部总司理 李巍先生、国外业务部总司理李耀柱先生、稳健策略部总司理林英睿先生等成员组成，傅友 兴先生、刘格菘先生担任权益公募投资决策委员会联席主席。   三、基金料理东谈主的职责 申购、赎回和登记事宜；   四、基金料理东谈主和基金司理的承诺 的相关规则，建立健全里面阻挡轨制，选定有用措施，注重违背现行有用的相关法律、法例、 规章、基金合同和中国证监会相关规则的行动发生。 制轨制，选定有用措施，注重下列行动发生：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公谈地对待其料理的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额握有东谈主除外的第三东谈主谋取利益；   （4）向基金份额握有东谈主非法承诺收益或者承担损失；   （5）法律法例或中国证监会不容的其他行动。 法例及行业范例，憨厚信用、致力于尽责，不从事以下行动：   （1）越权或非法策动；   （2）违背基金合同或托管左券；   （3）特别损伤基金份额握有东谈主或其他基金干系机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的府上中平心而论；   （5）断绝、干扰、窒碍或严重影响中国证监会照章监管；   （6）玩忽包袱、花费权柄；   （7）违背现行有用的相关法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的相关规则，泄漏在 任职时间明察的相关证券、基金的生意机要，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资筹划等 信息；   （8）违背证券来回样子业务功令，利用对敲、倒仓等技巧掌握商场价钱，滋扰商场纪律；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不正大技巧谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，损伤证券投资基金东谈主员形象；   （12）在公开信息败露和告白中特别含有子虚、误导、讹诈要素；   （13）其他法律、行政法例以及中国证监会不容的行动。   （1）依影相关法律、法例和基金合同的规则，本着严慎的原则为基金份额握有东谈主谋取最大 利益；   （2）不利用职务之便为我方过火代理东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；   （3）不违背现行有用的相关法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的相关规则，泄漏 在职职时间明察的相关证券、基金的生意机要、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资筹划 等信息；   （4）不从事损伤基金财产和基金份额握有东谈主利益的证券来回过火他行动。   五、基金料理东谈主的里面阻挡轨制   基金料理东谈主的里面阻挡轨制包括里面阻挡大纲、基本料理轨制、部门业务规章等。   里面阻挡大纲是对公司轨则规则的内控原则的细化和张开，对各项基本料理轨制的统治和 率领。里面阻挡大纲明确了里面阻挡主见和原则、里面阻挡组织体系、里面阻挡轨制体系、内 部阻挡环境、里面阻挡措施等。基本料理轨制包括风崎岖挡轨制、基金投资料理轨制、基金绩 效评估考核轨制、汇注来回轨制、基金司帐轨制、信息败露轨制、信息系统料理轨制、职工保 密轨制、危急处理轨制、监察稽核轨制等。部门业务规章是在基本料理轨制的基础上，对各部 门的主要职责、岗亭设立、处事要求、业务进程等的具体解析。   根据基金料理业务的特色，公司设立纪律递进、权责调处、严实有用的四谈内控防地： 业务均制定详备的操作进程，各岗亭东谈主员上岗前必须声明已明察并承诺盲从，在授权范围内承 担各自职责。 之间建立进军业务处理凭据传递和信息相易轨制，后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督 的处事。 监控防地。合规风控部门属于内核部门，寂寥于其他部门和业务行动，对里面阻挡轨制的推行 情况实行严格的查验和监督。 控防地。                           第四部分 基金托管东谈主   一、基金托管东谈主概况   本基金托管东谈主为上海浦东发展银行股份有限公司，基本信息如下：   称呼：上海浦东发展银行股份有限公司   注册地址：上海市中山东一谈 12 号   办公地址：上海市博成路 1388 号浦银中心 A 栋   法定代表东谈主：张为忠   成立时候：1992 年 10 月 19 日   策动范围：经中国东谈主民银行和中国银行业监督料理委员会批准，公司主营业务主要包括： 接管公众入款；披发短期、中期和恒久贷款；办理结算；办理单子贴现；刊行金融债券；代理 刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同行拆借；提供信用证服务及担保；代理收 付款项及代理保障业务；提供保障箱业务；外汇入款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；国外 结算；同行外汇拆借；外汇单子的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；买卖和代 理买卖股票除外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；资信探问、盘考、见证业务； 离岸银行业务；证券投资基金托管业务；宇宙社会保障基金托管业务；经中国东谈主民银行和中国 银行业监督料理委员会批准策动的其他业务。   组织体式：股份有限公司（上市）   注册老本：293.52 亿元东谈主民币   存续时间：握续策动   基金托管经历批文及文号：中国证监会证监基金字2003105 号   有计划东谈主：朱萍   有计划电话：（021）31888888   上海浦东发展银行自 2003 年开展金钱托管业务，是较早开展银行金钱托管服务的股份制 生意银行之一。经过二十年来的稳健策动和业务开拓，各项业务发展一直保握较快增长，各项 策动目的在股份制生意银行中处于较好水平。   上海浦东发展银行总行于 2003 年设立基金托管部，2005 年改名为金钱托管部，2013 年更 名为金钱托管与待业金业务部，2016 年进行组织架构优化诊治，并改名为金钱托管部，咫尺下 设证券托管处、客户金钱托管处、待业金业务处、内控料理处、业务保障处、总行金钱托管运 营中心（含合肥分中心）六个职能处室。   咫尺，上海浦东发展银行已领有客户资金托管、资金信赖支援、证券投资基金托管、全球 金钱托管、保障资金托管、基金专户搭理托管、证券公司客户金钱托管、期货公司客户金钱托 管、私募证券投资基金托管、私募股权托管、银行搭理产物托管、企业年金托管等多项托管产 品，形成完备的产物体系，可知足多边界客户、境表里商场的金钱托管需求。   二、主要东谈主员情况   张为忠，男，1967 年出身，硕士有计划生。曾任中国开发银行大连市分行开发辞别行行长， 中国开发银行内蒙古总审计室总审计师兼主任，中国开发银行湖北省分行纪委通告、副行长、 党委委员，中国开发银行普惠金融奇迹部（小企业业务部）总司理，中国开发银行公司业务总 监。现任中共上海浦东发展银行股份有限公司委员会通告、董事长。   李国光，男，1967 年出身，硕士有计划生。历任上海浦东发展银行天津分行资财部总司理， 天津分行行长助理、副行长，总行资金总部副总司理，总行金钱欠债料理委员会主任，总行清 算功课部总司理，沈阳分行党委通告、行长。现任上海浦东发展银行总行金钱托管部总司理。   三、基金托管业务策动情况   截止 2025 年 3 月 31 日，上海浦东发展银行证券投资基金托管边界为 14203.76 亿元，托 管证券投资基金共 485 只。   四、基金托管东谈主的里面阻挡轨制 和本行规章轨制，形成称职策动、范例运作的策动想想。确保策动业务的稳健运行，保证基金 金钱的安全和齐全，确保业务行动信息的确实、准确、齐全，保护基金份额握有东谈主的正当权益。 部门建立并孤寒金钱托管业务的里面阻挡体系。总行风险监控部是全行操作风险的牵头料理部 门。率领业务部门开展金钱托管业务的操作风险管控处事。总行金钱托统率下设内控料理处。 内控料理处是全行托管业务条线的里面阻挡具体料理实施机构，并配备专职内控监督东谈主员负责 托管业务的内控监监处事，寂寥运用监督稽核职责。 决策、推行、监督全过程，渗入到各业务进程和各操作步调，障翳到从事金钱托管各级组织结 构、岗亭及东谈主员。里面阻挡以防御风险、合规策动为起点，各项业务进程体现“内控优先” 要求。   具体内控措施包括：援救职工诞生内控优先、轨制先行、全员化风崎岖挡的风险料理理念， 营造浓厚的内控文化氛围，使风险意志联络到组织架构、业务岗亭、东谈主员的各个步调。制定权 责了了的业务授权料理轨制、明确岗亭职责和各项操作规程、职工职业谈德范例、业务数据备 份和隐私等在内的各项业务料理轨制；建立严格完善的金钱随便和金钱支援轨制，托管金钱与 托管东谈主金钱及不同托管金钱之间实行寂寥运作、分别核算；对各样突发事件或故障，建立完备 有用的救急有筹划，依期组织灾备演练，建立症结事项叙述轨制；在基金运作办公区域建立健全 安全监控系统，利用灌音、摄像等时间技巧完了风崎岖挡；依期对业务情况进行自查、里面稽 核等措施进行监控，通过专项/全面审计等措施实施业务监控，排查风险隐患。   五、托管东谈主对料理东谈主运作基金进行监督的方法和步调   托管东谈主严格按影相关政策法例、以及基金合同、托管左券等进行监督。监督依据具体包括：   （1）《中华东谈主民共和国证券法》；   （2）《中华东谈主民共和国证券投资基金法》；   （3）《公开召募证券投资基金运作料理办法》；   （4）《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》；   （5）《基金合同》、《基金托管左券》；   （6）法律、法例、政策的其他规则。   我行根据基金合同及托管左券约定，对基金合同顺利之后所托管基金的投资范围、投资比 例、投资限制等进行严格监督，实时指示基金料理东谈主非法风险。   （1）金钱托管部设立核算监督岗亭，配备相应的业务东谈主员，在授权范围内寂寥运用对基金 料理东谈主投资来回行动的监督职责，范例基金运作，孤寒基金投资东谈主的正当权益，不受任何外界 力量的干豫；   （2）在日常运作中，凡可量化的监督目的，由核算监督岗通过托管业务的自动处理步调进 行监督，完了系统的自动追踪和预警；   （3）对非量化目的、投资指示、料理东谈主提供的各式报表和叙述等，选定东谈主工监督的方法。   （1）基金托管东谈主对基金料理东谈主的投资运作监督结果，选定依期和不依期叙述体式向基金管 理东谈主和中国证监会叙述。依期叙述包括基金监控周报等。不依期叙述包括指示函、临时日报、 其他临时叙述等；   （2）若基金托管东谈主发现基金料理东谈主非法行恶操作，以电话、邮件、书面指示函的方式禀报 基金料理东谈主，指明非法事项，明确纠正期限。在规依期限内基金托管东谈主再对基金料理东谈主非法事 项进行复查，要是基金料理东谈主对非法事项未予纠正，基金托管东谈主将叙述中国证监会。要是发现 基金料理东谈主投资运作有症结非法行动时，基金托管东谈主应立即叙述中国证监会，同期禀报基金管 理东谈主限期纠正；   （3）针对中国证监会、中国东谈主民银行对基金投资运作监督情况的查验，应实时提供相关情 况和府上。                      第五部分 干系服务机构   一、基金份额销售机构   投资者在深圳证券来回所各会员单元证券营业部均可参与基金二级商场来回。   本基金的一级来回商（即申购、赎回代办证券公司）请详见基金料理东谈主官网公示的销售 机构信息表。基金料理东谈主可根据相关法律法例的要求，增减或变更基金销售机构，并在基金 料理东谈主网站公示基金销售机构名录。投资者在各销售机构办理本基金业务请遵从各销售机构 业务功令与操作进程。   二、登记结算机构   称呼：中国证券登记结算有限处事公司   住所、办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东谈主：于文强   有计划东谈主：丁志勇   电话：0755-21899327   传真：0755-25987133   三、出具法律成见书的讼师事务所   称呼：广东广信君达讼师事务所   住所：广东省广州市河汉区珠江东路 6 号周大福金融中心 29 层、10 层、11 层（01-04 单元）   负责东谈主：邓传远   电话：020－37181333   传真：020－37181388   承办讼师：刘智、杨琳   有计划东谈主：邓传远 四、审计基金金钱的司帐师事务所 称呼：安永华明司帐师事务所（特殊正常合伙） 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 推行事务合伙东谈主：毛鞍宁 有计划东谈主：冯所腾 电话：010－58152016 传真：010－85188298 承办注册司帐师：冯所腾、何理智                       第六部分 基金的召募   基金料理东谈主按照《基金法》《运作办法》《销售办法》《流动性风险料理规则》、基金合同 过火他相关规则召募本基金，并于 2025 年 1 月 16 日经中国证监会证监许可【2025】94 号文 注册召募。   本基金为来回型洞开式基金，基金存续期为不依期。   本基金自 2025 年 3 月 3 日至 2025 年 3 月 21 日止进行发售。本基金召募对象为得当法律 法例规则的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格境外投资者以及法律法 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。   本基金的面值为每份基金份额东谈主民币 1.00 元。                   第七部分 基金合同的顺利   一、基金合同的顺利   本基金基金合同已于 2025 年 3 月 27 日顺利，自该日起，本基金料理东谈主肃穆开首料理本 基金。   二、基金存续期内的基金份额握有东谈主数目和金钱边界   《基金合同》顺利后，一语气 20 个处事日出现基金份额握有东谈主数目动怒 200 东谈主或者基金资 产净值低于 5,000 万元情形的，基金料理东谈主应当在依期叙述中给以败露；一语气 60 个处事日出 现前述情形的，基金料理东谈主应当在 10 个处事日内向中国证监会叙述并建议处置有筹划，如握续 运作、改造运作方式、与其他基金合并或者停止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握 有东谈主大会。   法律法例或中国证监会另有规则时，从其规则。                 第八部分 基金份额折算与变更登记   基金份额折算是指基金料理东谈主根据基金运作的需要，在基金金钱净值不变的前提下，按 照一定比例诊治基金份额总额及基金份额净值。   一、基金份额折算的时候   基金料理东谈主应事前确定基金份额折算日，并依照《信息败露办法》的相关规则公告。   二、基金份额折算的原则   基金份额折算由基金料理东谈主向登记结算机构肯求办理，并由登记结算机构进行基金份额 的变更登记。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额握有东谈主握有的基金份额数额将发生 诊治，但诊治后的基金份额握有东谈主握有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。在不 违背法律法例以及基金份额折算对基金份额握有东谈主的权益无内容性影响的前提下，无需召开 基金份额握有东谈主大会审议。基金份额折算后，基金份额握有东谈主将按照折算后的基金份额享有 权利并承担义务。如改日本基金增多基金份额的类别，基金料理东谈主在实施份额折算时，可对 全部份额类别进行折算，也可根据需要只对其中部分类别的份额进行折算。   要是基金份额折算过程中发生不可抗力或登记结算机构遇特殊情况无法办理，基金料理 东谈主可蔓延办理基金份额折算。   三、基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。                    第九部分 基金份额的上市来回   一、基金份额的上市   《基金合同》顺利后，具备下列条件，基金料理东谈主依据《深圳证券来回所证券投资基金 上市功令》，经向深圳证券来回所肯求，本基金于 2025 年 4 月 9 日起上市来回（基金代码：   二、基金份额的上市来回   基金份额在深圳证券来回所的上市来回应罢免《深圳证券来回所来回功令》                                   《深圳证券交 易所证券投资基金上市功令》             《深圳证券来回所证券投资基金来回和申购赎回实施详情》等有 关规则。   三、上市来回的停复牌、暂停上市、收复上市和停止上市   上市基金份额的停复牌、暂停上市、收复上市和停止上市等按照《基金法》和干系法律 法例以及《深圳证券来回所证券投资基金上市功令》等干系业务功令、禀报、指引、指南等 相关规则推行。   当本基金发生深圳证券来回所干系规则所规则的因不再具备上市条件而应当停止上市的 情形时，本基金将在履行适合步调后由来回型洞开式指数证券投资基金变更为以中证智选高 股息策略指数为标的指数的非上市的洞开式指数基金---“广发中证智选高股息策略指数证券 投资基金”，无需召开基金份额握有东谈主大会，但法律法例要求召开基金份额握有东谈主大会的除外。 基金转型并停止上市后，对于本基金场内份额的处理功令由基金料理东谈主提前制定并公告。   四、干系法律法例、中国证监会及深圳证券来回所对基金上市来回的功令等干系规则内 容进行诊治的，基金合同相应给以修改，并按照新规则推行，且此项修改毋庸召开基金份额 握有东谈主大会，但法律法例要求召开基金份额握有东谈主大会的除外。   五、基金份额参考净值的计较与公告   基金料理东谈主或者基金料理东谈主托福中证指数有限公司在干系证券来回所开市后根据申购赎 回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据计较基金份额参考净值（IOPV）并由深圳证券 来回所在来回时候内发布，供投资东谈主来回、申购、赎回基金份额时参考。   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须用现款替代的替代金额＋申购赎回清单中可 以用现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和+申购赎回清单中不容用现款替代成份 证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中的预估现款差额）/最小申购赎回单元对 应的基金份额。   六、在不违背法律法例及不损伤基金份额握有东谈主利益的前提下，本基金不错肯求在包括 境社来回所在内的其他证券来回所上市来回，而无需召开握有东谈主大会审议，但法律法例要求 召开基金份额握有东谈主大会的除外。   七、若深圳证券来回所、中国证券登记结算有限处事公司增多了基金上市来回的新功 能，基金料理东谈主不错在履行适合的步调后增多相应功能。   八、如改日深圳证券来回所推出ETF的新业务，在不损伤基金份额握有东谈主利益的前提 下，经基金料理东谈主和基金托管东谈主协商一致后，本基金可开展相应业务。本基金基金合同相应 给以修改，此项修改无需召开基金份额握有东谈主大会，但法律法例要求召开基金份额握有东谈主大 会的除外，并在本基金更新的招募解析书中列示。                第十部分 基金份额的申购与赎回   一、申购与赎回的样子   基金投资者应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业样子或按申购赎回 代理券商提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   基金料理东谈主可根据情况变更或增减基金申购赎回代理券商，并在基金料理东谈主网站公示。 在干系条件许可的前提下，基金料理东谈主可增多或诊治申购赎回代理机构，并在基金料理东谈主网 站公示。   二、申购与赎回的洞开日实时候   投资东谈主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券来回所、深圳证 券来回所的正常来回日的正常来回时候；但基金料理东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或 基金合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同顺利后，若出现新的证券/期货来回商场、证券/期货来回所来回时候变更或其 他特殊情况，基金料理东谈主将视情况对前述洞开日及洞开时候进行相应的诊治，但应在实施日 前依照《信息败露办法》的相关规则在规则媒介上公告。   基金料理东谈主可根据试验情况照章决定本基金开首办理申购的具体日历，具体业务办理时 间在申购开首公告中规则。   基金料理东谈主自基金合同顺利之日起不跳动 3 个月开首办理赎回，具体业务办理时候在赎 回开首公告中规则。   本基金可在基金上市来回之前开首办理申购、赎回，但在基金肯求上市时间，可暂停办 理申购。   在确定申购开首与赎回开首时候后，基金料理东谈主应在申购、赎回洞开日前依照《信息披 露办法》的相关规则在规则媒介上公告申购与赎回的开首时候。      三、申购与赎回的原则 业务功令和规则。如深圳证券来回所、中国证券登记结算有限处事公司修改或更新干系功令 并适用于本基金的，则按照新的功令推行，并在本招募解析书中进行更新。 价。 法权益不受损伤并得到公谈对待。      基金料理东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行诊治。基金料理东谈主必须在新规 则开首实施前依照《信息败露办法》的相关规则在规则媒介上公告。      四、申购与赎回的步调      投资东谈主必须根据申购赎回代理券商或基金料理东谈主规则的步调，在洞开日的具体业务办理 时候内建议申购或赎回的肯求。      投资东谈主在提交申购肯求时须按申购赎回清单的规则备足申购对价，投资东谈主在提交赎回申 请时须握有填塞的基金份额余额和现款，不然所提交的申购、赎回肯求无效。      投资者申购、赎回肯求在受理应日进行证据。如投资者未能提供得当要求的申购对价， 则申购肯求失败。如投资者握有的得当要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的现 金，或基金投资组合内不具备足额的得当要求的赎回对价，则赎回肯求失败。      基金销售机构受理申购、赎回肯求并不代表该申购、赎回肯求一定得胜。申购、赎回的 证据以登记结算机构的证据结果为准。对于肯求的证据情况，投资者应实时查询。投资东谈主可 通过其办理申购、赎回的申购赎回代理券商或以申购赎回代理券商规则的其他方式查询相关 肯求的证据情况。      本基金申购赎回过程中触及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额过火他对价的 计帐交收适用干系业务功令和参与各方干系左券过火通常改进的相关规则。    投资者 T 日申购得胜后，登记结算机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额与深交所上 市的成份股的交收以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额的清 算，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金料理东谈主和基金 托管东谈主。    投资者 T 日赎回得胜后，登记结算机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额的刊出与深 交所上市的成份股的交收以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额 的计帐，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金料理东谈主和 基金托管东谈主。    要是登记结算机构和基金料理东谈主在计帐交收时发现不可正常践约的情形，则依据业务规 则和参与各方干系左券过火通常改进的相关规则进行处理。    基金料理东谈主、深圳证券来回所、登记结算机构可在法律法例允许的范围内，对基金份额 申购赎回的步调以及计帐交收和登记的办理时候、方式、处理功令等进行诊治，基金料理东谈主 应最迟于新功令开首实施前在规则媒介上公告。    投资者应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的规则按时足额支付应付的现款差额 和现款替代退补款。因投资东谈主原因导致现款差额和现款替代退补款未能按时足额交收的，基 金料理东谈主有权为基金的利益向该投资东谈主追偿并要求其承担由此导致的其他基金份额握有东谈主或 基金金钱的损失。    若投资东谈主用以申购的部分或全部申购对价或者用以赎回的部分或全部基金份额因被国度 有权机关冻结或强制推行导致不及额的，基金料理东谈主有权辅导申购赎回代理券商及登记结算 机构照章进行相应处置；如该情况导致其他基金份额握有东谈主或基金金钱遭遇损失的，基金管 理东谈主有权代表其他基金份额握有东谈主或基金金钱要求该投资者进行补偿。    五、申购与赎回的数额限制 回单元为 500,000 份。 应当选定设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额握有东谈主的正当权益，具体规则请参见干系公告。 比例限制。基金料理东谈主必须在诊治前依照《信息败露办法》的相关规则在规则媒介上公告。      六、申购和赎回的对价、用渡过火用途 他对价。赎回对价是指基金份额握有东谈主赎回基金份额时，基金料理东谈主应托福的组合证券、现 金替代、现款差额过火他对价。申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资者申购、赎回 的基金份额数额确定。 化，或干系业务功令发生变化，基金料理东谈主不错在不违背干系法律法例的情况下对申购赎回 清单计较和公告时候进行诊治并提前公告。 生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后计较，并在 T+1 日内披 露。遇特殊情况，经履行适合步调，不错适合蔓延计较或败露。 取佣金。      若商场情况发生变化，或干系业务功令发生变化，基金料理东谈主不错在不违背干系法律法 规且对基金份额握有东谈主利益无内容性不利影响的情况下，履行干系步调后，对基金申购赎回 业务功令、基金份额净值、申购赎回清单计较和公告时候等进行诊治并提前公告，毋庸召开 基金份额握有东谈主大会。      七、申购、赎回清单的内容与风景  T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购赎回单元所对应的申赎现款、组合证券内各成 份证券数据、现款替代、T 日预估现款差额、T-1 日现款差额、基金份额净值过火他干系内 容。  “申赎现款”不属于组合成份证券，是为了便于登记结算机构的计帐交收安排，在申购 赎回清单中增多的编造证券。“申赎现款”的现款替代标记为“必须”，但含义与组合成份 证券的必须现款替代不同，“申赎现款”的申购替代金额为最小申购单元所对应的现款替代 标记为“必须”的非深市成份证券的必须现款替代与现款替代标记为“允许”的非深市成份 证券的申购替代金额之和，赎回替代金额为最小赎回单元所对应的现款替代标记为“必须” 的非深市成份证券的必须现款替代与现款替代标记为“允许”的非深市成份证券的赎回替代 金额之和。  组合证券是指基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公告最小申购赎 回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。  现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募解析书的规则，用于替代组 合证券中部分证券的一定数目的现款。  A.现款替代分为 3 种类型：不容现款替代（标记为“不容”）、不错现款替代（标记为 “允许”）和必须现款替代（标记为“必须”）。  对于深市成份证券，现款替代的类型不错设为：“不容”、“允许”和“必须”。  对于非深市成份证券，不错设为：“允许”和“必须”。  不容现款替代适用于深交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券不 允许使用现款当作替代。  不错现款替代适用于扫数成份股。  当不错现款替代适用于深交所上市的成份股时，不错现款替代是指在申购基金份额时， 允许使用现款当作全部或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许 使用现款当作替代。  当不错现款替代适用于非深交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证 券必须使用现款当作替代，根据基金料理东谈主买卖情况，与投资者进行退款或补款。  必须现款替代适用于扫数成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券必须使用固 定现款当作替代。  B.不错现款替代  不错现款替代的组合证券分为：深市成份证券和非深市成份证券。  【1】对于深市成份证券  ① 适用情形：投资者申购时握仓不及的深市成份证券。登记结算机构先用深市成份证      券，不实时差额部分用现款替代。  ② 替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的计较公式为：  替代金额＝替代证券数目×该证券开盘参考价钱×（1＋现款替代溢价比例）  其中，“该证券开盘参考价钱”为该证券经除权诊治的 T-1 日收盘价。要是深圳证券交 易所参考价钱确定原则发生变化，以深圳证券来回所禀报规则的参考价钱为准。  收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金料理东谈主需在证券正常来回 后买入，而试验买入价钱加上干系来回用度后与申购时的参考价钱可能有所互异。为便于操 作，基金料理东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。要是 预先收取的金额高于基金购入该部分证券的试验成本，则基金料理东谈主将退还多收取的差额； 要是预先收取的金额低于基金购入该部分证券的试验成本，则基金料理东谈主将向投资者收取欠 缺的差额。  ③替代金额的处理步调  T 日，基金料理东谈主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。  在 T 日后被替代的成份证券有正常来回的 2 个来回日（简称为 N+2 日）内，基金料理东谈主 将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。N＋2 日日终，若已购入全部被替代的证券， 则以替代金额与被替代证券的试验购入成本（包括买入价钱与来回用度）的差额，确定基金 应退还投资者或投资者应补交的款项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购 入的部分被替代证券试验购入成本加上按照 N+2 日收盘价计较的未购入的部分被替代证券价 值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。  特例情况：若自 T 日起，深圳证券来回所正常来回日已达到 20 日而该证券正常来回日 低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券试验购入成本加上按照最近一次收盘价 计较的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款 项。  若现款替代日（T 日）后至 N+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个来回日）时间 发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应诊治。  N+2 日后第 1 个处事日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个来回日），基金料理东谈主将 应退款和补款的明细及汇总和据发送给干系申购赎回代理机构和基金托管东谈主，干系款项的清 算交收将于尔后 3 个处事日内完成。   ④替代限制：为有用阻挡基金的追踪偏离度和追踪过失，基金料理东谈主可规则投资者使用 不错现款替代的比例所有不得跳动申购基金份额金钱净值的一定比例。现款替代比例的计较 公式为：              n              ? 第i只替代证券数目 ? 该证券经除权诊治的T-1日收盘价              i?1 现款替代比例（%）=          申购基金份额 ? T-1日基金份额净值      解析：假定本日不错现款替代的股票只数为 n。   要是深圳证券来回所现款替代比例计较公式发生变化，以深圳证券来回所禀报规则的为 准。   【2】对于非深市成份证券   ①适用情形：投资者申购和赎回时的非深市成份证券。登记结构机构对设立不错现款替代 的非深市成份证券全部用现款替代。   ②替代金额：对于不错现款替代的非深市成份证券，替代金额的计较公式为：   申购替代金额＝替代证券数目×该证券开盘参考价钱×（1+现款替代溢价比例）   赎回替代金额＝替代证券数目×该证券开盘参考价钱×（1-现款替代折价比例）   其中，“该证券开盘参考价钱”为该证券经除权诊治的 T-1 日收盘价。要是该证券所在 来回所参考价钱确定原则发生变化，以该证券所在来回所禀报规则的参考价钱为准。   申购时收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金料理东谈主将买入该证 券，试验买入价钱加上干系来回用度后与申购时的参考价钱可能有所互异。为便于操作，基 金料理东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取申购替代金额。要是预 先收取的金额高于基金购入该部分证券的试验成本，则基金料理东谈主将退还多收取的差额；如 果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的试验成本，则基金料理东谈主将向投资者收取欠缺 的差额。   赎回时扣除现款替代折价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金料理东谈主将卖出该证 券，试验卖出价钱扣除干系来回用度后与赎回时的参考价钱可能有所互异。为便于操作，基 金料理东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代折价比例，并据此支付赎回替代金额。要是预 先支付的金额低于基金卖出该部分证券的试验收入，则基金料理东谈主将退还少支付的差额；如 果预先支付的金额高于基金卖出该部分证券的试验收入，则基金料理东谈主将向投资者收取多支 付的差额。   ③替代金额的处理步调   T 日，基金料理东谈主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例和现款替代折价比例，并据 此收取申购替代金额和支付赎回替代金额。   基金料理东谈主将自 T 日起在收到申购来回证据后按照“时候优先、实时申报”的原则纪律 买入申购被替代的部分证券，在收到赎回来回证据后按照“时候优先、实时申报”的原则依 次卖出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的来回，基金料理东谈主在 T 日后被替代的成份证券 有正常来回的 2 个来回日（简称为 N+2 日）内完成上述来回。   时候优先的原则为：申购赎回标的雷同的，先证据成交者优先于后证据成交者。先后顺 序按照深交所证据申购赎回的时候确定。   实时申报的原则为：基金料理东谈主在该证券所在来回所一语气竞价时间，根据收到的深交所 申购赎回证据记录，在时间系统允许的情况下实时向该证券所在来回所申报被替代证券的交 易指示。   基金料理东谈主按照“时候优先”的原则纪律与申购投资者确定基金应退还投资者或投资者 应补交的款项，即按照申购证据时候纪律，以替代金额与被替代证券的纪律试验购入成本 （包括买入价钱与来回用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款 项；按照“时候优先”的原则纪律与赎回投资者确定基金应退还投资者或投资者应补交的款 项，即按照赎回证据时候纪律，以替代金额与被替代证券的纪律试验卖出收入（卖出价钱扣 除来回用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   对于 T 日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代部分证券，T 日后基金管 理东谈主不错陆续进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基金应退还投资者或投资者 应补交的款项。   N+2 日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的试验购入成本 （包括买入价钱与来回用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款 项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券试验购入成本 （包括买入价钱与来回用度）加上按照 N+2 日收盘价计较的未购入的部分被替代证券价值的 差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项。   N+2 日日终，若已卖出全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的试验卖出收入 （卖出价钱扣除来回用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款 项；若未能卖出全部被替代的证券，以替代金额与所卖出的部分被替代证券试验卖出收入 （卖出价钱扣除来回用度）加上按照 N+2 日收盘价计较的未卖出的部分被替代证券价值的差 额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。  特例情况：若自 T 日起，该证券所在来回所正常来回日已达到 20 日而该证券正常来回 日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券试验购入成本（包括买入价钱与来回 用度）加上按照最近一次收盘价计较的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退 还申购投资者或申购投资者应补交的款项，以替代金额与所卖出的部分被替代证券试验卖出 收入（卖出价钱扣除来回用度）加上按照最近一次收盘价计较的未卖出的部分被替代证券价 值的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。  若现款替代日（T 日）后至 N+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个来回日）时间 发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应诊治。  N+2 日后第 1 个处事日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个来回日），基金料理东谈主将 应退款和补款的明细及汇总和据发送给干系申购赎回代理机构和基金托管东谈主，干系款项的清 算交收将于尔后 3 个处事日内完成。  C.必须现款替代  ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数诊治，行将被剔除的成份证券； 或处于停牌的成份证券；或因法律法例限制投资的成份证券；或基金料理东谈主出于保护握有东谈主 利益等原因以为有必要设立必须现款替代的成份证券。  ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金料理东谈主将在申购赎回清单中公告替代的一 定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的计较方法为申购赎回清单中该证券的 数目乘以该证券开盘参考价钱或基金料理东谈主以为合适的其他价钱。  预估现款差额是指为便于计较基金份额参考净值及申购赎回代理机构预先冻结肯求申购 赎回的投资者的相应资金，由基金料理东谈主计较的现款数额。  T 日申购赎回清单中公告 T 日预估现款差额。其计较公式为：  T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购赎回单元的基金金钱净值－（申购赎回清单中必须 现款替代的固定替代金额之和＋申购赎回清单中各不错现款替代成份证券的数目与相应证券 诊治后 T 日开盘参考价相乘之和+申购赎回清单中各不容现款替代成份证券的数目与相应证 券诊治后 T 日开盘参考价相乘之和）  若 T 日为基金分红除息日，则计较公式中的“T-1 日最小申购赎回单元的基金金钱净 值”需扣减相应的收益分拨数额。预估现款差额的数值可能为正、为负或为零。  T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其计较公式为：  T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的基金金钱净值－（申购赎回清单中必须现款替 代的固定替代金额之和＋申购赎回清单中各不错现款替代成份证券的数目与相应证券 T 日收 盘价相乘之和+申购赎回清单中各不容现款替代成份证券的数目与相应证券 T 日收盘价相乘 之和）  T 日投资者申购赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资金的计帐交 收。  现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数，则投资 者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据其申购的 基金份额获取相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者将根据其赎回的 基金份额获取相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应 的现款。      基金料理东谈主有权根据业务需要对申购、赎回清单的风景进行修改。      申购赎回清单的风景例如如下：      基本信息                最新公告日历            XXX                基金称呼              广发中证智选高股息策略交                                  易型洞开式指数证券投资基                                  金                基金料理公司称呼          广发基金料理有限公司                基金代码              XXX                标的指数代码            932305                基金类型              XXX      T-1 日信息                 现款差额（单元：元）   XXX                 最小申购、赎回单元金钱 XXX                 净值（单元：元）                 基金份额净值（单元：元） XXX      T 日信息内容              预估现款差额（单元：元）         XXX              最小申购、赎回单元（单          XXX              位：份）              最小申购、赎回单元红利          XXX              金额（单元：元）              是否需要公布 IOPV          是              是否允许申购               是              是否允许赎回               是              不错现款替代比例上限           XXX              当日累计申购份额上限           XXX              当日累计赎回份额上限           XXX   成份股信息内容 证券    证券    股份    现款替    现款替代溢     现款替代折 申购替     赎回替   挂牌 代码    简称    数目    代标记     价比例       价比例   代金额    代金额   商场 XXX   XXX   XXX    XXX     XXX       XXX XXX    XXX    XXX XXX   XXX   XXX    XXX     XXX       XXX XXX    XXX    XXX 注：以上申购赎回清单仅为示例，具体以试验公布的为准。   申购赎回清单的具体内容以基金料理东谈主届时在网站上公布的试验内容为准。通过深圳证 券来回所过火他渠谈公布的本基金场内申购赎回清单内容取决于其接受的申购赎回清单风景， 与基金料理东谈主网站公布的申购赎回清单在内应允风景上可能略有互异。   八、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金料理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购肯求： 肯求。 时间仍导致公允价值存在症结不确定性时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金料理东谈主应当暂 停接受基金申购肯求。 当日基金金钱净值。 编制谬误或 IOPV 计较谬误。 者指数编制单元、干系证券来回所等因颠倒情况使申购赎回清单无法编制或编制欠妥。上述 颠倒情况指基金料理东谈主无法意象并不可阻挡的情形，包括但不限于系统故障、相聚故障、通 讯故障、电力故障、数据谬误等。 证据得胜，会使本基金当日申购跳动申购赎回清单中规则的申购上限时，该笔申购肯求将被 断绝。 产生负面影响，从而损伤现有基金份额握有东谈主利益的情形。   发生上述第 1、2、3、4、5、6、9、10 项暂停申购情形之一且基金料理东谈主决定断绝或暂 停接受投资东谈主的申购肯求时，基金料理东谈主应当根据相关规则在规则媒介上刊登暂停申购公告。 要是投资东谈主的申购肯求被断绝，被断绝的申购对价将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况扬弃 时，基金料理东谈主应实时收复申购业务的办理。   九、暂停赎回的情形   发生下列情形时，基金料理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或减速支付赎回对价： 肯求或减速支付赎回对价。 时间仍导致公允价值存在症结不确定性时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金料理东谈主应当采 取暂停接受基金赎回肯求或减速支付赎回对价的措施。 被证据得胜，会使本基金当日赎回份额跳动申购赎回清单中规则的赎回上限时，该笔赎回申 请将被断绝。 接受基金份额握有东谈主的赎回肯求。 因停牌或其它客不雅情况无法变现），导致基金料理东谈主不可出售或评估基金金钱。   发生上述除第 4 项除外的上述情形之一且基金料理东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回对价 时，基金料理东谈主应按规则报中国证监会备案，已证据的赎回肯求，基金料理东谈主应足额支付。 在暂停赎回的情况扬弃时，基金料理东谈主应实时收复赎回业务的办理并公告。   十、其他申购赎回方式 偏离度和追踪过失最小化，接纳洞开式运作方式的基金。要是本基金推出聚合基金，在本基 金上市之前，聚合基金不错用股票或现款特殊申购本基金基金份额，不收取申购用度。 响的前提下，基金料理东谈主有权制定汇注申购干系的具体业务功令。 回方式开首推行前给以公告。 情况下，诊治基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。 左券。 体办理方式等干系事项届时将另行公告。   十一、若深圳证券来回所和中国证券登记结算有限处事公司针对来回型洞开式证券投资 基金推出新的计帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，本基金料理东谈主有权诊治本基 金的计帐交收与登记模式及申购、赎回方式，或新增本基金的计帐交收与登记模式并引入新 的申购、赎回方式，届时将发布公告给以败露并在本基金基金合同、招募解析书过火更新中 给以更新，毋庸召开基金份额握有东谈主大会审议，但法律法例要求召开基金份额握有东谈主大会的 除外。   十二、刊行聚合基金或增设新的份额类别   在不违背法律法例及不损伤基金份额握有东谈主内容利益的前提下，基金料理东谈主可根据基金 发展需要，在履行适合步调后，召募并料理以本基金为主见 ETF 的一只或多只聚合基金，或 为本基金增设新的份额类别，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。   十三、基金的转托管、非来回过户等其他业务   登记结算机构可依据其业务功令，受理基金份额的转托管、非来回过户、冻结与解冻等 业务，并收取一定的手续用度。   十四、基金料理东谈主可在法律法例允许范围内，在不影响基金份额握有东谈主内容利益的前提 下，根据商场情况对上述申购和赎回安排进行补充和诊治并根据干系法律法例规则进行信息 败露。                  第十一部分     基金的投资   一、   投资主见   细致追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪过失最小化。在正常情况下，本基金力求控 制投资组合的净值增长率与事迹比拟基准之间的日均追踪偏离度的齐备值小于 0.2%，年化跟 踪过失不跳动 2%。   二、   投资范围   本基金主要投资于标的指数（即中证智选高股息策略指数）的成份股、备选成份股（含 存托凭证）。为更好地完了投资主见，本基金可少量投资于非成份股（包括科创板、创业板及 境内其他照章刊行、上市的股票、存托凭证）、债券、股指期货、国债期货、股票期权、金钱 支握证券、银行入款、同行存单、债券回购、货币商场用具及中国证监会允许基金投资的其 他金融用具，但须得当中国证监会的干系规则。   本基金可根据法律法例的规则参与转融通证券出借业务。   在建仓完成后，本基金投资于标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）的比例不低 于基金金钱净值的 90%且不低于非现款基金金钱的 80%；本基金每个来回日日终在扣除股指期 货合约、国债期货合约、股票期权合约需缴纳的来回保证金后，应当保握不低于来回保证金 一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；股指期货、国债期 货、股票期权过火他金融用具的投资比例依照法律法例或监管机构的规则推行。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行适合步调后，可 以将其纳入投资范围。其投资比例遵从届时有用的法律法例和干系规则。   三、   投资理念   本基金遵从指数化投资理念，在有用踱步风险的基础上以较低的成本获取标的指数所代 表的证券商场的平均收益率，为投资者提供一个追踪标的指数的投资用具。   四、   标的指数   本基金的标的指数为中证智选高股息策略指数，指数及第 50 只一语气分红且现款分红预案 股息率较高的上市公司证券当作指数样本，以响应股息率较高上市公司证券的举座进展。   （1）指数称呼和代码   指数称呼：中证智选高股息策略指数   指数简称：智选高股息   英文称呼：CSI High Dividend Strategy Custom Index   英文简称：High Dividend Custom   指数代码：932305   （2）指数基日和基点   该指数以 2005 年 12 月 30 日为基日，以 1000 点为基点。   （3）样本及第方法   同中证全指指数的样本空间   当年一年日均成交金额排行位于样本空间前 90%。   ①及第同期知足以下条件的证券当作待选样本：   ?当年三年一语气现款分红；   ?已败露现款分红预案且预案中所有每股税前现款股利大于 0。   ②根据上市公司败露的现款分红预案，计较待选样本股息率，并降序罗列，及第排行靠 前的 50 只证券当作指数样本。   （4）指数计较   指数计较公式为：                             叙述期样本的诊治市值                 叙述期指数 =                          × 1000                                       除数   其中，诊治市值＝∑(证券价钱×诊治股本数×权重因子)。诊治股本数的计较方法、除 数修正方法参见计较与孤寒详情。权重因子介于 0 和 1 之间，以使样本接纳现款分红预案股 息率/当年一年波动率加权，且单个样本权重不跳动 10%。   （5）指数样本和权重诊治      指数样本每年诊治一次，样本诊治实施时候为每年 5 月的第六个来回日。      权重因子随样本依期诊治而诊治，诊治时候与指数样本依期诊治实施时候雷同。不才一 个依期诊治日前，权重因子一般固定不变。      特殊情况下将对指数进行临时诊治。当样本退市时，将其从指数样本中剔除。样本公司 发生收购、合并、分拆等情形的处理，参照计较与孤寒详情处理。      投资者可通过标的指数的编制机构中证指数有限公司官网（www.csindex.com.cn）查询 标的指数的选藏信息。      五、   投资策略      本基金主要选定完全复制法，即按照标的指数的成份股的组成过火权重构建指数化投资 组合，并根据标的指数成份股过火权重的变动进行相应的诊治。本基金投资于标的指数成份 股、备选成份股（含存托凭证）的比例不低于基金金钱净值的 90%且不低于非现款基金金钱的      一般情形下，本基金将根据标的指数成份股的组成过火权重构建股票金钱投资组合，但 在标的指数成份股发生诊治、配股、增发、分红等公司行动导致成份股的组成及权重发生变 化时，由于来回成本、来回轨制、个别成份股停牌或者流动性不及等原因导致基金无法实时 完成投资组合的同步骤整时，基金料理东谈主将对投资组合进行优化，以更细致的追踪标的指数。 本基金将根据商场情况，衔尾教育判断，详尽研讨干系性、估值、流动性等因素挑选标的指 数中其他成份股或备选成份股进行替代，以期在规则的风险承受限制之内，尽量缩小追踪误 差。      在正常情况下，本基金力求阻挡投资组合的净值增长率与事迹比拟基准之间的日均追踪 偏离度的齐备值小于 0.2%，年化追踪过失不跳动 2%。      本基金投资债券，将通过从上至下的宏不雅分析，衔尾对货币政策和利率趋势的判断确定 债券投资组合的债券类别配置，并根据对个券相对价值的比拟，进行个券遴聘和配置。债券 投资的主要目的是保证基金金钱的流动性，有用利用基金金钱。   本基金可投资金钱支握证券。本基金将要点对商场利率、刊行条件、支握金钱的组成及 质地、提前偿还率、风险补偿收益和商场流动性等影响金钱支握证券价值的因素进行分析， 并辅助接纳数目化订价模子，评估金钱支握证券的相对投资价值并作念出相应的投资决策。   为更好地完了投资主见，本基金可投资股指期货、国债期货、股票期权和其他经中国证 监会允许的繁衍金融产物，如与标的指数或标的指数成份股、备选成份股干系的繁衍用具。 本基金将根据风险料理的原则，主要遴聘流动性好、来回活跃的繁衍品合约进行来回。   本基金投资股指期货、国债期货，将根据风险料理的原则，以套期保值为目的，力求提 高投资效率、缩短来回成本、缩小追踪过失，而非用于投契或用作杠杆用具放大基金的投资。   本基金投资股票期权，将根据风险料理的原则，以套期保值为目的，充分研讨股票期权 的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，阻挡参与股票期权投资。   在加强风险防御并盲从审慎原则的前提下，本基金可根据投资料理需要参与转融通证券 出借业务。本基金将在分析商场情况、投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流 动特性况等因素的基础上，合理确定出借证券的范围、期限和比例。   改日，跟着商场的发展和基金料理运作的需要，基金料理东谈主不错在不改变投资主见的前 提下，遵从法律法例的规则，相应诊治或更新投资策略，并在履行适合步调后在招募解析书 更新中公告。   六、   投资限制   基金的投资组合应遵从以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）的比例不低于基金金钱 净值的 90%且不低于非现款基金金钱的 80%；   （2）本基金参与股指期货来回，还须盲从以下限制：   在职何来回日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得跳动基金金钱净值的 10%；在职 何来回日日终，握有的买入股指期货合约、国债期货合约价值与有价证券市值之和，不得超 过基金金钱净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、 金钱支握证券、买入返售金融金钱（不含质押式回购）等；基金在职何来回日日终，握有的 卖出股指期货合约价值不得跳动基金握有的股票总市值的 20%；在职何来回日内来回（不包 括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跳动上一来回日基金金钱净值的 20%；每个来回日 日终在扣除股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约需缴纳的来回保证金后，应当保握 不低于来回保证金一倍的现款；本基金所握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值， 所有（轧差计较）应当得当基金合同对于股票投资比例的相关约定；    （3）本基金投资于兼并原始权益东谈主的各样金钱支握证券的比例，不得跳动基金金钱净值 的 10%；    （4）本基金握有的全部金钱支握证券，其市值不得跳动基金金钱净值的 20%；    （5）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值所有不得跳动基金金钱净值的 15%，因证 券商场波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金料理东谈主之外的因素致使基金不得当该 比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限金钱的投资；    （6）本基金握有的兼并（指兼并信用级别）金钱支握证券的比例，不得跳动该金钱支握 证券边界的 10%；    （7）本基金料理东谈主料理的全部基金投资于兼并原始权益东谈主的各样金钱支握证券，不得超 过其各样金钱支握证券所有边界的 10%；    （8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的金钱支握证券。基金握有资 产支握证券时间，要是其信用等第下降、不再得当投资表率，应在评级叙述发布之日起 3 个 月内给以全部卖出；    （9）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳动本基金的总金钱，本基金 所申报的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （10）基金总金钱不得跳动基金净金钱的 140%；    （11）本基金参与转融通证券出借业务的，还须得当以下限制：出借证券金钱不得跳动 基金金钱净值的 30%，其中出借期限在 10 个来回日以上的出借证券归为流动性受限金钱；参 与出借业务的单只证券不得跳动基金握有该证券总量的 30%；最近 6 个月内日均基金金钱净 值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得跳动 30 天，平均剩余期限按照市值加权平 均计较；    （12）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为来回敌手开展逆回 购来回的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；      （13）本基金投资境内刊行的存托凭证的比例限制依照境内上市来回的股票推行，与境 内上市来回的股票合并计较；      （14）本基金若参与国债期货来回，应当得当下列投资限制：      在职何来回日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得跳动基金金钱净值的 15%；在职 何来回日日终，握有的卖出洋债期货合约价值不得跳动基金握有的债券总市值的 30%；本基 金所握有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值， 所有（轧差计较）应当得当基金合同对于债券投资比例的相关约定；在职何来回日内来回（不 包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得跳动上一来回日基金金钱净值的 30%；      （15）本基金参与股票期权来回的，应当得当下列风崎岖挡目的要求：因未平仓的期权 合约支付和收取的权利金总额不得跳动基金金钱净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应握有 足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应握有合约行权所需的全额现款或来回所功令招供的 可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得跳动基金金钱净值的 20%。其 中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计较；      （16）法律法例及中国证监会规则的其他投资限制。      除第（5）、           （8）、              （11）、                  （12）项规则的情形外，因证券或期货商场波动、上市公司合并、 基金边界变动、标的指数成份股诊治、标的指数成份股流动性限制等基金料理东谈主之外的因素 致使基金投资比例不得当上述规则投资比例的，基金料理东谈主应当在 10 个来回日内进行诊治， 但中国证监会规则的特殊情形除外。因证券商场波动、上市公司合并、基金边界变动等基金 料理东谈主之外的因素致使基金投资不得当第（11）项规则的，基金料理东谈主不得新增证券出借业 务。      基金料理东谈主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例得当基金合同的 相关约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同顺利之日起开首。      为孤寒基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：      （1）承销证券；      （2）违背规则向他东谈主贷款或者提供担保；      （3）从事承担无穷处事的投资；      （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来回、掌握证券来回价钱过火他不正大的证券来回行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会规则不容的其他行动。   基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓舞、试验阻挡东谈主或者 与其有其他症结狠恶关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他症结关联 来回的，应当得当基金的投资主见和投资策略，遵从基金份额握有东谈主利益优先的原则，防御 利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公谈合理价钱推行。干系来回必须 事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给以败露。症结关联来回应提交基金料理东谈主董事 会审议，并经过三分之二以上的寂寥董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联来回 事项进行审查。 本基金可不受干系限制。法律法例或监管部门对上述组合限制、不容行动规则或从事关联交 易的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的规则为准。经与基金托管东谈主协商一致，在 履行适合步调后，基金料理东谈主可依据法律法例或监管部门规则径直对基金合同进行变更，无 须召开基金份额握有东谈主大会审议，但法律法例要求召开基金份额握有东谈主大会的除外。   七、   标的指数和事迹比拟基准   本基金标的指数为中证智选高股息策略指数。本基金的事迹比拟基准为同期标的指数收 益率。   改日若出现标的指数不得当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致 使标的指数不得当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金料理东谈主应当自该情形发 生之日起十个处事日内向中国证监会叙述并建议处置有筹划，如改造运作方式，与其他基金合 并、或者停止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东谈主大会进行表决，基金份额握有 东谈主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的，基金合同停止。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处置有筹划确依时间，基金料理东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个来回日的指数信息遵从基金份额握有东谈主利益优先原则支援基金投 资运作。   八、   风险收益特征   本基金为股票型基金，风险与收益高于混杂型基金、债券型基金与货币商场基金。本基 金为指数型基金，主要接纳完全复制法追踪标的指数的进展，具有与标的指数、以及标的指 数所代表的股票商场相似的风险收益特征。   九、   基金料理东谈主代表基金运用鼓舞或债权东谈主权利的处理原则及方法 有东谈主的利益； 当利益。                   第十二部分    基金的财产   一、基金金钱总值   基金金钱总值是指购买的各样证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款 以过火他投资所形成的价值总和。   二、基金金钱净值   基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据干系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记结算机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相寂寥。   四、基金财产的支援和刑事处事   本基金财产寂寥于基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金登记结算机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自 身的法律处事，其债权东谈主不得对本基金财产运用请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例 和《基金合同》的规则刑事处事外，基金财产不得被刑事处事。   基金料理东谈主、基金托管东谈主因照章斥逐、被照章肃除或者被照章宣告收歇等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金料理东谈主料理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有金钱产生的债务相互抵销；基金料理东谈主料理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制推行。                第十三部分      基金金钱估值   一、   估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券来回样子的来回日以及国度法律法例规则需要对外 败露基金净值的非来回日。   二、   估值对象   基金所领有的股票、股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约、债券和银行入款本 息、应收款项、其它投资等金钱及欠债。   三、   估值原则   基金料理东谈主在确定干系金融金钱和金融欠债的公允价值时，应得当《企业司帐准则》、监 管部门相关规则。   （一）对存在活跃商场且冒失获取雷同金钱或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除司帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加诊治地应用于该金钱或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近来回日后未发生影响公允价值计量的症结事件的，应接纳最近来回日的 报价确定公允价值。有充足根据标明估值日或最近来回日的报价不可确实响应公允价值的， 草率报价进行诊治，确定公允价值。   与上述投资品种雷同，但具有不同特征的，应以雷同金钱或欠债的公允价值为基础，并 在估值时间中研讨不同特征因素的影响。特征是指对金钱出售或使用的限制等，要是该限制 是针对金钱握有者的，那么在估值时间中不应将该限制当作特征研讨。此外，基金料理东谈主不 应试虑因其多量握有干系金钱或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃商场的投资品种，应接纳在当前情况下适用况兼有填塞可利用数据 和其他信息支握的估值时间确定公允价值。接纳估值时间确定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，唯有在无法取得干系金钱或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生症结变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的症结事件，使潜在估 值诊治对前一估值日的基金金钱净值的影响在 0.25%以上的，草率估值进行诊治并确定公允 价值。   四、   估值方法   本基金所握有的投资品种，按如下原则进行估值：   （1）来回所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券来回所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生症结变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的症结事件的，以最近来回日的市价（收盘价）估值；如最近来回日后经 济环境发生了症结变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的症结事件的，可参考肖似投资品 种的现行市价及症结变化因素，诊治最近来回市价，确定公允价钱；   （2）来回所上市来回或挂牌转让的不含权固定收益品种，及第估值日第三方估值基准服 务机构提供的相应品种当日的估值全价；来回所上市来回或挂牌转让的含权固定收益品种， 及第估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价；   （3）来回所上市来回的公开刊行的可改造债券等有活跃商场的含转股权的债券，实行全 价来回的债券及第估值日收盘价当作估值全价；实行净价来回的债券及第估值日收盘价并加 计每百元税前应计利息当作估值全价；   （4）来回所上市不存在活跃商场的有价证券，接纳估值时间确定公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来回所挂牌的兼并股票的 估值方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票，接纳估值时间确定公允价值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初度公开发 行股票时公司鼓舞公开发售股份、通过大批来回取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新 刊行未上市、回购来回中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会相关规则确定公 允价值；   （4）来回所未上市或未挂牌转让且不存在活跃商场的固定收益品种，应接纳在当前情况 下适用况兼有填塞可利用数据和其他信息支握的估值时间确定其公允价值。 供的相应品种当日的估值全价；对宇宙银行间商场上含权的固定收益品种，及第估值日第三 方估值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价。      对宇宙银行间商场未上市或未挂牌转让且不存在活跃商场的固定收益品种，应接纳在当 前情况下适用况兼有填塞可利用数据和其他信息支握的估值时间确定其公允价值。 间及第第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或推选估值全价。回售登记 期截止日（含当日）后未运用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。 本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准服务机构可在提供推选价钱 的同期提供价钱区间当作公允价值的参考范围以及公允价值存在症结不确定性的干系指示。 基金料理东谈主在与托管东谈主协商一致后，可接纳价钱区间中的数据当作该债券投资品种的公允价 值。 境未发生症结变化的，接纳最近来回日结算价估值。 关规则进行估值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 规则估值。      如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、步调及干系法 律法例的规则或者未能充分孤寒基金份额握有东谈主利益时，应立即禀报对方，共同查明原因， 两边协商处置。      根据相关法律法例，基金金钱净值计较和基金司帐核算的义务由基金料理东谈主承担。本基 金的基金司帐处事方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金相关的司帐问题，如经干系各方 在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的成见，按照基金料理东谈主对基金净值信息的计较 结果对外给以公布。   五、   估值步调 计较，精准到 0.0001 元，一丝点后第五位四舍五入。国度另有规则的，从其规则。   每个估值日计较基金金钱净值及基金份额净值，并按规则败露。 规则暂停估值时除外。基金料理东谈主每个估值日对基金金钱估值后，将基金份额净值结果发送 基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金料理东谈主按规则对外公布。   六、   估值谬误的处理   基金料理东谈主和基金托管东谈主将选定必要、适合、合理的措施确保基金金钱估值的准确性、 实时性。当基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值谬误时，视为基金份额净 值谬误。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金料理东谈主或基金托管东谈主、或登记结算机构、或销售机构、 或投资东谈主自身的过失酿成估值谬误，导致其他当事东谈主遭遇损失的，过失的处事东谈主应当对由于 该估值谬误遭遇损不当事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值谬误处理原则”给予补偿， 承担补偿处事。   上述估值谬误的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据计较差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值谬误已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值谬误处事方应实时互助各方， 实时进行更正，因更正估值谬误发生的用度由估值谬误处事方承担；由于估值谬误处事方未 实时更正已产生的估值谬误，给当事东谈主酿成损失的，由估值谬误处事方对径直损失承担补偿 处事；若估值谬误处事方还是积极互助，况兼有协助义务确当事东谈主有填塞的时候进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿处事。估值谬误处事方草率更正的情况向相关当事东谈主进行确 认，确保估值谬误已得到更正。      （2）估值谬误的处事方对相关当事东谈主的径直损失负责，不合盘曲损失负责，况兼仅对估 值谬误的相关径直当事东谈主负责，不合第三方负责。      （3）因估值谬误而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值谬误责 任方仍草率估值谬误负责。要是由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利造 成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值谬误处事方应补偿受损方的损失，并在其支付 的补偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；要是获取欠妥 得利确当事东谈主还是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其还是获取的补偿额加 上还是获取的欠妥得利返还的总和跳动其试验损失的差额部分支付给估值谬误处事方。      （4）估值谬误诊治接纳尽量收复至假定未发生估值谬误的正确情形的方式。      估值谬误被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的步调如下：      （1）查明估值谬误发生的原因，列明扫数确当事东谈主，并根据估值谬误发生的原因确定估 值谬误的处事方；      （2）根据估值谬误处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值谬误酿成的损失进行评估；      （3）根据估值谬误处理原则或当事东谈主协商的方法由估值谬误的处事方进行更正和补偿损 失；      （4）根据估值谬误处理的方法，需要修改基金登记结算机构来回数据的，由基金登记结 算机构进行更正，并就估值谬误的更正向相关当事东谈主进行证据。      （1）基金份额净值计较出现谬误时，基金料理东谈主应当立即给以纠正，通报基金托管东谈主， 并选定合理的措施注重损失进一步扩大。      （2）谬误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金料理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国 证监会备案；谬误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金料理东谈主应当公告。      （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规则的，从其规则处理。      七、   暂停估值的情形 的活跃商场价钱且接纳估值时间仍导致公允价值存在症结不确定性时，基金料理东谈主应当暂停 基金估值；   八、    基金净值的证据   用于基金信息败露的基金金钱净值和基金份额净值由基金料理东谈主负责计较，基金托管东谈主 负责进行复核。基金料理东谈主应于每个洞开日来回结果后计较当日的基金金钱净值和基金份额 净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核证据后发送给基金料理东谈主，由基 金料理东谈主对基金净值信息给以公布。   九、    特殊情况的处理 金金钱估值谬误处理。 金料理东谈主和基金托管东谈主诚然还是选定必要、适合、合理的措施进行查验，但未能发现谬误的， 由此酿成的基金金钱估值谬误，基金料理东谈主和基金托管东谈主免除补偿处事。但基金料理东谈主、基 金托管东谈主应当积极选定必要的措施疲塌或扬弃由此酿成的影响。                第十四部分    基金的收益与分拨   一、 收益分拨原则 益评价日，基金料理东谈主对基金份额净值增长率和标的指数同期增长率进行计较，计较方法参 见《招募解析书》； 益分拨；在初度收益分拨后，当基金份额净值增长率跳动标的指数同期增长率达到 0.01%以 上时，可进行收益分拨； 行收益分拨。基于本基金的性质和特色，本基金收益分拨不须以弥补浮动去世为前提，收益 分拨后有可能使除息后的基金份额净值低于面值；   在对基金份额握有东谈主利益无内容性不利影响的前提下，基金料理东谈主在与基金托管东谈主协商 一致，并履行适合步调后，可对基金收益分拨原则进行诊治，并依照《信息败露办法》的有 关规则在规则媒介公告。   二、 基金相对标的指数的逾额收益率计较   在收益评价日，基金料理东谈主计较基金净值增长率和标的指数同期增长率。   基金净值增长率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一来回日基金份额净值之比减 去 1 乘以 100%（时间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为运转日从头计较）；标的 指数同期增长率为收益评价日标的指数收盘值与基金上市前一来回日标的指数收盘值之比减 去 1 乘以 100%（时间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为运转日从头计较）。   三、 基金收益分拨数额确实定原则   基金收益分拨有筹划中应载明限制收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时候、分拨数额、分拨方式等内容。   四、 收益分拨有筹划   本基金收益分拨有筹划由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息败露办法》 的相关规则在规则媒介公告。   五、 基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。                    第十五部分        基金用度与税收   一、   基金用度的种类   本基金停止计帐时所发生用度，按试验支拨额从基金财产总值中扣除。   二、   基金用度计提方法、计提表率和支付方式   本基金的料理费按前一日基金金钱净值的 0.50%年费率计提。料理费的计较方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金金钱净值   基金料理费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金料理东谈主与基金托管东谈主 查对一致后，由基金托管东谈主按照与基金料理东谈主协商一致的方式于次月首日起 5 个处事日内从 基金财产中一次性支付给基金料理东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金金钱净值      基金托管费逐日计提，按月支付。经基金料理东谈主与基金托管东谈主两边查对一致后，由基金 托管东谈主按照与基金料理东谈主协商一致的方式于次月首日起 5 个处事日内从基金财产中一次性支 取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。      上述“一、基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据相关法例及相应左券规则，按费 用试验支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。      三、   不列入基金用度的名目      下列用度不列入基金用度： 失；      四、   基金税收      本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例推行。基金财 产投资的干系税收，由基金份额握有东谈主承担，基金料理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度相关 税收征收的规则代扣代缴。                  第十六部分    基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 下原则：要是《基金合同》顺利少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度； 影相关规则编制基金司帐报表； 证据。   二、基金的年度审计 事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 所需按照《信息败露办法》的相关规则在规则媒介公告。                第十七部分        基金的信息败露   一、本基金的信息败露应得当《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、《基金合同》 过火他相关规则。干系法律对信息败露的方式、登载媒介、报备方式等规则发生变化时，本 基金从其最新规则。   二、信息败露义务东谈主  本基金信息败露义务东谈主包括基金料理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额握有东谈主大会的基金份 额握有东谈主等法律法例和中国证监会规则的当然东谈主、法东谈主和罪犯东谈主组织。  本基金信息败露义务东谈主以保护基金份额握有东谈主利益为根柢起点，按照法律法例和中国 证监会的规则败露基金信息，并保证所败露信息的确实性、准确性、齐全性、实时性、简明 性和易得性。  本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会规则时候内，将应予败露的基金信息通过得当 中国证监会规则条件的宇宙性报刊（以下简称规则报刊）及《信息败露办法》规则的互联网 网站（以下简称规则网站）等媒介败露，并保证投资者冒失按照基金合同约定的时候和方式 查阅或者复制公开败露的信息府上。  规则网站包括基金料理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子败露网站。规则网 站应当无偿向投资者提供基金信息败露服务。   三、本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开败露的信息应接纳中语文本。如同期接纳外文文本的，基金信息败露义 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本发生歧义的，以中语文本为准。   本基金公开败露的信息接纳阿拉伯数字；除颠倒解析外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开败露的基金信息  公开败露的基金信息包括：  （一）基金招募解析书、《基金合同》、基金托管左券、基金产物府上概要   《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额握有东谈主 大会召开的功令及具体步调，解析基金产物的特性等触及基金投资者症结利益的事项的法律 文献。 申购和赎回安排、基金投资、基金产物特性、风险揭示、信息败露及基金份额握有东谈主服务等 内容。基金合同顺利后，基金招募解析书的信息发生症结变更的，基金料理东谈主应当在三个工 作日内，更新基金招募解析书并登载在规则网站上；基金招募解析书其他信息发生变更的， 基金料理东谈主至少每年更新一次。基金停止运作的，基金料理东谈主不再更新基金招募解析书。 中的权利、义务关系的法律文献。 信息。   《基金合同》顺利后，基金产物府上概要的信息发生症结变更的，基金料理东谈主应当在三 个处事日内，更新基金产物府上概要，并登载在规则网站及基金销售机构网站或营业网点； 基金产物府上概要其他信息发生变更的，基金料理东谈主至少每年更新一次。基金停止运作的， 基金料理东谈主不再更新基金产物府上概要。  基金召募肯求经中国证监会注册后，基金料理东谈主应当在基金份额发售的三日前，将基金份 额发售公告、基金招募解析书指示性公告和基金合同指示性公告登载在规则报刊上，将基金 份额发售公告、基金招募解析书、基金产物府上概要、                        《基金合同》和基金托管左券登载在规 定网站上，并将基金产物府上概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同 时将基金合同、基金托管左券登载在网站上。  （二）基金份额发售公告  基金料理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在败露招募解析 书确当日登载于规则媒介上。  （三）《基金合同》顺利公告  基金料理东谈主应当在收到中国证监会证据文献的次日在规则媒介上登载《基金合同》顺利公 告。  （四）基金净值信息  《基金合同》顺利后，在开首办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东谈主应当至少每周在 规则网站败露一次基金份额净值和基金份额累计净值。  在开首办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东谈主应当在不晚于每个洞开日的次日，通过 其规则网站、基金销售机构网站或者营业网点败露洞开日的基金份额净值和基金份额累计净 值。  基金料理东谈主应当不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规则网站败露半年度和年度最 后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。  （五）基金份额申购、赎回对价  基金料理东谈主应当在《基金合同》、招募解析书等信息败露文献上载明基金份额申购、赎回 对价的计较方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者冒失在基金销售机构网站或营业网点 查阅或者复制前述信息府上。  （六）基金开首申购、赎回公告  基金料理东谈主应于申购开首日、赎回开首日前在规则媒介和基金料理东谈主网站上公告。  （七）申购、赎回清单  在开首办理基金份额申购或者赎回之后，基金料理东谈主应当在每个洞开日，通过网站以过火 他媒介公告当日的申购、赎回清单。  （八）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告  基金料理东谈主确定基金份额折算日后应至少提前两个处事日将基金份额折算日公告登载于 规则报刊及网站上。  基金份额进行折算并由登记结算机构完成基金份额的变更登记后，基金料理东谈主应将基金 份额折算结果公告登载于规则报刊及网站上。  （九）基金份额上市来回公告书  基金份额获准在证券来回所上市来回的，基金料理东谈主应当在基金份额上市来回的三个工 作日前，将基金份额上市来回公告书登载在规则网站上，并将上市来回公告书指示性公告登 载在规则报刊上。  （十）基金依期叙述，包括基金年度叙述、基金中期叙述和基金季度叙述  基金料理东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度叙述，并将年度叙述正文 登载于规则网站上，将年度叙述指示性公告登载在规则报刊上。基金年度叙述的财务司帐报 告应当经过得当《证券法》规则的司帐师事务所审计。  基金料理东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期叙述，并将中期叙述正 文登载在规则网站上，将中期叙述指示性公告登载在规则报刊上。  基金料理东谈主应当在每个季度结果之日起 15 个处事日内，编制完成基金季度叙述，将季度 叙述登载在规则网站上，并将季度叙述指示性公告登载在规则报刊上。  《基金合同》顺利不及 2 个月的，基金料理东谈主不错不编制当期季度叙述、中期叙述或者年 度叙述。  如叙述期内出现单一投资东谈主握有基金份额达到或跳动基金总份额 20%的情形，为保障其他 投资东谈主的权益，基金料理东谈主至少应当在依期叙述“影响投资者决策的其他进军信息”项下披 露该投资东谈主的类别、叙述期末握有份额及占比、叙述期内握有份额变化情况及本基金的独到 风险，中国证监会认定的特殊情况除外。  基金料理东谈主应当在基金年度叙述和中期叙述中败露基金组结伴产情况过火流动性风险分 析等。  （十一）临时叙述  本基金发生症结事件，相关信息败露义务东谈主应当在 2 日内编制临时叙述书，并登载在规 定报刊和规则网站上。  前款所称症结事件，是指可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱产生症结影响 的下列事件： 管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 动； 专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跳动百分之三十； 罚、刑事处罚；基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务干系行动受到症结 行政处罚、刑事处罚； 者与其有症结狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他症结关联 来回事项，中国证监会另有规则的情形除外； 影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。  （十二）败露公告  在《基金合同》存续期限内，任何大众媒体中出现的或者在商场时髦传的音书可能对基金 份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额握有东谈主权益的，干系信 息败露义务东谈主明察后应当立即对该音书进行公开败露，并将相关情况立即叙述中国证监会、 基金上市来回的证券来回所。  （十三）计帐叙述  基金合同停止的，基金料理东谈主应当照章组织计帐组对基金财产进行计帐并作出计帐叙述。 计帐叙述应当经过得当《证券法》规则的司帐师事务所审计，并由讼师事务所出具法律成见 书。计帐组应当将计帐叙述登载在规则网站上，并将计帐叙述指示性公告登载在规则报刊上。  （十四）基金份额握有东谈主大会决议  基金份额握有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。  （十五）中国证监会规则的其他信息  若本基金投资股指期货、国债期货、股票期权、金钱支握证券、参与转融通证券出借业务， 基金料理东谈主将按干系法律法例要求进行败露。   六、信息败露事务料理  基金料理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露料理轨制，指定专门部门及高档料理东谈主员 负责料理信息败露事务。基金料理东谈主、基金托管东谈主应加强对未公开败露基金信息的管控，并 建立基金敏锐信息知情东谈主登记轨制。基金料理东谈主、基金托管东谈主及干系从业东谈主员不得流露未公 开败露的基金信息。  基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当得当中国证监会干系基金信息败露内容与 风景准则等法例的规则。  基金托管东谈主应当按照干系法律法例、中国证监会的规则和《基金合同》的约定，对基金管 理东谈主编制的基金金钱净值、基金份额净值、基金依期叙述、更新的招募解析书、基金产物资 料概要、基金计帐叙述等公开败露的干系基金信息进行复核、审查，并向基金料理东谈主进行书 面或电子证据。  基金料理东谈主、基金托管东谈主应当在规则报刊中遴聘一家报刊败露本基金信息。基金料理东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息，并保证干系报送信 息的确实、准确、齐全、实时。  基金料理东谈主、基金托管东谈主除照章在规则媒介上败露信息外，还不错根据需要在其他大众媒 介败露信息，关联词其他大众媒介不得早于规则媒介和基金上市来回的证券来回所网站败露信 息，况兼在不同媒介上败露兼并信息的内容应当一致。基金料理东谈主、基金托管东谈主除按法律法 规要求败露信息外，也可着眼于为投资者决策提供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、 不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提下，自主进步信息败露服务的质地。具体要 求应当得当中国证监会及自律功令的干系规则。前述自主败露如产生信息败露用度，该用度 不得从基金财产中列支。  为基金信息败露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计叙述、法律成见书的专科机构，应当 制作处事底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》停止后 10 年。   七、信息败露文献的存放与查阅  照章必须败露的信息发布后，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律法例规则将信息 置备于公司住所和基金上市来回的证券来回所，供社会公众查阅、复制。                   第十八部分    风险揭示   一、投资于本基金的主要风险   证券商场价钱受到经济因素、政事因素、投资热沈和来回轨制等各式因素的影响，导致 基金收益水平变化而产生风险，主要包括：   （1）政策风险。因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等） 发生变化，导致商场价钱波动而产生风险。   （2）经济周期风险。随经济运行的周期性变化，证券商场的收益水平也呈周期性变化。 基金投资于上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   （3）上市公司策动风险。上市公司的策动好坏受多种因素影响，如料理身手、财务状态、 商场出路、行业竞争、东谈主员教诲等，这些都会导致企业的盈利发生变化。要是基金所投资的 上市公司策动不善，其股票价钱可能下降，或者冒失用于分拨的利润减少，使基金投资收益 下降。诚然基金不错通过投资万般化来踱步这种非系统风险，但不可完全隐私。   （4）购买力风险。基金的利润将主要通过现款体式来分拨，而现款可能因为通货蔓延的 影响而导致购买力下降，从而使基金的试验收益下降。   基金运作过程中由于基金投资策略、东谈主为因素、料理系统设立欠妥酿成操作无理或公司 里面失控而可能产生的损失。料理风险包括：   （1）决策风险：指基金投资的投资策略制定、投资决策推行和投资绩效监督查验过程中， 由于决策无理而给基金金钱酿成的可能的损失；   （2）操作风险：指基金投资决策推行中，由于投资指示不解晰、来回操作无理等东谈主为因 素而可能导致的损失；   （3）时间风险：是指公司料理信息系统设立欠妥等因素而可能酿成的损失。   公司职工不盲从职业操守，发生行恶、非法行动而可能导致的损失。   指基金料理或运作过程中，违背国度法律、法例的规则，或者基金投资违背法例及基金 合同相关规则的风险。   指本基金运作过程中，可能会发生基金料理东谈主未能以合理价钱实时变现基金金钱以支付 投资者赎回款项或对价的风险。   本基金为 ETF，正常情况下投资于标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）的比例不 低于基金金钱净值的 90%且不低于非现款基金金钱的 80%；投资标的为流动性雅致的金融工 具；本基金主要选定完全复制法，即按照标的指数的成份股的组成过火权重构建指数化投资 组合。本基金流动性雅致。   本基金的主要流动性风险过火料理方法如下：   （1）基金申购、赎回安排   具体请参见基金合同“第八部分、基金份额的申购与赎回”，选藏了解本基金的申购以及 赎回安排。在本基金发生流动性风险时，基金料理东谈主不错详尽利用备用的流动性风险料理工 具以减少或草率基金的流动性风险，投资者可能靠近赎回肯求被暂停接受、赎回款项或对价 被减速支付、基金估值被暂停等风险。投资者应当了解自身的流动性偏好，并评估是否与本 基金的流动性风险相匹配。   （2）拟投资商场及金钱的流动性风险评估   本基金投资标的为具有雅致流动性的金融用具；主要投资于标的指数（即中证智选高股 息策略指数）的成份股、备选成份股（含存托凭证），经考察该指数的成份股数目、日均成交 量以及日均成交金额，该指数具有充足的流动性可知足本基金投资的要求；本基金在组合构 建过程中，将根据商场情况衔尾教育判断，详尽研讨干系性、估值、流动性等因素挑选标的 指数中其他成份股或备选成份股进行替代，以期在规则的风险承受限制之内，尽量缩小追踪 过失。因此，本基金拟投资商场及金钱的流动性雅致。   （3）实施备用的流动性风险料理用具的情形、步调及对投资者的潜在影响   基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到公谈对待的前提下，可依照法律法 规及基金合同的约定，详尽运用各样流动性风险料理用具，对赎回肯求等进行阻挡诊治，作 为特定情形下基金料理东谈主流动性风险的辅助措施，包括但不限于：   具体请参见基金合同“第八部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或减速 支付赎回对价的情形”，选藏了解本基金暂停接受赎回肯求的情形及步调。   在此情形下，投资东谈主的部分或全部赎回肯求可能被断绝，同期投资东谈主完成基金赎回时的 基金份额净值可能与其提交赎回肯求时的基金份额净值不同。   投资东谈主具体请参见基金合同“第八部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回 或减速支付赎回对价的情形”，选藏了解本基金减速支付赎回款项的情形及步调。   在此情形下，投资东谈主接收赎回款项的时候将可能比一般正常情形下有所蔓延。   投资东谈主具体请参见基金合同“第十六部分、基金金钱估值”中的“七、暂停估值的情形”， 选藏了解本基金暂停估值的情形及步调。   在此情形下，投资东谈主一方面莫得可供参考的基金份额净值，另一方面基金将暂停接受基 金申购赎回肯求，暂停接受基金申购赎回肯求将导致投资者无法申购或赎回本基金。   本基金法律文献中相关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券商场深广 规则等作念出的概述性态状，代表了一般商场情况下本基金的恒久风险收益特征。销售机构(包 括基金料理东谈主直销机构和其他销售机构)根据干系法律法例对本基金进行风险评价，不同的销 售机构接纳的评价方法也不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益特 征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受身手与 产物风险之间的匹配历练。同期，不同销售机构因其选定的具体评价表率和方法的互异，对 兼并产物风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、商场变化及基金 试验运作情况等应时诊治对本基金的风险评级。   敬请投资东谈主明察，在购买本基金时按照销售机构的要求完成风险承受身手与产物风险之 间的匹配历练，并须实时温煦销售机构对于本基金风险评级的诊治情况，严慎作出投资决策。   本基金为股票指数型基金，通过追踪标的指数进展，具有与标的指数以及标的指数所代 表的公司相似的风险收益特征。   （1）指数下降风险   本基金选定指数化投资策略，被迫追踪标的指数。当指数下降时，基金不会选定退守策 略，由此可能对基金金钱价值产生不利影响。   （2）标的指数报酬与所代表的股票商场平均报酬偏离的风险   标的指数并不可完全代表扫数中证智选高股息策略指数成份股上市公司的举座商场进展。 标的指数成份股的平均报酬率与扫数中证智选高股息策略指数成份股上市公司的举座的平均 报酬率可能存在偏离。   （3）标的指数波动的风险   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司策动状态、投资者热沈 和来回轨制等各式因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。   （4）标的指数成份股汇注风险   本基金标的指数成份股主要汇注于股息率高的企业，须承受因政府政策变化、商场景气 度变化等因素所带来的风险。   （5）成份股权重较大的风险   根据本基金标的指数编制有筹划，存在个别成份股权重较大、汇注度较高的情况，可能使 基金靠近较大波动风险或流动性风险。   （6）基金投资组合报酬与标的指数报酬偏离的风险 离度与追踪过失。 使本基金在相应的组合诊治中产生追踪偏离度和追踪过失。 偏离度。 成本而产生追踪偏离度和追踪过失。 组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪过失。 段、买入卖出的时机遴聘等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指数的 追踪进程。 有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全雷同；因劳苦卖空、对冲机制过火他用具酿成 的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编制谬误等， 由此产生追踪偏离度与追踪过失。   （7）追踪过失阻挡未达约定主见的风险   本基金力求将年化追踪过失阻挡在 2%以内，但因标的指数编制功令诊治或其他因素可能 导致追踪过失跳动上述范围，本基金净值进展与指数价钱走势可能发生较大偏离。   （8）成份股停牌的风险   标的指数成份股可能因各式原因临时或恒久停牌，发生成份股停牌时可能靠近如下风险： 商场价钱的折溢价水平。 照约定方式进行结算（具体见招募解析书“第十部分、基金份额的申购与赎回”之“七、申 购、赎回清单的内容与风景”干系约定），由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪 偏离度和追踪过失。 取足额的得当要求的赎回对价，由此基金料理东谈主可能在申购赎回清单中设立较低的赎回份额 上限或者选定暂停赎回的措施，投资者将靠近无法赎回全部或部分 ETF 份额的风险。   （9）指数成份股发生负面事件靠近退市时的草率风险   根据法律法例的要求，在指数基金运作过程中，当指数成份券发生显著负面事件靠近退 市风险，且指数编制机构暂未作出诊治的，基金料理东谈主应当按照握有东谈主利益优先的原则，履 行里面决策步调后实时对干系成份股进行诊治。存在因基金料理东谈主对负面事件过火影响，以 及对指数编制机构的相应反应的判断不够准确而未能实时诊治干系成份股或者过早诊治干系 成份股，进而增大本基金的追踪过失，以致不根除给基金金钱带来损失的风险。   （10）标的指数值计较出错的风险   尽管指数编制机构将选定一切必要措施以确保指数的准确性，但不合此作任何保证，亦 不因指数的任何谬误对任何东谈主负责。因此，要是标的指数值出现谬误，投资东谈主参考指数值进 行投资决策，则可能导致损失。   （11）指数编制机构罢手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并料理和孤寒，改日指数编制机构可能由于各式 原因罢手对指数的料理和孤寒，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个处事 日内向中国证监会叙述并建议处置有筹划，如改造运作方式，与其他基金合并、或者停止基金 合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东谈主大会进行表决，基金份额握有东谈主大会未得胜召开 或就上述事项表决未通过的，基金合同停止。投资东谈主将靠近改造运作方式，与其他基金合并、 或者停止基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处置有筹划确定并实施前，基金料理东谈主应按 照指数编制机构提供的最近一个来回日的指数信息遵从基金份额握有东谈主利益优先原则支援基 金投资运作，该时间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数进展与干系商场进展有在差 异，影响投资收益。   （12）基金份额二级商场来回价钱折溢价的风险   尽管本基金将通过有用的套利机制使基金份额二级商场来回价钱的折溢价阻挡在一定范 围内，但基金份额在证券来回所的来回价钱受诸多因素影响，存在不同于基金份额净值的情 形，即存在价钱折溢价的风险。   （13）参考 IOPV 决策和 IOPV 计较谬误的风险   中证指数有限公司在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据， 计较基金份额参考净值（IOPV），并将计较结果向深圳证券来回所发送，由深圳证券来回所对 外发布，仅供投资者来回、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与实时的基金份额净值可能存 在互异，IOPV 计较可能出现谬误，投资者若参考 IOPV 进行投资决策可能导致损失，需投资者 自行承担。   （14）退市风险   因本基金不再得当证券来回所上市条件被停止上市，或被基金份额握有东谈主大会决议提前 停止上市，导致基金份额不可陆续进行二级商场来回的风险。   （15）投资者申购失败的风险   本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且设立了现款替代 比例上限。因此，投资者在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停、临时停牌等原因而无 法买入申购所需的填塞的成份股，导致申购失败的风险。   因此为投资者办理申购业务的代理券商如发生交收走嘴，将导致投资者不可实时、足额 获取申购基金份额，投资者的利益可能受到影响。   （16）投资者赎回失败的风险   在投资者提交赎回肯求时，如本基金投资组合内不具备足额的得当要求的赎回对价，可 能导致出现赎回失败的情形。   另外，基金料理东谈主可能根据成份股市值边界变化等因素诊治最小申购赎回单元，由此可 能导致投资者按原最小申购赎回单元申购并握有的基金份额，可能无法按照新的最小申购赎 回单元全部赎回，而只可在二级商场卖出全部或部分基金份额。   （17）基金份额赎回对价的变现风险   本基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现过程中，由于商场变化、部分红份股 流动性差等因素，导致投资者变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有互异，存在变现风险。   （18）套利风险   鉴于证券商场的来回机制和时间接续，套利完成需要一定的时候，因此套利存在一定风 险。同期，买卖一篮子股票和 ETF 存在冲击成本和来回成本，是以折溢价在一定范围之内也 不可形成套利。另外，当一篮子股票中存在涨停、跌停、临时停牌等情况时，溢价套利会因 成份股无法买入而受影响，折价套利会因成份股无法卖出而受影响。   （19）申购赎回清单差错风险   要是基金料理东谈主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、数目、现 金替代标记、现款替代比率、替代金额等出错，投资东谈主利益将受损，申购赎回的正常进行将 受影响。   （20）申购赎回清单象征设立风险   基金料理东谈主在进行申购赎回清单的现款替代象征设立时，将充分研讨由此激发的商场套 利等行动对基金握有东谈主可能酿成的利益损伤。但基金料理东谈主不可保证顶点情况下申购赎回清 单象征设立的完全合感性。   （21）沪市成份证券申赎处理功令带来的风险   对“不错现款替代”的沪市成份证券的处理，由于选定基金料理东谈主代买代卖模式，可能 给投资者申购和赎回带来价钱的不确定性。这种价钱的不确定性可能影响本基金二级商场价 格的折溢价水平。基金料理东谈主不合“时候优先、实时申报”原则的推行效率作念出任何承诺和 保证，现款替代退补款的计较以试验成交价钱和基金招募解析书的约定为准。若因时间系统、 通讯链路或其他原因导致基金料理东谈主无法遵从“时候优先、实时申报”原则，投资者的利益 可能受到影响。   （22）申购赎回的代理买卖风险   基金料理东谈主可在招募解析书规则的时候内以收到的替代金额代投资者买入或卖出小于等 于被替代证券数目的苟且数目的被替代证券，试验买入被替代证券的价钱可能处于规则时候 内较高的位置或处于最高价钱，试验卖出被替代证券的价钱可能处于规则时候内较低的位置 或处于最廉价钱，基金料理东谈主对此不承担处事。基金料理东谈主有权根据基金投资的需要自主决 定不买入或不卖出部分被替代证券，或者不进行任何买入或卖出证券的操作，基金料理东谈主可 能不买入或不卖出被替代证券的情形包括但不限于商场流动性不及、时间系统无法完了、申 购赎回轧差以及基金料理东谈主以为不应买入或卖出的其他情形。   （23）基金收益分拨后基金份额净值低于面值的风险   本基金以使收益分拨后基金份额净值增长率尽可能靠近标的指数同期增长率为原则进行 收益分拨。基于本基金的性质和特色，本基金收益分拨不须以弥补浮动去世为前提，收益分 配后可能存在除息后的基金份额净值低于面值的风险。   （24）第三方机构服务的风险   本基金的多项服务托福第三方机构办理，存在以下风险： 此影响对投资者申购赎回服务的风险。 变化，轨制诊治可能给投资者带来流通偏差的风险。同样的风险还可能来自于证券来回所及 其他代理机构。   （25）基金分红特殊安排的风险   本基金分红条件的联想与现有 ETF 基金存在互异，主要体咫尺： 增长率达到 1%以上”的条件；在本基金完成初度收益分拨后，须知足“基金份额净值增长率 跳动标的指数同期增长率达到 0.01%以上”的条件，方可进行再次收益分拨； 本基金收益不错每月分拨 1 次；   以上分红安排较为特殊，可能对投资者的投资行动和结果产生一定的影响。此外，在分 红过程中可能因证券买卖价钱波动、证券来回成本、基金仓位变动等对基金追踪过失有所影 响。请投资者明察上述事项并作念好相应安排。   （26）本基金投资特定品种的独到风险 为基差。在股指期货来回中因基差波动的不确定性而导致的风险被称为基差风险；合约品种 互异酿成的风险。合约品种互异酿成的风险，是指肖似的合约品种，在雷同因素的影响下， 价钱变动不同。进展为两种情况：价钱变动的标的相背或价钱变动的幅度不同。肖似合约品 种的价钱，在雷同因素作用下变动幅度上的互异，也组成了合约品种互异的风险。 独到的信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险以及操作风险和法律风险。 波动影响，存托凭证的境外基础证券的干系风险可能径直或盘曲成为本基金的风险。除价钱 波动风险外，本基金还将靠近存托凭证刊行机制干系的风险，包括存托凭证握有东谈主与境外基 础证券刊行东谈主的鼓舞在法律地位、享有权利等方面存在互异可能激发的风险；存托凭证握有 东谈主在分红派息、运用表决权等方面的特殊安排可能激发的风险；存托左券自动接续存托凭证 握有东谈主的风险；因多地上市酿成存托凭证价钱互异以及波动的风险；存托凭证握有东谈主权益被 摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在握续信息败露监管 方面与境内可能存在互异的风险；境表里法律轨制、监管环境互异可能导致的其他风险。 险、期权价钱与基金投资品种价钱的干系度缩短带来的风险等，由此可能增多本基金净值的 波动性。 商场风险是因期货商场价钱波动使所握有的期货合约价值发生变化的风险。基差风险是期货 商场的独到风险之一，是指由于期货与现货间的价差的波动，影响套期保值或套利成果，使 之发生无意损益的风险。流动性风险可分为两类：一类为流通量风险，是指期货合约无法及 时以所但愿的价钱建立或了结头寸的风险，此类风险通常是由商场劳苦广度或深度导致的； 另一类为资金量风险，是指资金量无法知足保证金要求，使得所握有的头寸靠近被强制平仓 的风险。   （27）参与转融通证券出借业务风险   本基金可参与转融通证券出借业务，靠近的风险包括但不限于：1）流动性风险，指靠近 大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回款项的风险；2）信用风险，指 证券出借敌手方可能无法实时退回证券、无法支付相应权益补偿及欠据用度的风险；3）商场 风险，指证券出借后可能靠近出借时间无法实时处置证券的商场风险；4）其他风险，如宏不雅 政策变化、证券商场剧烈波动、个别证券出现症结事件、来回敌手方走嘴、业务功令诊治、 信息时间不可正常运行等风险。   （1）跟着得当本基金投资理念的新投资用具的出现和发展，要是投资于这些用具，基金 可能会靠近一些特殊的风险；   （2）因时间因素而产生的风险，如计较机系统不可靠产生的风险；   （3）因基金业务快速发展而在轨制开发、东谈主员配备、内控轨制建立等方面不完善而产生 的风险；   （4）因东谈主为因素而产生的风险、如内幕来回、讹诈行动等产生的风险；   （5）对主要业务东谈主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；   （6）战斗、当然灾害等不可抗力可能导致基金金钱的损失，影响基金收益水平，从而带 来风险；   （7）其他无意导致的风险。   二、声明          第十九部分    基金合同的变更、停止和基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法例规则和基金合同约定可不经基 金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 过之日起五日内报中国证监会备案，且自决议顺利后两日内在规则媒介公告。   二、《基金合同》的停止事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当停止： 接的； 的指数不得当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金料理东谈主召集基金份额握有东谈主 大会对处置有筹划进行表决，基金份额握有东谈主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的计帐 组，基金料理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 券法》规则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘 用必要的办当事者谈主员。 和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》停止情形出当前，由基金财产计帐小组调处领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐叙述；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐叙述进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐叙述出具法律 成见书；   （6）将计帐叙述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分拨。 现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余金钱的分拨   依据基金财产计帐的分拨有筹划，将基金财产计帐后的全部剩余金钱扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关症结事项须实时公告；基金财产计帐叙述经得当《证券法》规则的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐叙述报中国证监会备案后 5 个处事日内由基金财产计帐小组进行公告。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例规则的最低 期限。                   第二十部分   基金合同的内容纲领      一、基金合同当事东谈主的权利与义务      （一） 基金料理东谈主的权利与义务      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》顺利之日起，根据法律法例和《基金合同》寂寥运用并料理基金财 产；      （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律法例规则或中国证监会批准的其他用度；      （4）销售基金份额；      （5）按照规则召集基金份额握有东谈主大会；      （6）依据《基金合同》及相关法律规则监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违背了《基 金合同》及国度相关法律规则，应呈报中国证监会和其他监管部门，并选定必要措施保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；      （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行动进行监督和处理；      （9）担任或托福其他得当条件的机构担任基金登记结算机构办理基金登记结算业务并获 得《基金合同》规则的用度；      （10）依据《基金合同》及相关法律规则决定基金收益的分拨有筹划；      （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回肯求；      （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司运用鼓舞权利，为基金的利益运用因基 金财产投资于证券所产生的权利；      （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资融券、转融通证券 出借业务；      （14）以基金料理东谈主的口头，代表基金份额握有东谈主的利益运用诉讼权利或者实施其他法 律行动；      （15）遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （16）在得当相关法律、法例的前提下，制订和诊治相关基金认购、申购、赎回、改造、 非来回过户和收益分拨等业务功令；   （17）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记结算事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》顺利之日起，以憨厚信用、严慎致力于的原则料理和运用基金财产；   （4）配备填塞的具有专科经历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的策动方式管 理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风崎岖挡、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制，保证所料理的 基金财产和基金料理东谈主的财产相互寂寥，对所料理的不同基金分别料理，分别记账，进行证 券投资；   （6）除依据《基金法》《基金合同》过火他相关规则外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选定适合合理的措施使计较基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价和刊出价钱的 方法得当《基金合同》等法律文献的规则，按相关规则计较并公告基金净值信息，确定基金 份额申购、赎回的对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐叙述；   （10）编制季度叙述、中期叙述和年度叙述；   （11）严格按照《基金法》《基金合同》过火他相关规则，履行信息败露及叙述义务；   （12）保守基金生意机要，不流露基金投资筹划、投资意向等。除《基金法》                                     《基金合同》 过火他相关规则另有规则外，在基金信息公开败露前应予隐私，不向他东谈主流露，但应监管机 构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科照看人提供服务需要提供的情况 除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨有筹划，实时向基金份额握有东谈主分拨基金 收益；   （14）按规则受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回对价；      （15）依据《基金法》                《基金合同》过火他相关规则召集基金份额握有东谈主大会或配合基金 托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；      （16）按规则保存基金财产料理业务行动的司帐账册、报表、记录和其他干系府上不少 于法律法例规则的最低期限；      （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在规则时候发出，况兼保证投资者 冒失按照《基金合同》规则的时候和方式，随时查阅到与基金相关的公开府上，并在支付合 理成本的条件下得到相关府上的复印件；      （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支援、清理、估价、变现和分拨；      （19）靠近斥逐、照章被肃除或者被照章宣告收歇时，实时叙述中国证监会并禀报基金 托管东谈主；      （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额握有东谈主正当权益时，应 当承担补偿处事，其补偿处事不因其退任而免除；      （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金料理东谈主应为基金份额握有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；      （22）当基金料理东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理相关基金事务的行 为承担处事；      （23）以基金料理东谈主口头，代表基金份额握有东谈主利益运用诉讼权利或实施其他法律行动； （24）基金料理东谈主在召募时间未能达到基金的备案条件，                          《基金合同》不可顺利，基金料理东谈主 承担其为基金召募承担之一切用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募 期结果后 30 日内退还基金认购东谈主，召募时间网下股票认购所召募的股票应给以解冻；      （25）推行顺利的基金份额握有东谈主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额握有东谈主名册；      （27）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。      （二） 基金托管东谈主的权利与义务      （1）自《基金合同》顺利之日起，照章律法例和《基金合同》的规则安全支援基金财产；      （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例规则或监管部门批准的其他用度；      （3）监督基金料理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金料理东谈主有违背《基金合同》及国 家法律法例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成症结损失的情形，应呈报中国证监会， 并选定必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据干系商场功令，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办理证券来回资 金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额握有东谈主大会；   （6）在基金料理东谈主更换时，提名新的基金料理东谈主；   （7）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以憨厚信用、致力于尽责的原则握有并安全支援基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有得当要求的营业样子，配备填塞的、及格的熟习基 金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风崎岖挡、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制，确保基金财产 的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互寂寥；对所 托管的不同的基金分别设立账户，寂寥核算，分账料理，保证不同基金之间在账户设立、资 金划拨、账册记录等方面相互寂寥；   （4）除依据《基金法》《基金合同》过火他相关规则外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；   （5）支援由基金料理东谈主代表基金坚定的与基金相关的症结合同及相关凭证；   （6）按规则开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》的约定，根据基金 料理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金生意机要，除《基金法》《基金合同》过火他相关规则另有规则外，在基 金信息公开败露前给以隐私，不得向他东谈主流露，但应监管机构、司法机关等有权机关的要求， 或因审计、法律等外部专科照看人提供服务需要提供的情况除外；   （8）复核、审查基金料理东谈主计较的基金金钱净值、基金份额净值；   （9）办理与基金托管业务行动相关的信息败露事项；   （10）对基金财务司帐叙述、季度叙述、中期叙述和年度叙述出具成见，解析基金料理 东谈主在各进军方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；要是基金料理东谈主有未推行《基 金合同》规则的行动，还应当解析基金托管东谈主是否选定了适合的措施；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他干系府上不少于法律法例规则 的最低期限；   （12）从基金料理东谈主或其托福的登记机构处接收基金份额握有东谈主名册；   （13）按规则制作干系账册并与基金料理东谈主查对；   （14）依据基金料理东谈主的指示或相关规则向基金份额握有东谈主支付基金收益和赎回对价；   （15）依据《基金法》             《基金合同》过火他相关规则，召集基金份额握有东谈主大会或配合基 金料理东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的规则监督基金料理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支援、清理、估价、变现和分拨；   （18）靠近斥逐、照章被肃除或者被照章宣告收歇时，实时叙述中国证监会和银行监管 机构，并禀报基金料理东谈主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，应承担补偿处事，其补偿处事不因其 退任而免除；   （20）按规则监督基金料理东谈主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金管 理东谈主因违背《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额握有东谈主利益向基金料理东谈主追偿；   （21）推行顺利的基金份额握有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额握有东谈主   基金投资者握有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额握有东谈主和《基金合同》确当事东谈主， 直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东谈主当作《基金合同》当事东谈主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。           《运作办法》过火他相关规则，基金份额握有东谈主的权利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章肯求赎回或转让其握有的基金份额；   （4）按照规则要求召开基金份额握有东谈主大会或者召集基金份额握有东谈主大会；   （5）出席或者寄托代表出席基金份额握有东谈主大会，对基金份额握有东谈主大会审议事项运用 表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息府上；   （7）监督基金料理东谈主的投资运作；   （8）对基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的行动照章拿告状讼或 仲裁；   （9）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。           《运作办法》过火他相关规则，基金份额握有东谈主的义务包括但不限于：   （1）考究阅读并盲从《基金合同》、招募解析书等信息败露文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受身手，自主判断基金的投资价值，自主作念 出投资决策，自行承担投资风险；   （3）温煦基金信息败露，实时运用权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项或认购股票、应付申购对价、现款差额及法律法例和《基金合同》 所规则的用度；   （5）在其握有的基金份额范围内，承担基金去世或者《基金合同》停止的有限处事；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动；   （7）推行顺利的基金份额握有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金来回过程中因任何原因获取的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额握有东谈主大会召集、议事及表决的步息争功令   基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主组成，基金份额握有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额握有东谈主出席会议并表决。基金份额握有东谈主握有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金的基金份额握有东谈主大会不设立日常机构。   改日，若本基金推出本基金的聚合基金，则：   鉴于本基金和本基金的聚合基金（以下简称“聚合基金”）的干系性，聚合基金的基金份 额握有东谈主不错凭所握有的聚合基金的份额径直参加或者寄托代表参加本基金的基金份额握有 东谈主大会表决。在计较参会份额和计票时，聚合基金基金份额握有东谈主握有的享有表决权的基金 份额数和表决票数为：在本基金基金份额握有东谈主大会的权益登记日，聚合基金握有本基金份 额的总和乘以该基金份额握有东谈主所握有的聚合基金份额占聚合基金总份额的比例，计较结果 按照四舍五入的方法，保留到整数位。      聚合基金的基金料理东谈主不应以聚合基金的口头代表聚合基金的全体基金份额握有东谈主以本 基金的基金份额握有东谈主的身份运用表决权，但可接受聚合基金的特定基金份额握有东谈主的托福 以特定的聚合基金基金份额握有东谈主代理东谈主的身份出席本基金的基金份额握有东谈主大会并参与表 决。      聚合基金的基金料理东谈主代表特定的聚合基金基金份额握有东谈主提议召开或召集本基金份额 握有东谈主大会的，须先罢免聚合基金基金合同的约定召开聚合基金的基金份额握有东谈主大会，联 接基金的基金份额握有东谈主大会决定提议召开或召集本基金份额握有东谈主大会的，由聚合基金的 基金料理东谈主代表聚合基金的基金份额握有东谈主提议召开或召集本基金份额握有东谈主大会。      （一）召开事由 一的，应当召开基金份额握有东谈主大会：      （1）停止《基金合同》；      （2）更换基金料理东谈主；      （3）更换基金托管东谈主；      （4）改造基金运作方式；      （5）诊治基金料理东谈主、基金托管东谈主的报酬表率，但根据法律法例的要求诊治该等报酬标 准的除外；      （6）变更基金类别；      （7）本基金与其他基金的合并；      （8）变更基金投资主见、范围或策略；      （9）变更基金份额握有东谈主大会步调；      （10）基金料理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额握有东谈主大会；      （11）单独或所有握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额握有东谈主（以 基金料理东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就兼并事项书面要求召开基金份额握有东谈主 大会；      （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生症结影响的其他事项；      （13）停止基金上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券来回所停止上市的情形 除外；      （14）法律法例、              《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额握有东谈主大会的 事项。 影响的前提下，履行适合步调后，以下情况可由基金料理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需 召开基金份额握有东谈主大会，但法律法例要求召开基金份额握有东谈主大会的除外：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）在法律法例和《基金合同》规则的范围内诊治本基金的申购费率或变更收费方式；   （3）因相应的法律法例、深圳证券来回所或者登记结算机构的干系业务功令发生变动而 应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额握有东谈主利益无内容性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生变化；   （5）基金料理东谈主、干系证券来回所和登记结算机构在法律法例、基金合同规则的范围内 诊治相关基金认购、申购、赎回、来回、转托管、非来回过户等业务的功令；   （6）基金推出新业务或服务；   （7）在不违背法律法例的情况下，诊治基金的申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成；   （8）按照法律法例和《基金合同》规则不需召开基金份额握有东谈主大会的其他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东谈主。基金 料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东谈主决定不召集，基金 托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内 召开并奉告基金料理东谈主，基金料理东谈主应当配合； 额握有东谈主大会，应当向基金料理东谈主建议书面提议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份额握有东谈主代表和基金托管东谈主。基金料理东谈主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东谈主决定不召集，代表基金份 额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提 议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基 金份额握有东谈主代表和基金料理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日 内召开并奉告基金料理东谈主，基金料理东谈主应当配合； 有东谈主大会，而基金料理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或所有代表基金份额 10%以上（含 东谈主照章自行召集基金份额握有东谈主大会的，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻难、干 扰；      （三）召开基金份额握有东谈主大会的禀报时候、禀报内容、禀报方式 额握有东谈主大和会知应至少载明以下内容：      （1）会议召开的时候、场合和会议体式；      （2）会议拟审议的事项、议事步息争表决方式；      （3）有权出席基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主的权益登记日；      （4）授权托福讲授的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限等）、 投递时候和场合；      （5）会务常设有计划东谈主姓名及有计划电话；      （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；      （7）召集东谈主需要禀报的其他事项。 金份额握有东谈主大会所选定的具体通讯方式、托福的公证机关过火有计划方式和有计划东谈主、表决意 见寄交的截止时候和收取方式。 进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面禀报基金料理东谈主到指定场合对表决成见的 计票进行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应另行书面禀报基金料理东谈主和基金托管东谈主到 指定场合对表决成见的计票进行监督。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决成见的计 票进行监督的，不影响表决成见的计票效用。      （四）基金份额握有东谈主出席会议的方式      基金份额握有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会或法律法例和监管机关允许的其他 方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 场开会时基金料理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额握有东谈主大会，基金料理东谈主或 托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开会同期得当以下条件时，不错进行基金份 额握有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主握有基金份额 的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福讲授得当法律法例、                         《基金合同》和会议禀报的规则，并 且握有基金份额的凭证与基金料理东谈主握有的登记府上相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证自满，有用的基金份 额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。 告载明的其他方式在表决限制日以前投递至召集东谈主指定的地址。通讯开会应以书面方式或大 会公告载明的其他方式进行表决。   在同期得当以下条件时，通讯开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议禀报后，在 2 个处事日内一语气公布干系提 示性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定禀报基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金料理 东谈主）到指定场合对表决成见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为 召集东谈主，则为基金料理东谈主）和公证机关的监督下按照会议禀报规则的方式收取基金份额握有 东谈主的表决成见；基金托管东谈主或基金料理东谈主经禀报不参加收取表决成见的，不影响表决效用；   （3）本东谈主径直出具表决成见或授权他东谈主代表出具表决成见的，基金份额握有东谈主所握有的 基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；   （4）上述第（3）项中径直出具表决成见的基金份额握有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意 见的代理东谈主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决成见的代理东谈主出具的托福东谈主握 有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福讲授得当法律法例、                              《基金合同》和会议禀报 的规则，并与基金登记注册机构记录相符。   参加基金份额握有东谈主大会的握有东谈主的基金份额低于第 1 款第（2）项、或者第 2 款第（3） 项规则比例的，召集东谈主不错在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时候的三个月以后、六个月 以内，就原定审议事项从头召集基金份额握有东谈主大会。从头召集的基金份额握有东谈主大会应当 有代表三分之一以上基金份额的握有东谈主参加，方可召开。 方式召开，基金份额握有东谈主不错接纳书面、相聚、电话、短信或其他方式进行表决，具体方 式由会议召集东谈主确定并在会议禀报中列明。 下，授权方式不错接纳书面、相聚、电话、短信或其他方式，具体方式在会议禀报中列明。   （五）议事内容与步调   议事内容为关系基金份额握有东谈主利益的症结事项，如《基金合同》的症结修改、决定终 止《基金合同》、更换基金料理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及《基金合 同》规则的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额握有东谈主大会谋划的其他事项。   基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召集结议的禀报后，对原有提案的修改应当在基金份 额握有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额握有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主握东谈主按照下列第七条文定步调确定和公布监票东谈主， 然后由大会主握东谈主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决议。大会主握东谈主为基金料理 东谈主授权出席会议的代表，在基金料理东谈主授权代表未能主握大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主握；要是基金料理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主握大会， 则由出席大会的基金份额握有东谈主和代理东谈主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金 份额握有东谈主当作该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。基金料理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主 握基金份额握有东谈主大会，不影响基金份额握有东谈主大会作出的决议的效用。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份讲授文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主姓名（或单元称呼）和联 系方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所禀报的表决截止日历后 2 个处事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公证机关监督下形成决议。      （六）表决      基金份额握有东谈主所握每份基金份额有一票表决权。      基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和颠倒决议： 上（含 50%）通过方为有用；除下列第 2 项所规则的须以颠倒决议通过事项除外的其他事项 均以一般决议的方式通过。 之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，改造基金运作方式、更换 基金料理东谈主或者基金托管东谈主、停止《基金合同》、与其他基金合并以颠倒决议通过方为有用。      基金份额握有东谈主大会选定记名方式进行投票表决。      选定通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背根据讲授，不然提交得当会议通 知中规则的证据投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头得当会议禀报规则的表 决成见视为有用表决，表决成见浑沌不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 成见的基金份额握有东谈主所代表的基金份额总和。      基金份额握有东谈主大会的各项提案或兼并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      （七）计票      （1）如大会由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会议 开首后告示在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额握有东谈主代表与大会召 集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额握有东谈主自行召集或大会诚然由基 金料理东谈主或基金托管东谈主召集，关联词基金料理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额握有东谈主 大会的主握东谈主应当在会议开首后告示在出席会议的基金份额握有东谈主中选举三名基金份额握有 东谈主代表担任监票东谈主。基金料理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效用。      （2）监票东谈主应当在基金份额握有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主握东谈主就地公布计票结 果。      （3）要是会议主握东谈主或基金份额握有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在宣 布表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东谈主应当进行从头盘点，从头盘点以一 次为限。从头盘点后，大会主握东谈主应当就地公布从头盘点结果。      （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不影 响计票的效用。      在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金料理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给以公证。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决成见的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。      （八）顺利与公告      基金份额握有东谈主大会的决议自表决通过之日起顺利。      基金份额握有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额握有东谈主大会决议自顺利之日起 2 日内在规则媒介上公告。要是接纳通讯方式进 行表决，在公告基金份额握有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。      基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当推行顺利的基金份额握有东谈主大会的决议。 顺利的基金份额握有东谈主大会决议对全体基金份额握有东谈主、基金料理东谈主、基金托管东谈主均有接续 力。      （九）本部分对于基金份额握有东谈主大会召开事由、召开条件、议事步调、表决条件等规 定，但凡径直援用法律法例或监管功令的部分，如将来法律法例或监管功令修改导致干系内 容被取消或变更的，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致报监管机关并提前公告后，可径直 对本部安分容进行修改和诊治，无需召开基金份额握有东谈主大会审议，但法律法例要求召开基 金份额握有东谈主大会的除外。      三、基金合同的变更、停止与基金财产的计帐      （一）《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法例规则和基金合同约定可不经基 金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 过之日起五日内报中国证监会备案，且自决议顺利后两日内在规则媒介公告。   （二）《基金合同》的停止事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当停止： 接的； 标的指数不得当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金料理东谈主召集基金份额握有 东谈主大会对处置有筹划进行表决，基金份额握有东谈主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的计帐 组，基金料理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 券法》规则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘 用必要的办当事者谈主员。 和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》停止情形出当前，由基金财产计帐小组调处领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐叙述；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐叙述进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐叙述出具法律 成见书；   （6）将计帐叙述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分拨。 现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余金钱的分拨   依据基金财产计帐的分拨有筹划，将基金财产计帐后的全部剩余金钱扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关症结事项须实时公告；基金财产计帐叙述经得当《证券法》规则的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐叙述报中国证监会备案后 5 个处事日内由基金财产计帐小组进行公告。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法律法例规则的最低 期限。   四、争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争议，如经友 好协商未能处置的，任何一方均有权提交上上海国外经济贸易仲裁委员会，根据该会那时有 效的仲裁功令进行仲裁，仲裁场合为上海市，仲裁裁决是结尾性的并对各方当事东谈主具有接续 力，仲裁费由败诉方承担。   争议处理时间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，陆续诚实、致力于、尽责地履行基金 合同规则的义务，孤寒基金份额握有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为基金合同之目的，不包括香港颠倒行政区、澳门颠倒行政 区和台湾地区法律）统率。   五、基金合同存放地和投资者取得合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公样子 和营业样子查阅。                     第二十一部分 基金托管左券的内容纲领   一、   托管左券当事东谈主   （一）基金料理东谈主（或简称“料理东谈主”）   称呼：广发基金料理有限公司   住所：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室   法定代表东谈主：葛长伟   成立时候：2003 年 8 月 5 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督料理委员会证监基金字200391 号   组织体式: 有限处事公司   注册老本： 14,097.8 万元东谈主民币   策动期限：握续策动   电话：020-83936666   （二）基金托管东谈主（也可称金钱托管东谈主）   称呼：上海浦东发展银行股份有限公司   住所：上海市博成路 1388 号浦银中心 A 栋   法定代表东谈主：张为忠   成立日历：1992 年 10 月 19 日   基金托管业务经历批准机关：中国证监会   基金托管业务经历文号：证监基金字2003105 号   组织体式：股份有限公司（上市）   注册老本：293.52 亿元东谈主民币   策动期限：弥远存续   二、   基金托管东谈主对基金料理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金料理东谈主的投资行动运用监督权 投资对象进行监督。   本基金将投资于以下金融用具：   本基金主要投资于标的指数（即中证智选高股息策略指数）的成份股、备选成份股（含 存托凭证）。为更好地完了投资主见，本基金可少量投资于非成份股（包括科创板、创业板及 境内其他照章刊行、上市的股票、存托凭证）、债券、股指期货、国债期货、股票期权、金钱 支握证券、银行入款、同行存单、债券回购、货币商场用具及中国证监会允许基金投资的其 他金融用具，但须得当中国证监会的干系规则。   本基金可根据法律法例的规则参与转融通证券出借业务。   《基金合同》已明确约定基金投资作风或证券遴聘表率的，基金料理东谈主应按照基金托管 东谈主要求的风景提供投资品种，以便基金托管东谈主运用干系时间系统，对基金试验投资是否得当 《基金合同》对于证券遴聘表率的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金不得投资于干系法律、法例、部门规章及《基金合同》不容投资的投资用具。 行监督：   （1）按法律法例的规则及《基金合同》的约定，本基金的投资金钱配置比例为：   在建仓完成后，本基金投资于标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）的比例不低 于基金金钱净值的 90%且不低于非现款基金金钱的 80%；本基金每个来回日日终在扣除股指期 货合约、国债期货合约、股票期权合约需缴纳的来回保证金后，应当保握不低于来回保证金 一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；股指期货、国债期 货、股票期权过火他金融用具的投资比例依照法律法例或监管机构的规则推行。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行适合步调后，可 以将其纳入投资范围。其投资比例遵从届时有用的法律法例和干系规则。   （2）根据法律法例的规则及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵从以下投资限制： 值的 90%且不低于非现款基金金钱的 80%；   在职何来回日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得跳动基金金钱净值的 10%；在职 何来回日日终，握有的买入股指期货合约、国债期货合约价值与有价证券市值之和，不得超 过基金金钱净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、 金钱支握证券、买入返售金融金钱（不含质押式回购）等；基金在职何来回日日终，握有的 卖出股指期货合约价值不得跳动基金握有的股票总市值的 20%；在职何来回日内来回（不包 括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跳动上一来回日基金金钱净值的 20%；每个来回日 日终在扣除股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约需缴纳的来回保证金后，应当保握 不低于来回保证金一倍的现款；本基金所握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值， 所有（轧差计较）应当得当基金合同对于股票投资比例的相关约定； 商场波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金料理东谈主之外的因素致使基金不得当该比 例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限金钱的投资； 券边界的 10%； 产支握证券，不得跳动其各样金钱支握证券所有边界的 10%； 支握证券时间，要是其信用等第下降、不再得当投资表率，应在评级叙述发布之日起 3 个月 内给以全部卖出； 申报的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 金金钱净值的 30%，其中出借期限在 10 个来回日以上的出借证券归为流动性受限金钱；参与 出借业务的单只证券不得跳动基金握有该证券总量的 30%；最近 6 个月内日均基金金钱净值 不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得跳动 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均 计较； 来回的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致； 上市来回的股票合并计较；   在职何来回日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得跳动基金金钱净值的 15%；在职 何来回日日终，握有的卖出洋债期货合约价值不得跳动基金握有的债券总市值的 30%；本基 金所握有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值， 所有（轧差计较）应当得当基金合同对于债券投资比例的相关约定；在职何来回日内来回（不 包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得跳动上一来回日基金金钱净值的 30%； 约支付和收取的权利金总额不得跳动基金金钱净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应握有足 额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应握有合约行权所需的全额现款或来回所功令招供的可 冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得跳动基金金钱净值的 20%。其中， 合约面值按照行权价乘以合约乘数计较；   基金托管东谈主对上述目的的监督义务，仅限于监督由基金料理东谈主料理且由基金托管东谈主托管 的全部公募基金是否得当上述比例限制。                  《基金法》过火他相关法律法例或监管部门取消上述 限制的，履行法律法例或监管部门规则的适合步调并取得基金托管东谈主同意后，基金不受上述 限制。   （3）法律法例允许的基金投资比例诊治期限   除第（2）项中 5）、8）、11）、12）项规则的情形外，由于证券、期货商场波动、证券发 行东谈主合并、基金边界变动、标的指数成份股诊治、标的指数成份股流动性限制等基金料理东谈主 之外的原因导致的投资组合不得当上述约定的比例，基金料理东谈主应在 10 个来回日内进行调 整，以达到规则的投资比例限制要求，但中国证监会规则的特殊情形除外。法律法例另有规 定的，从其规则。由于证券、期货商场波动、证券刊行东谈主合并、基金边界变动、标的指数成 份股诊治、标的指数成份股流动性限制等基金料理东谈主之外的原因导致的投资组合不得当第 11） 项规则的，基金料理东谈主不得新增证券出借业务。   基金料理东谈主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例得当基金合同的 相关约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当得当基金合同的约定。基金托 管东谈主对基金的投资的监督与查验自托管左券顺利且基金合同顺利之日起开首。   法律法例对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规则为准。法律法例或监管 部门取消上述限制，如适用于本基金，基金料理东谈主在履行适合步调后，则本基金投资不再受 干系限制。      基金料理东谈主应在出现可意象金钱边界大幅变动的情况下，至少提前 2 个处事日肃穆向基 金托管东谈主发函解析基金可能的变动边界和公司草率措施，便于基金托管东谈主实施来回监督。      （4）本基金不错按照国度的相关规则进行融资融券。      （5）干系法律、法例或部门规章规则的其他比例限制。 进行监督：      根据法律法例的规则及《基金合同》的约定，本基金不容从事下列行动：      （1）承销证券；      （2）违背规则向他东谈主贷款或者提供担保；      （3）从事承担无穷处事的投资；      （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有规则的除外；      （5）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；      （6）从事内幕来回、掌握证券来回价钱过火他不正大的证券来回行动；      （7）法律、行政法例和中国证监会规则不容的其他行动。      如法律、行政法例或监管部门取消或变更上述不容性规则，如适用于本基金，基金料理 东谈主在履行法律法例或监管部门规则的适合步调后可不受上述规则的限制或以变更后的规则为 准。 行监督。      基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓舞、试验阻挡东谈主或者 与其他症结狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他症结关联交 易的，应当得当基金的投资主见和投资策略，遵从基金份额握有东谈主利益优先的原则，防御利 益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公谈合理价钱推行。干系来回必须事 先得到基金托管东谈主的同意，并履行信息败露义务。症结关联来回应提交基金料理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的寂寥董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联来回事项 进行审查。      如法律、行政法例或监管部门取消或变更上述规则，如适用于本基金，基金料理东谈主在履 行适合步调后，本基金可不受上述规则的限制或以变更后的规则为准。   如法律、法例或《基金合同》相关于基金从事关联来回的规则，基金料理东谈主和基金托管 东谈主事前相互提供与本机构有控股关系的鼓舞、与本机构有其他症结狠恶关系的公司名单及有 关关联方刊行的证券清单。基金料理东谈主有处事确保其向基金托管东谈主提供的关联来回名单的真 实性、准确性、齐全性，并负责实时将更新后的名单发送给基金托管东谈主。基金料理东谈主的关联 方名单变更后基金料理东谈主应实时发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主证据后，新的关联来回名单 开首顺利。基金托管东谈主仅按基金料理东谈主提供的基金关联方名单为限，进行监督。 债券商场进行监督。   基金托管东谈主根据基金料理东谈主提供的银行间债券商场来回敌手名单进行监督。由于来回对 手的资信风险引起的损失，基金托管东谈主不承担由此激发的处事及损失。 行监督。   基金料理东谈主应当加强对基金投资银行入款风险的评估与有计划，严格测算与阻挡投资银行 入款的风险敞口，针对不同类型入款银行建立干系投资限制轨制。要是基金托管东谈主在运作过 程中遵从相关法律法例的规则和《基金合同》的约定监督进程，则对于由于入款银行信用风 险引起的损失，不承担补偿处事。   如下所指“流通受限证券”与托管左券以及基金合同所指“流动性受限金钱”界说存在 不同。就流动性受限金钱界说，请参照基金合同的释义部分。   基金料理东谈主投资流通受限证券，应事前根据中国证监会干系规则，明确基金投资流通受 限证券的比例，制订严格的投资决策进程和风崎岖挡轨制，防御流动性风险、法律风险和操 作风险等各式风险。   （1）本基金投资的流通受限证券须为经中国证监会批准的非公开刊行股票、公开刊行股 票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可来回证券,不包括由于发布症结音书或 其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购来回中的质押券等流通受限证券。本 基金不投资有锁依期但锁依期不解确的证券。   （2）基金料理东谈主投资非公开刊行股票，应制订流动性风险处置预案并经其董事会批准。 风险处置预案应包括但不限于因投资流通受限证券需要处置的基金投资比例限制失调、基金 流动性费劲以及干系损失等问题的草率处置措施，以及相关颠倒情况的处置。基金料理东谈主应 在初度投资流通受限证券前向基金托管东谈主提供基金投资非公开刊行股票的干系流动性风险处 置预案。      基金料理东谈主对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责，确保对干系风险选定积极有 效的措施，在合理的时候内有用处置基金运作的流动性问题。如因基金多量赎回或商场发生 剧烈变动等原因而导致基金现款盘活出现费劲时，基金料理东谈主应保证提供足额现款确保基金 的支付结算，并承担扫数损失。对本基金因投资流通受限证券导致的流动性风险，基金托管 东谈主不承担任何处事。如因基金料理东谈主原因导致本基金出现损失的，基金托管东谈主不承担任何责 任。      （3）基金料理东谈主应在基金投资非公开刊行股票后两个来回日内，在中国证监会规则媒介 败露所投资非公开刊行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基 金金钱净值的比例、锁依期等信息。      相关基金投资的流通受限证券应保证登记存管在干系基金名下，基金料理东谈主负责干系工 作的落实和互助，并保证基金托管东谈主冒失正常查询。如因流通受限证券的登记存管不可保证 基金托管东谈主正常履行金钱支援处事，相关此项基金金钱存管的处事由基金料理东谈主承担。      如基金料理东谈主未盲从干系轨制、流动性风险处置有筹划以及投资额度和比例限制要求，导 致基金出现风险使基金托管东谈主承担补偿处事的，若基金托管东谈主此前已切实履行监督职责的， 基金料理东谈主应补偿基金托管东谈主由此遭遇的损失。      （4）本基金投资非公开刊行股票，基金料理东谈主应至少于推行投资指示之前两个处事日将 相关府上书面提交基金托管东谈主，并保证向基金托管东谈主提供的相关府上确实、准确、齐全。有 关府上如有诊治，基金料理东谈主应实时提供诊治后的府上。上述书面府上包括但不限于： 规则，对基金料理东谈主是否盲从法律法例进行监督，并审核基金料理东谈主提供的相关书面信息。 基金托管东谈主以为上述府上可能导致基金出现风险的，有权要求基金料理东谈主在投资流通受限证 券前就该风险的扬弃或防御措施进行补充书面解析，并保留检察基金料理东谈主风险料理部门就 基金投资流通受限证券出具的风险评估叙述等府上的权利。若基金料理东谈主不提供或提供后经 基金托管东谈主评估以为可能存在无法扬弃的风险，基金托管东谈主有权断绝推行相关指示。因断绝 推行该指示酿成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担任何处事，并有权叙述中国证监会。   如基金料理东谈主和基金托管东谈主无法就上述问题达成一致，应实时上报中国证监会请求处置。 基金托管东谈主履行了托管左券规则的监督职责后，不承担任何处事。   (5)干系法律法例对基金投资流通受限证券有新规则的，从其规则。   （二）基金托管东谈主应根据相关法律法例的规则及《基金合同》的约定，对基金金钱净值 计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、干系 信息败露、基金宣传推介材料中登载基金事迹进展数据等进行监督和核查。   （三）基金托管东谈主发现基金料理东谈主的投资运作过火他运作违背《基金法》、《基金合同》、 基金托管左券等相关规则时，应实时以书面体式禀报基金料理东谈主限期纠正，基金料理东谈主收到 禀报后应不才一个处事日实时查对，并以书面体式向基金托管东谈主发出回函，进行解释或举证。 理东谈主对基金托管东谈主禀报的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应叙述中国证监会。                             《基金合同》和托管左券对基 金业务的监督和核查，对基金托管东谈主发出的书面指示，必须在规则时候内恢复基金托管东谈主并 改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按照法律法例、                                  《基金合同》和 托管左券的要求需向中国证监会报送基金监督叙述的，基金料理东谈主应积极配合提供干系数据 府上和轨制等。 资指示违背法律、行政法例和其他相关规则，或者违背《基金合同》约定的，应当立即禀报 基金料理东谈主，并叙述中国证监会。基金料理东谈主的上述非法失信行动给基金财产或基金份额握 有东谈主酿成的损失，由基金料理东谈主承担。 金托管东谈主发现该投资指示违背法律法例或者违背《基金合同》约定的，应当立即禀报基金管 理东谈主，并叙述中国证监会。基金料理东谈主的上述非法失信行动给基金财产或基金份额握有东谈主造 成的损失，由基金料理东谈主承担。 料理东谈主限期纠正。基金料理东谈主的上述非法失信行动给基金财产或基金份额握有东谈主酿成的损失， 由基金料理东谈主承担。   基金料理东谈主无正大原理，断绝、窒碍基金托管东谈主根据托管左券规则运用监督权，或选定 拖延、讹诈等技巧妨碍基金托管东谈主进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主建议教育仍不改 正的，基金托管东谈主应叙述中国证监会。基金料理东谈主的上述非法失信行动给基金财产或基金份 额握有东谈主酿成的损失，由基金料理东谈主承担。   三、   基金料理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   基金料理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管 东谈主是否安全支援基金财产、是否分别开设基金财产的资金账户和证券账户及投资所需其他账 户、是否复核基金料理东谈主计较的基金金钱净值和基金份额净值、是否根据基金料理东谈主指示办 理计帐交收、进行干系信息败露和监督基金投资运作等行动。   基金料理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账料理、无故未执 行或无故蔓延推行基金料理东谈主资金划拨指示、流露基金投资信息等违背《基金法》、《基金合 同》、托管左券过火他相关规则时，基金料理东谈主应实时以书面体式禀报基金托管东谈主限期纠正， 基金托管东谈主收到禀报后应实时查对并以书面体式向基金料理东谈主发出回函。在限期内，基金管 理东谈主有权随时对禀报县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金料理东谈主禀报的 非法事项未能在限期内纠正的，基金料理东谈主应叙述中国证监会。基金料理东谈主发现基金托管东谈主 有症结非法行动，应立即叙述中国证监会和银行业监督料理机构，同期禀报基金托管东谈主限期 纠正。   基金托管东谈主应积极配合基金料理东谈主的核查行动，包括但不限于：提交干系府上以供基金 料理东谈主核查托管财产的齐全性和确实性，在规则时候内恢复基金料理东谈主并改正。   基金托管东谈主无正大原理，断绝、窒碍基金料理东谈主根据托管左券规则运用监督权，或选定 拖延、讹诈等技巧妨碍基金料理东谈主进行有用监督，情节严重或经基金料理东谈主建议教育仍不改 正的，基金料理东谈主应叙述中国证监会。   四、   基金财产支援   （一）基金财产支援的原则 运用、刑事处事、分拨基金的任何财产（基金托管东谈主主动扣收的汇划费及依据托管左券扣划的托 管费等用度除外）。基金托管东谈主不合处于自身试验阻挡之外的账户及财产承担处事。 基金的托管业求实行严格的分账料理，确保基金财产的齐全与寂寥。 关当事东谈主确定到账日历并禀报基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金托管东谈主处的，基金 托管东谈主应实时禀报基金料理东谈主选定措施进行催收。由此给基金酿成损失的，基金料理东谈主应负 责向相关当事东谈主追偿基金的损失，基金托管东谈主对基金料理东谈主的追偿行动应给以必要的协助与 配合，但对基金财产的损失不承担处事。 产，或交由期货公司或证券公司负责计帐交收的基金金钱（包括但不限于证券来回资金账户 内的资金、证券类基金金钱、期货保证金账户内的资金、期货合约等）过火收益，由于该等 机构或该机构会员单元等托管左券当事东谈主外第三方的讹诈、决然、过失或收歇等原因给基金 金钱酿成的损失等不承担处事。   （二）召募资金的考据   基金召募时间召募的资金应存放于专用账户，召募的股票按照来回所和登记结算机构的 功令和进程办理股票的冻结与过户。基金召募期满，召募的基金份额总额、基金召募金额、 基金份额握有东谈主东谈主数得当《基金法》、                 《运作办法》等相关规则后，由基金料理东谈主遴聘得当《中 华东谈主民共和国证券法》规则的司帐师事务所进行验资，出具验资叙述，出具的验资叙述应由 参加验资的 2 名以上（含 2 名）得当《中华东谈主民共和国证券法》规则的注册司帐师署名方为 有用。验资完成，基金料理东谈主应将召募的属于本基金财产的全部资金划入基金托管东谈主为基金 开立的金钱托管专户中，并确保划入的资金与验资金额相一致。基金托管东谈主收到有用认购资 金当日以书面体式证据资金到账情况，并实时将资金到账凭证传真给基金料理东谈主，两边进行 账务处理。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》备案的条件，由基金料理东谈主按规则办理退 款事宜。   （三）基金金钱托管专户的开立和料理 规的有用指示办理资金收付。基金料理东谈主应根据法律法例及基金托管东谈主的干系要求，提供开 户所需的府上并提供其他必要协助。本基金的金钱托管专户的预留印鉴的钤记由基金托管东谈主 刻制、支援和使用。 的金钱托管专户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。金钱托管专户不得用于存 取现款或开立网银转账等功能。除因本基金业务需要，基金托管东谈主和基金料理东谈主不得假借本 基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用以基金口头开立的银行账户进行本基金业务 除外的行动。 《东谈主民币利率料理规则》、《利率料理暂行规则》、《支付结算办法》以及银行业监督料理机构 的其他相关规则。   （四）基金证券账户与证券来回资金账户的开设和料理 分公司/深圳分公司开立专门的证券账户。 理东谈主不得出借和未经对方同意私行转让本基金的任何证券账户；亦不得使用本基金的任何证 券账户进行本基金业务除外的行动。 算资金的存管、记录来回结算资金的变动明细以及场内证券来回计帐，并与基金托管东谈主开立 的基金托管账户建立第三方存管关系。   （五）银行间商场债券托管和资金结算专户的开立和料理及商场准入备案   《基金合同》顺利后，在得当监管机构要求的情况下，基金料理东谈主负责以基金的口头申 请并取得过问宇宙银行间同行拆借商场的来回经历，并代表基金进行来回；基金托管东谈主根据 中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限处事公司、银行间商场计帐所股份有限公司的相关规 定，以本基金的口头分别在中央国债登记结算有限处事公司、银行间商场计帐所股份有限公 司开立债券托管账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间商场债券来回的结算。基金托 管东谈主协助基金料理东谈主完成银行间债券商场准入备案。   （六）其他账户的开设和料理 经基金料理东谈主和基金托管东谈主协商一致后，由基金托管东谈主负责为基金开立。新账户按相关功令 使用并料理。   （七）基金投资银行入款账户的开立和料理 议，并将资金存放于入款银行总行或其授权分行指定的分支机构。 印鉴及基金料理东谈主公章。 类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、账户料理等详情。 账机制，确保基金银行入款业务账目及查对的确实、准确。   （八）基金财产投资的相关什物证券、银行依期入款存单等有价凭证的支援   基金财产投资的相关什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的支援库；其中什物证券 也可存入中央国债登记结算有限处事公司、中国证券登记结算有限处事公司上海分公司/深圳 分公司、银行间商场计帐所股份有限公司或单子营业中心的代支援库。什物证券的购买和转 让，由基金托管东谈主根据基金料理东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主试验有用阻挡下的什物证券 在基金托管东谈主支援时间的损坏、灭失，由此产生的处事应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对 基金托管东谈主除外机构试验有用阻挡或支援的什物证券、银行依期入款存单对应的财产不承担 支援处事。   （九）与基金财产相关的症结合同的支援   由基金料理东谈主代表基金签署的与基金相关的症结合同的原件分别应由基金托管东谈主、基金 料理东谈主支援。除托管左券另有规则外，基金料理东谈主在代表基金签署与基金相关的症结合同期 应保证基金一方握有两份以上的原本，以便基金料理东谈主和基金托管东谈主至少各握有一份原本的 原件。基金料理东谈主在合同签署后 5 个处事日内通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原 件投递基金托管东谈主处。合同原件应存放于基金料理东谈主和基金托管东谈主各自文献支援部门，支援 期限不低于法律法例规则的最低年限。基金料理东谈主未将干系合同投递基金托管东谈主的，基金托 管东谈主对干系合同不承担支援处事。   对于无法取得二份以上的原本的，基金料理东谈主应向基金托管东谈主提供与合同原件查对一致 的并加盖基金料理东谈主公章的合同传真件或复印件，未经两边协商一致，合同原件不得震动。   五、   基金金钱净值计较和司帐核算   （一）基金金钱净值的计较、复核的时候和步调 估值日闭市后，基金金钱净值除以当日基金份额的余额数目计较，基金份额净值的计较保留 到一丝点后 4 位，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生的过失计入基金财产。国度另有规则 的，从其规则。 基金的基金司帐处事方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金相关的司帐问题，如经干系各 方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一问候见的，按照基金料理东谈主对基金净值的计较结 果对外给以公布。每个估值日，基金料理东谈主草率基金金钱估值。但基金料理东谈主根据法律法例 或基金合同的规则暂停估值时除外。估值原则应得当《基金合同》、《证券投资基金司帐核算 业务指引》过火他法律、法例的规则。基金料理东谈主每个估值日来回结果后计较当日的基金份 额净值和基金金钱净值并以两边招供的方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果 复核后以两边招供的方式发送给基金料理东谈主，由基金料理东谈主按约定对外公布。 理东谈主计较的基金金钱净值。本基金的司帐处事方是基金料理东谈主，就与本基金相关的司帐问题， 如经干系各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的成见，按照基金料理东谈主对基金资 产净值的计较结果对外给以公布。   法律法例以及监管部门有强制规则的，从其规则。如有新增事项，按国度最新规则估值。   （二）基金金钱估值   估值原则应得当《基金合同》、《证券投资基金司帐核算业务指引》、《企业司帐准则》及 其他法律法例的规则的约定。   当干系法律法例或《基金合同》规则的估值方法不可客不雅响应基金财产公允价值时，基 金料理东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。   （三）估值谬误处理 基金份额净值计较出现谬误时，基金料理东谈主应当立即给以纠正，通报基金托管东谈主，并选定合 理的措施注重损失进一步扩大；谬误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金料理东谈主应当通 报基金托管东谈主并报中国证监会备案；谬误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金料理东谈主应当 公告；通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；当发生净值计较谬误时，由基金料理东谈主负责处 理，由此给基金份额握有东谈主和基金酿成损失的，按照基金合同和托管左券约定的估值谬误处 理原则和步调进行处理。 东谈主酿成损失需要进行补偿时，基金料理东谈主和基金托管东谈主应根据试验情况界定两边承担的处事， 经证据后按以下条件进行补偿：   （1）本基金的基金司帐处事方由基金料理东谈主担任，与本基金相关的司帐问题，如经两边 在对等基础上充分谋划后，尚不可达成一致时，按基金料理东谈主的建议推行，由此给基金份额 握有东谈主和基金财产酿成的径直损失，由基金料理东谈主负责赔付。   （2）如基金料理东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的计较结果，诚然屡次从头计较和查对， 尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基金料理东谈主的计较结果对 外公布，由此给基金份额握有东谈主和基金酿成的径直损失，由基金料理东谈主负责赔付。   （3）由于基金料理东谈主提供的信息谬误（包括但不限于基金申购或赎回金额等），导致基 金份额净值计较谬误而引起的基金份额握有东谈主和基金财产的损失，由基金料理东谈主负责赔付。 基金料理东谈主和基金托管东谈主诚然还是选定必要、适合、合理的措施进行查验，但未能发现谬误 的，由此酿成的基金金钱估值谬误，基金料理东谈主和基金托管东谈主免除补偿处事。但基金料理东谈主 和基金托管东谈主应积极选定必要的措施扬弃或疲塌由此酿成的影响。 东谈主计较结果为准。 在不抵抗法律法例且不损伤投资者利益的前提下，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额握 有东谈主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 的活跃商场价钱且接纳估值时间仍导致公允价值存在症结不确定性时，基金料理东谈主应当暂停 基金估值；   （五）基金账册的建立 法和司帐处理原则，分别独偶而设立、登录和支援本基金的全套账册，对干系各方各自的账 册依期进行查对，相互监督，以保证基金金钱的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应 以基金料理东谈主的处理方法为准。 并纠正，保证干系各方平行登录的账册记录完全相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错 账的原因而影响到基金金钱净值的计较和公告的，以基金料理东谈主的账册为准。   （六）基金依期叙述的编制和复核 每月晦了后 5 个处事日内完成。 个处事日内，更新基金招募解析书并登载在规则网站上；基金招募解析书其他信息发生变更 的，基金料理东谈主至少每年更新一次。基金停止运作的，基金料理东谈主不再更新基金招募解析书。 基金料理东谈主在季度结果之日起 15 个处事日内完成季度叙述编制并公告；在司帐年度半年终了 后两个月内完成中期叙述编制并公告；在司帐年度结果后三个月内完成年度叙述编制并公告。 将相关叙述提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 3 个处事日内进行复核，并将复核结果按照 约定方式实时禀报基金料理东谈主。基金料理东谈主在 7 个处事日内完成季度叙述，在季度叙述完成 当日，将相关叙述提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 7 个处事日内进行复核，并将 复核结果按照约定方式禀报基金料理东谈主。基金料理东谈主在 30 日内完成中期叙述，在中期叙述完 成当日，将相关叙述提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 30 日内进行复核，并将复核 结果按照约定方式禀报基金料理东谈主。基金料理东谈主在 45 日内完成年度叙述，在年度叙述完成当 日，将相关叙述提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 45 日内复核，并将复核结果按照 约定方式禀报基金料理东谈主。 东谈主应共同查明原因，进行诊治，诊治以干系各方招供的账务处理方式为准。要是基金料理东谈主 与基金托管东谈主不可于应当发布公告之日之前就干系报抒发成一致，基金料理东谈主有权按照其编 制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就干系情况报中国证监会备案。 知基金料理东谈主，以备有权机构对干系文献审核时指示。   六、    基金份额握有东谈主名册的支援   基金料理东谈主妥善支援的基金份额握有东谈主名册，包括《基金合同》顺利日、                                  《基金合同》终 止日、基金份额握有东谈主大会权利登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额握有东谈主名册。 基金份额握有东谈主名册的内容必须包括基金份额握有东谈主的称呼和握有的基金份额。   基金份额握有东谈主名册由基金的基金注册登记机构根据基金料理东谈主的指示编制和支援，基 金料理东谈主应按照咫尺干系功令支援基金份额握有东谈主名册。支援方式不错接纳电子或文档的形 式。支援期限为 20 年，法律法例或监管部门另有规则的除外。   在基金托管东谈主编制中期叙述和年报前，基金料理东谈主应将每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基 金份额握有东谈主名册送交基金托管东谈主，文献方式不错接纳电子或文档的体式况兼保证其的确实、 准确、齐全。基金托管东谈主应妥善支援，不得将握有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途。   七、    争议处置方式   （一）托管左券适用中华东谈主民共和国法律（为托管左券之目的，在此不包括中国香港、 澳门颠倒行政区和台湾地区法律），并从其解释。   （二）两边当事东谈主同意，因托管左券而产生的或与托管左券相关的一切争议，除经友好 协商不错处置的，应提交上海国外经济贸易仲裁委员会，根据该会届时有用的仲裁功令进行 仲裁，仲裁的场合在上海市，仲裁裁决是结尾性的并对干系各方均有接续力，仲裁用度由败 诉方承担。   争议处理时间，两边当事东谈主应坚守基金料理东谈主和基金托管东谈主职责，陆续诚实、致力于、尽 责地履行《基金合同》和托管左券规则的义务，孤寒基金份额握有东谈主的正当权益。   八、   托管左券的变更、停止与基金财产的计帐   （一）托管左券的变更与停止   托管左券两边当事东谈主经协商一致，不错对左券的内容进行变更。变更后的托管左券，其 内容不得与《基金合同》的规则有任何打破，并需经基金料理东谈主、基金托管东谈主加盖公章或合 同专用章以及两边法定代表东谈主或授权代理东谈主署名（或盖印）证据。   发生以下情况，托管左券停止：   （1）《基金合同》停止；   （2）基金托管东谈主斥逐、照章被肃除、收歇或有其他基金托管东谈主领受基金金钱；   （3）基金料理东谈主斥逐、照章被肃除、收歇或有其他基金料理东谈主领受基金料理权；   （4）发生法律法例或《基金合同》规则的停止事项。   （二）基金财产的计帐 基金料理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 和托管左券的规则陆续履行保护基金财产安全的职责。 华东谈主民共和国证券法》规则的的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财 产计帐小组不错聘用必要的办当事者谈主员。 和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》停止情形出当前，由基金财产计帐小组调处领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐叙述；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐叙述进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐叙述出具法律 成见书；   （6）将计帐叙述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨；   计帐用度是指基金计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理用度，计帐用度由基 金计帐小组优先从基金财产中支付。   (1)支付计帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)返璧基金债务；   (4)按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款(1)－(3)项规则返璧前，不分拨给基金份额握有东谈主。   （三）基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关症结事项须实时公告；基金财产计帐叙述经得当《中华东谈主民共和国证 券法》规则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐公告于基金财产计帐叙述报中国证监会备案后 5 个处事日内由基金财产计帐小 组进行公告。基金财产计帐小组应当将计帐叙述登载在规则网站上，并将计帐叙述指示性公 告登载在规则报刊上。   （四）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存不低于法律法例规则的最低期限。                     第二十二部分 对基金份额握有东谈主的服务   对本基金份额握有东谈主的服务主要由基金料理东谈主、发售代理机构、申购赎回代理券商提供。   基金料理东谈主根据基金份额握有东谈主的需要和商场的变化，有权增多或变更服务名目。基金 料理东谈主提供的主要服务内容如下：   一、   握有东谈主来回记录查询服务   投资东谈主可通过办理基金来回业务的会员单元或通过其提供的自助、电话、网上服务技巧 查询来回记录。   二、   投诉受理   基金份额握有东谈主不错通过基金料理东谈主提供的网站在线客服、招呼中心东谈主工坐席、书信、 电子邮件、传真等渠谈对基金料理东谈主和销售机构所提供的服务进行投诉。基金份额握有东谈主还 不错通过销售机构的服务电话进行投诉。   三、   服务有计划方式   电话招呼中心（Call Center）：95105828 或 020-83936999，该电话可转东谈主工服务。   传真：020-34281105   公司网址：www.gffunds.com.cn   电子信箱：services@gffunds.com.cn            第二十三部分 招募解析书存放及查阅方式   招募解析书公布后，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律法例规则将信息置备于 公司住所、基金上市来回的证券来回所，供社会公众查阅、复制。               第二十四部分 其他应败露事项           公告事项                 败露日历 对于增多甬兴证券为旗下部分 ETF 一级来回商的公告     2025-04-22 对于广发中证智选高股息策略来回型洞开式指数证券投资       基金流动性服务商的公告 广发中证智选高股息策略来回型洞开式指数证券投资基金        上市来回指示性公告 对于广发中证智选高股息策略来回型洞开式指数证券投资       基金流动性服务商的公告 对于广发中证智选高股息策略来回型洞开式指数证券投资     基金洞开日常申购、赎回业务的公告 广发中证智选高股息策略来回型洞开式指数证券投资基金       上市来回公告书指示性公告 广发中证智选高股息策略来回型洞开式指数证券投资基金          上市来回公告书 广发中证智选高股息策略来回型洞开式指数证券投资基金         基金合同顺利公告 对于增多广发中证智选高股息策略来回型洞开式指数证券    投资基金网下现款发售代理机构的公告 广发中证智选高股息策略来回型洞开式指数证券投资基金     基金合同及招募解析书指示性公告                    第二十五部分 备查文献      （一）中国证监会准予广发中证智选高股息策略来回型洞开式指数证券投资基金注册的 文献      （二）《广发中证智选高股息策略来回型洞开式指数证券投资基金基金合同》      （三）《广发中证智选高股息策略来回型洞开式指数证券投资基金托管左券》      （四）法律成见书

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